南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《联交所上市规则》要 求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股 票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...

公司治理 - 2024年召开2次董事会会议，未召开股东大会，独立董事出席率100%[2] - 独立董事作为审计委员会委员应出席会议2次，出席率100%[3] 财务审计 - 独立董事就2024年财务审计事项与审计机构沟通确定计划[5] 关联交易 - 独立董事认为公司关联交易正常，定价合理公允[9] 其他情况 - 2024年公司无承诺变更、会计政策变更等多种情形[10][13][14][15][17]

会议情况 - 2024年公司召开4次董事会会议和2次股东大会[3] 独立董事履职 - 独立董事各委员会出席率100%[3][5] 独立董事意见 - 认为关联交易定价合理无不利影响[12] - 认为定期报告编制合规内容真实[14] - 认为内控体系完整执行无偏差[14] - 认为审计机构具备服务能力[15] - 认为变更财务负责人程序合规[16] - 认为薪酬方案合理利于发展[19]

报告披露时间 - A股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[9] - H股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起3个月内披露，年度业绩公告在结束之日起3个月内完成，半年度业绩报告在上半年结束之日起2个月内完成[9] 报告内容要求 - 年度、中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] 报告审议与审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，董事、高级管理人员签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见[12] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券及衍生品种交易异常波动，应及时披露本报告期相关财务数据[14] 审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明[14] 临时报告披露 - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，应立即披露临时报告[16] 重大交易披露标准 - 重大交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[22] - 重大交易资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[22] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[23] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[23] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[23] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[23] 关联交易披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需披露[27] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[27] 股东与人员信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司[26] - 董事等应在规定时点向董事会等报告未公开信息[29] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[31] 信息披露工作机构 - 董事会办公室是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[32] 报告披露保证 - 董事、监事、高管等应保证定期和临时报告在规定期限内披露[34] 股东报送要求 - 持股5%以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关联关系说明[34] 资料保管 - 董事会办公室保管招股说明书等资料原件，保存期限10年[37] 保密措施 - 公司应与相关人员签署保密协议，明确保密义务[39] 信息豁免与暂缓披露 - 拟披露信息为国家秘密或商业秘密可豁免或暂缓披露，需满足信息未泄露等条件，原因消除应及时披露相关信息[43][44] - 公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项并防止信息泄露，确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[46][47] 财务信息内部控制 - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度确保真实准确[49] 内部审计制度 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[49] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责将信息披露文件报送审核登记、公告、归档等，负责投资者关系管理事务的组织、协调等工作[50][52] 投资者关系活动档案 - 投资者关系活动应建立完备档案由董事会办公室保管[53] 部门与下属公司信息管理 - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露并及时报告[54] 违规处罚 - 公司对信息披露违规责任人进行处罚并报告交易所[56]

监事会构成 - 公司监事会由三名监事组成，两名股东代表，一名职工代表[4] 选举与任期 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[5] - 监事每届任期三年，可连选连任[7] 会议规则 - 监事会每六个月至少开一次会，1/2以上监事出席方可举行[13] - 会议提前三日书面通知，紧急情况可口头或电话通知[13][15] - 作出决议须全体监事半数以上通过[18] - 临时增议题需监事三分之二以上同意[20] 其他事项 - 会议记录由董事会秘书保存十年[28] - 决议公告由董事会秘书按规定办理[29] - 监事督促决议落实，主席通报执行情况[29] - 规则为《公司章程》附件，解释权归监事会[31][32]

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 3 月 7 日至 2025 年 3 月 13 日 16:00 前登录上证路演 中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 nanhua-ir@nawaa.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 3 月 11 日发布公 司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2025-3-14 11:00-12:00 举行南华期货 2024 年 度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加 ...

回购方案 - 首次披露日为2024年7月9日[3] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[3] - 预计回购金额5000万元 - 10000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] - 价格不超过13.90元/股[4] 回购进展 - 截至2025年2月28日累计回购568.12万股[3] - 占总股本比例0.93%[3] - 累计回购金额5008.88万元[3] - 实际价格区间8.55元/股 - 9.37元/股[3] 会议情况 - 2024年7月8日会议审议通过回购方案[4]

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-007 南华期货股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/9 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 5,000 万元 | 万元~10,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 568.12 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.93% | | | 累计已回购金额 | 5,008.88 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.55 元/股 | 元/股~9.37 | 一、 回购股份的基本情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 8 日召开第四届 董事会第十五次会议，审议通过《关于 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-008 南华期货股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 201 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 455,138,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 75.3060 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召 开，现场会议由董事长罗旭峰先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合 《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。 (五) ...

北京金诚同达律师事务所 关于 南华期货股份有限公司 二○二五年第一次临时股东大会 之 法律意见书 金证法意[2025]字 0206 第 0053 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010—57068585 传真：010—85150267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 关于南华期货股份有限公司 二○二五年第一次临时股东大会的 法律意见书 金证法意[2025]字 0206 第 0053 号 致：南华期货股份有限公司 南华期货二○二五年第一次临时股东大会经公司第四届董事会第十八次会 议决议召开，并于2025年1月21日在《上海证券报》和上海证券交易所网站上公 告了《南华期货股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以 下简称"《会议通知》"）。《会议通知》已列明召开本次股东大会的时间、地 点、会议内容等相关事项。 1 金诚同达律师事务所 法律意见书 1．会议召集人： 公司董事会。 2．会议召开方式： 现场投票和网络投票相结合的方式。 3．现场会议召开时间、地点： 受南华期货股份有限公司（以下简称"南华期货"或"公司"）聘请和北京 金诚同达律师事 ...