证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-008 南华期货股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 201 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 455,138,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 75.3060 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召 开，现场会议由董事长罗旭峰先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合 《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。 (五) ...

股东大会信息 - 南华期货2025年第一次临时股东大会2月6日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3][7][8] - 出席股东及代表201人，代表股份455,138,000股，占比75.3060%[9] 议案表决情况 - 发行H股相关多项议案均高比例通过，如发行H股上市议案同意454,854,800股，占比99.9377%[15] - H股股票发行并上市决议有效期议案，中小股东同意5,292,300股，占比95.5789%[27]

文章核心观点 2025年新春，券商中国微信粉丝突破500万，南华期货董事长罗旭峰表示公司要坚定信心，贯彻以人民为中心的价值取向，围绕服务实体经济提升专业能力、履行社会责任，也希望券商中国和券中社为金融强国建设贡献力量 [1][2] 行业发展情况 - 2024年我国金融市场坚定不移走中国特色金融发展之路，行业高质量发展进程不断深化 [2] 公司展望 - 2025年公司要坚定信心，贯彻落实以人民为中心的价值取向，在挑战和变革中谋求发展，持续为市场注入活力 [1][2] - 2025年公司将围绕服务实体经济的发展主线，全力提升专业能力，切实履行社会责任，做高质量发展理念的践行者和推动者 [1][2] 对媒体期望 - 希望券商中国和券中社一如既往坚持正确导向，积极传播市场声音，为金融强国建设贡献力量 [2]

南华期货股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 2 月 6 日·杭州 | 目录 | | --- | | 一、2025 | 年第一次临时股东大会参会须知 3 | | --- | --- | | 二、2025 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 三、议案 | | | 议案 | 1：关于公司发行 H 股股票并在香港联交所上市的议案 6 | | 议案 | 2：关于公司发行 H 股股票并在香港联交所上市方案的议案 7 | | 议案 | 3：关于公司转为境外募集股份有限公司的议案 11 | | 议案 | 4：关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案 12 | | 议案 | 5：关于 H 股股票发行并上市决议有效期的议案 13 | | 议案 | 6：关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次 H 股股票发行并上市 | | | 有关事项的议案 14 | | 议案 | 7：关于公司发行 H 股之前滚存利润分配方案的议案 24 | | 议案 | 8：关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案 25 | 南华期货股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会参会须知 为维护股东的合法权益，保 ...

文章核心观点 南华期货筹划H股上市，拟发行境外上市外资股并在港交所主板挂牌，募集资金用于补充境外子公司资本金，核心目标是深化全球战略布局 [1][2] 分组1：H股上市情况 - 1月20日晚间公司审议通过发行H股股票并在港交所上市等多项议案 [1] - 发行将在全球范围内进行，方式为香港公开发售及国际配售新股 [1] - 拟发行H股股数不超过发行后总股本15%（超额配售权行使前），并授予整体协调人不超过发行H股股数15%的超额配售权 [1] - 募集资金扣除发行费用后全部用于补充境外子公司资本金 [1] - 除董事会审议通过的议案外，发行并上市具体细节尚未确定，能否最终实施有重大不确定性 [2] 分组2：公司基本情况 - 公司是我国第一家A股上市的期货公司，2019年8月在上交所成功上市 [2] - 目前拥有11家分公司、3家全资子公司、28家营业部、员工约千人 [2] 分组3：国际化业务情况 - 公司核心目标是深化全球战略布局，国际化业务是传统特色业务，近几年发展势头迅猛 [2] - 横华国际是旗下国际化平台，2006年在中国香港注册成立，先后在中国香港、美国、新加坡、英国设立全资附属公司 [2] - 期货业务层面已取得10家期货交易所清算会员资质，是内地期货交易所国际化产品的境外中介及境外经纪机构 [3] - 证券业务层面为香港联交所参与者及中央结算交易所直接结算参与者，可提供全球证券交易服务 [3] - 资管业务层面已在中国香港及新加坡取得业务牌照，并分别获得RQFII及QFII资质 [3] 分组4：财务数据情况 - 2024年前三季度营业收入为44.61亿元，同比下降7.99% [3] - 归母净利润为3.58亿元，同比增长20.07% [3] - 报告期内基本每股收益为0.59元，加权平均净资产收益率为9.33% [3]

文章核心观点 南华期货拟发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市，若成功将成国内第二家“A＋H”上市期货公司，募集资金用于补充境外子公司资本金以提升境外业务竞争力 [1][2][4] 发行相关情况 - 1月20日公司召开会议审议通过发行H股并在港交所上市相关议案 [1] - 发行股票为H股普通股，每股面值1元，以人民币标明面值、外币认购，发行方式为香港公开发售及国际配售新股 [1] - 拟发行H股股数不超过发行后总股本的15%（超额配售权行使前），并授予整体协调人不超过发行H股股数15%的超额配售权 [1] - 将在股东大会决议有效期内选择时机发行上市，具体时间由股东大会授权董事会决定，尚需股东大会审议及相关部门批准、核准或备案 [2] 募集资金用途 - 扣除发行费用后全部用于补充境外子公司资本金，提升境外业务规模、优化结构、增强竞争力和抗风险能力 [2] 境外业务情况 - 境外业务成重要业务增长点，2024年3月境外全资孙公司获批成为美国洲际交易所清算会员，全球布局基本完成，形成综合金融服务平台 [2] 业绩情况 - 2023年归母净利润4.02亿元，同比增长63%，全资子公司横华国际净利润3.59亿元，同比大增190% [3] - 2024年上半年归母净利润2.30亿元，同比增长36.73%，横华国际营业收入3.21亿元、净利润2.00亿元，是净利润主要来源 [3] 过往增资情况 - 2022年9月因横华国际下属子公司业务规模增长，现有资本金无法满足需求，公司决定向其现金增资1亿元 [3] 行业对比情况 - 国内已有弘业期货为“A＋H”上市期货公司，2015年12月在港交所上市，2022年8月在深交所上市 [4] 后续进展情况 - 正与中介机构商讨发行上市工作，除已审议议案外具体细节未确定，发行上市能否实施有重大不确定性，将及时履行信息披露义务 [4]

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-004 召开的日期时间：2025 年 2 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 南华期货股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年2月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。 (七) 涉及公开 ...

南华期货股份有限公司 境外发行证券和上市保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行和上市过程中的信息安全， 规范公司及有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行和上市过程中的档案管 理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人 民共和国档案法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市 管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理 工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《南华期货股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行和上市"，是指公司在中华人民共和国（以 下简称"中国"）大陆地区以外的国家或地区发行证券或者将其证券在境外上市 交易。本制度适用于公司境外发行和上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、 审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的下属各企业（包括子公司、 分支机构等）。公司应当要求其为境外发行和上市所聘请的境内外证券公司（以 下简称"证券公司 ...

南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议于 2025 年 1 月 20 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 1 月 10 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-003 二、监事会会议审议情况 南华期货股份有限公司 本次会议审议并通过如下议案： 第四届监事会第十五次会议决议公告 （一）审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联交所上市的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 基于深化全球战略布局的需要，公司拟发行境外上市外资股（以下简称"H 股"）股票（以下简称"本次发行"）并在香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行并上市"）。 2. 发行及上市时间 公司本次发行 ...

本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联交所上市的议案》 基于深化全球战略布局的需要，公司拟发行境外上市外资股（以下简称"H 股"）股票（以下简称"本次发行"）并在香港联合交易所有限公司（以下简称 "香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行并上市"）。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-002 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会议于 2025 年 1 月 20 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 1 月 10 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 公司本次发行并上市将根据《中 ...