人员数据 - 2023年末天健合伙人241人，注册会计师2356人，签过证券服务审计报告的904人[2] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费7.20亿元[2] 客户数据 - 2024年上市公司审计客户707家，同行业上市公司审计客户8家[2][3] 风险数据 - 截至2023年末职业风险基金和保险累计赔偿限额超2亿元[3] - 2024年因华仪电气案需在5%范围内担责[3] - 近三年受行政处罚4次等，67名从业人员受罚12人次[4] 费用数据 - 2024年度财务审计费用46.23万元，内控审计15.09万元[6] - 2025年度财务审计预计50.94万元，内控审计19.81万元[6] 决策事项 - 2025年3月7日董事会通过续聘天健议案[7] - 续聘需股东大会审议通过生效[7]

Nanhua Futures Co., Ltd. 南华期货股份有限公司 社会责任报告 Corporate Social Responsibility Report 2024 目录 CONTENTS 一、报告编制说明 01 | 二、概况 | 02 | | --- | --- | | 三、提升公司治理水平，牢筑发展根基 | 06 | | 四、积极履行社会责任 | 13 | | 五、信誉和品牌优势 | 20 | Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2024 01 CSR 报告编制说明 01 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2024 02 概况 （一）公司简介 02 04 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2024 CSR 02 概况 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-018 南华期货股份有限公司 关于修订 H 股发行上市后适用的《公司章程》及相 关内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 7 日召开第四 届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<公 司章程>的议案》《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<股东大会议事规则>的 议案》《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<董事会议事规则>的议案》及 H 股 发行上市后适用的内部治理制度相关议案。同日召开的第四届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<监事会议事规则>的议 案》。现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》情况 | 责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益 | 东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 | | --- | --- | | 的，应当对公司债务承担连带责任。 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-019 南华期货股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2025 年 3 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2024 年年度股东大会 股东大会召开日期：2025年3月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 31 日 至 2025 年 3 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-011 南华期货股份有限公司 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司 报告期的经营管理情 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-012 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本次 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公司 监事、高级管理人员列席会议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《南华期货 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-013 南华期货股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例:A 股每 10 股派发现金红利 0.76 元。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户的股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户 的股份数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将 在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需提 交公司股东大会审议批准后方可实施。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 955,467,723.81元。经董事会决议，公司2024年年度拟以 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为57.12亿元，较2023年减少8.56%[52] - 2024年归属于母公司股东的净利润为4.58亿元，较2023年增长13.96%[52] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为118.62亿元，较2023年增长213.98%[52] - 2024年末资产总额为488.63亿元，较2023年末增长34.52%[52] - 2024年末负债总额为447.39亿元，较2023年末增长37.18%[52] - 2024年基本每股收益为0.75元/股，较2023年增长13.64%[53] - 2024年加权平均净资产收益率为11.71%，较2023年增加0.25个百分点[53] - 本报告期末净资本为15.10亿元，上年度末为15.18亿元[53] - 2024年非流动性资产处置损益为 - 60.40万元，2023年为 - 21.52万元[56] - 2024年计入当期损益的政府补助为91.24万元，2023年为1255.99万元[56] - 2024年其他营业外收入和支出为442.23万元、-3733.85万元、-29.69万元，所得税影响额为117.32万元、-622.18万元、201.38万元，少数股东权益影响额（税后）为0.69万元、-0.61万元，合计为355.06万元、-1876.59万元、633.87万元[57] - 交易性金融资产期初余额38.24亿元，期末余额23.78亿元，当期变动-14.46亿元，对当期利润影响-2.37亿元；应收款项融资期初余额469万元，当期变动-469万元；其他权益工具投资期初余额3622.67万元，期末余额5061.58万元，当期变动1438.91万元；交易性金融负债期初余额6500.19万元，期末余额1.13亿元，当期变动4787.99万元，对当期利润影响2.76亿元[61] - 2024年公司实现营业收入57.12亿元，同比下降8.56%[81] - 2024年公司营业成本51.94亿元，同比下降9.83%[81] - 2024年公司归属于母公司股东的净利润4.58亿元，同比上升13.96%[81] - 2024年公司实现基本每股收益0.75元，同比增加13.64%[81] - 2024年公司加权平均净资产收益率11.71%，同比增加0.25个百分点[81] - 投资收益6242.29万元，上年同期1.75亿元，变动比例-64.41%，主要系风险管理业务期货平仓损益减少[82] - 净敞口套期收益-249.86万元，上年同期-6125.71万元，变动比例95.92%，主要系风险管理业务被套期项目持仓损益增加[82] - 其他收益136.74万元，上年同期1305.67万元，变动比例-89.53%，主要系本期政府补助减少[82] - 公允价值变动收益-2387.89万元，上年同期-7351.76万元，变动比例67.52%，主要系风险管理业务期货持仓损益增加[82] - 汇兑收益-814.55万元，上年同期-168.43万元，变动比例-383.61%，主要系境外子公司非记账本位币汇率变动[82] - 经营活动产生的现金流量净额118.62亿元，上年同期37.78亿元，变动比例213.98%，主要系本期客户权益增加较多[82] - 2024年公司实现营业收入57.12亿元，同比下降8.56%；营业成本51.94亿元，同比下降9.83%；归属于母公司股东的净利润4.58亿元，同比上升13.96%；基本每股收益0.75元，同比增加13.64%；加权平均净资产收益率11.71%，同比增加0.25个百分点[83] - 2024年现金及现金等价物净增加额为126.15亿元，同比增加82.22亿元[91] - 2024年经营活动现金流量净额为118.62亿元，较去年同期增加80.84亿元[91] - 2024年投资活动现金流量净额为11.05亿元，较去年同期增加0.89亿元[91] - 2024年筹资活动现金流量净额为 -3.82亿元，较去年同期增加0.33亿元[91] - 货币资金本期期末数为33,825,123,487.11元，较上期期末增加65.03%[94] - 应付货币保证金本期期末数为41,468,144,713.80元，较上期期末增加53.03%[94] - 境外资产为13,167,397,039.84元，占总资产的比例为26.95%[95] - 货币资金期末受限账面余额为25,523,787.22元，交易性金融资产期末受限账面余额为1,370,571,345.43元[96] - 存货期末账面余额和账面价值均为77409148.97元，合计期末账面余额和账面价值均为1473504281.62元[97] - 截止2024年12月31日，母公司期末可供分配利润为955,467,723.81元[168] - 合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为457,972,343.89元[170] - 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为10.03%[171] - 以现金方式回购股份计入现金分红的金额为50,088,766.66元[171] - 合计分红金额（含税）为96,022,000.74元[171] - 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为20.97%[171] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为120,361,273.03元[173] - 最近三个会计年度现金分红比例为32.65%[173] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2024年12月底，公司境内期货经纪业务客户权益为315.61亿元[62] - 2024年公司实现期现销售收入49.90亿元[62] - 2024年公司“保险+期货”全年入场项目超160个，为涉农主体提供34.6亿元风险保障，累计承做2775.7吨农产品[63] - 截至2024年12月底，完成场外衍生品业务新增名义本金643.93亿元[63] - 做市品种数量从去年的29个增长至37个，其中期权15个、期货22个[64] - 截至2024年12月底，南华基金存续公募基金规模148.05亿元[65] - 截至2024年12月底，资管产品规模为1.59亿元[65] - 2024年1 - 12月，公司证券投资基金代销金额为1.71亿元[65] - 截至2024年12月底，境外经纪业务客户权益总规模137.97亿港币，境外资管业务总规模25.2亿港币[65] - 截至2024年12月底，期货公司客户权益合计1.54万亿元，较2023年同期增长8.15%[67] - 2024年1 - 12月，全国期货市场累计成交量为7,729,144,251手，累计成交额为6,192,631.77亿元，同比分别下降9.08%和增长8.93%[68] - 期货经纪业务营业收入4.94亿元，同比下降13.48%，营业成本4.59亿元，同比下降1.39%，毛利率7.13%，减少11.38个百分点[85] - 财富管理业务营业收入6822.04万元，同比下降24.31%，营业成本7156.85万元，同比下降27.94%，毛利率-4.91%，增加5.29个百分点[85] - 风险管理业务（总额法）营业收入44.85亿元，同比下降18.22%，营业成本44.75亿元，同比下降18.78%，毛利率0.21%，增加0.69个百分点[85] - 2024年南华资本做市品种数量从29个增长至37个，其中期权15个，期货22个[74] 公司业务资质与牌照获取情况 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货全面结算业务资格[20] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[21] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[21] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通经纪业务交易权限[22] - 2016年1月7日，公司获证券投资基金销售业务资格[22] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[22] - 2017年8月29日，横华农业获《食品经营许可证》，2021年10月27日因地址变更重新核发，有效期至2026年10月26日[23] - 2022年3月28日，南华资本换发《食品经营许可证》，有效期至2027年3月27日[24] - 2023年10月18日，南华资本换发《危险化学品经营许可证》，有效期至2026年10月17日[24][25] - 2020年8月，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库[25] - 2007年6月26日，横华国际期货获香港证监会批准进行第2类期货合约交易[26] - 2014年7月16日，NANHUA USA注册为NFA会员并获期货佣金商业务资格[28] - 2017年12月14日，NANHUA SINGAPORE获新加坡金管局核准的资本市场服务牌照[29] 公司注册资本变更情况 - 1996年5月28日，浙江南华期货经纪有限责任公司登记注册，注册资本1000万元[37] - 2000年1月17日，公司注册资本由1000万元增加至3000万元[37] - 2002年12月24日，公司注册资本由3000万元增加至11000万元[38] - 2009年4月20日，公司注册资本由11000万元增加至16000万元，并更名[38] - 2009年12月9日，公司注册资本由16000万元增至28560万元[39] - 2011年2月16日，公司注册资本由28560万元增至45000万元[40] - 2012年12月，公司注册资本由45000万元增至51000万元[41] - 2019年8月30日，公司公开发行7000万股A股并上市，募集资金净额28231.43万元，注册资本增至58000万元[41] - 2020年公司实际非公开发行A股股票30065893股，每股发行价12.14元，募集资金总额364999941.02元，净额359249713.31元，增加注册资本30065893元[41] - 本报告期末注册资本为610,065,893元，与上年度末相同[20] 公司分支机构情况 - 公司下属有11家分公司和28家营业部，均持有《经营证券期货业务许可证》[20] - 截至2024年12月31日，公司设立11家分公司和28家营业部[46] - 浙江分支机构数为10家[46] - 广东分支机构数为5家[46] - 江苏和上海分支机构数均为3家[46] - 北京、辽宁、山东、黑龙江分支机构数均为2家[46] - 四川、重庆、江西、福建、天津、山西、河南、陕西、甘肃、湖北分支机构数均为1家[46] - 公司在全国拥有11家分公司和28家营业部，2024年武汉分公司正式开业[73] 公司业务板块发展情况 - 风险管理业务板块，南华资本开展基差贸易、场外衍生品和做市业务，基差贸易覆盖主要上市期货品种[74] - 境外金融服务业务板块，横华国际完成四大国际化都市布局，覆盖三大时区，实现24小时交易[75] - 财富管理业务方面，公司具备多项财富管理业务牌照，南华基金是首家期货公司控股的公募基金[75] 公司科技与团队情况 - 2011年南华期货成立软件部，经过10多年发展拥有科技团队[76] - 公司围绕不同业务线开发创新产品和系统，如南华期货APP、NHTD极速交易系统等[76] - 公司高管团队从业时间长、经验丰富、人员稳定、业务能力强，能制定适宜发展战略[76] 公司获奖情况 - 2024年公司获“重点金融企业 - 南华期货”奖项，颁奖单位为杭州市上城区清波街道[78] - 公司获2023年中国鼎金融业年度品牌建设优秀案例等多个2023年相关奖项[78] - 2024年公司获上海期货交易所优秀期货公司奖[79] - 2024年公司获证券之星资本力量年度评选卓越期货公司奖和乡村振兴奖[79] - 2024年公司获《中国农村信用合作报》社年度期货公司强农典型案例期货助农海伦模式奖[79] - 2024年公司入选“全球浙商ESG经典100榜单”[79] - 2024年公司获第十七届金蝉奖年度赋能新质生产力金融机构奖[79] 公司未来业务规划 - 公司2025年境内期货经纪业务坚持规模导向，深化业务协同，为不同客户提供差异化服务[109] - 公司2025年境外金融服务业务抓住政策方针，巩固境外业务优势，关注企业“走出去”和机构“引进来”情况[109] - 公司已具备QFII和RQFII资质，2025年跟进潜在客户群体，推动境外投资者进入中国市场交易[110] - 公司风险管理业务围绕基差贸易

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—117 页 | | 四、本所营业执照复印件…………………………………………… 第 | 118 页 | ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 9 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 10—11 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕337 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）管理层 编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 ...