业绩总结 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 报告期内无财务报告内控重大、重要及一般缺陷[19] 未来展望 - 2025年公司将继续完善内部控制制度等促进发展[20] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系及监管规定开展内控评价工作[14] - 内控缺陷认定标准与以前年度保持一致[15]

上市信息 - 公司2019年8月9日经批准首次发行7000万股A股[3] - 公司2019年8月30日在上海证券交易所上市[3] - 公司原注册资本61006.5893万元，原股份总数61006.5893万股[3] 发行H股进展 - 2025年3月7日董事会通过发行H股修订《公司章程》议案[2] - 2025年3月7日监事会通过发行H股修订《监事会议事规则》议案[2] 股份相关规定 - 公司收购股份部分情形需2/3以上董事出席的董事会决议[4] - 部分情形收购股份应10日内注销，部分应3年内转让或注销[4][5] - 公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[5] - 发起人、首次公开发行A股前股份、董监高任职及离职后股份转让有期限和比例限制[5] 股东权益与诉讼 - 股东大会、董事会决议违法，股东60日内可请求法院撤销[6] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求监事会或董事会诉讼[6][7] - 监事会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[7] - 股东滥用权利造成损失应赔偿[7] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需股东大会特别决议[8][14] 股东大会相关 - 多种情形需召开临时股东大会，不同主体请求有不同反馈和通知时间要求[9][10][11] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集主持股东大会[11] - 股东大会通知延期或取消需提前公告说明原因[12] - 股权登记日股东或其代理人有权出席并表决，有出席证件要求[12][13] - 股东授权委托书应载明相关内容，召集人应保证会议连续至形成决议[13] - 股东违规买入股份部分36个月内无表决权且不计入总数[15] - 持有1%以上有表决权股份股东等可公开征集投票权，禁止有偿征集[15] - 股东大会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[15] 董事任职与职责 - 多种情形不能担任公司董事，董事任期3年，独立董事不超6年[16][17] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[17] - 董事辞职提交书面报告，董事会2日内披露[19] - 董事会行使多项职权，确定对外投资等权限和程序[20][21] - 董事长行使主持会议、督促决议执行等职权[25] - 董事会每季度至少召开1次会议，定期会议提前14日通知[26] - 董事关联交易时董事会召开和决议有规定，无关联董事不足3人提交股东大会[26] 财务与报告 - 公司4个月内披露年报，2个月内披露中期报告[27] - 公司分配利润提取10%法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[27] - 股东大会或董事会决定利润分配后2个月内完成派发[28] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东大会决定[28] 制度修订 - 公司修订12项内部治理制度草案，6项需提交股东大会审议[31] - 修订后的《公司章程（草案）》及内部治理制度草案发行上市生效[31] - 修订后的《公司章程（草案）》及部分制度草案在上海证券交易所网站披露[31] 其他定义 - 控股股东、实际控制人、关联关系有明确界定[29] - 公司应在规定媒体披露信息，章程修改有情形和公告要求[29]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会2025年3月31日14点30分在浙江杭州上城区横店大厦9层会议室召开[5] - 网络投票2025年3月31日进行，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[7] - 会议审议21项议案，含年报、财务预决算等[9][10] 议案相关 - 特别决议议案为12 - 18号[12] - 对中小投资者单独计票议案为5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、21号[12] - 涉及关联股东回避表决议案为9、10号，关联股东有横店集团控股有限公司等[11][12] 其他信息 - 股权登记日为2025年3月24日，A股代码603093，简称南华期货[15] - 参会登记2025年3月28日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00，地点浙江杭州上城区横店大厦9层会议室[17] - 公司邮编310000，电话0571 - 87833551，传真0571 - 88385371，地址浙江杭州上城区横店大厦12层会议室[21]

第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-011 南华期货股份有限公司 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司 报告期的经营管理情 ...

业绩总结 - 2024年公司营业收入（总额法）57.12亿元[10] - 2024年归属于上市公司股东净利润4.58亿元，同比上升13.96%[10] - 截至2024年12月31日，公司总资产488.63亿元，同比上升34.52%[10] - 截至2024年12月31日，归属于母公司股东的所有者权益41.15亿元，同比上升11.12%[10] - 截至2024年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润9.55亿元[6] 分红情况 - 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.076元（含税），合计拟派发现金红利4593.32万元（含税）[6] - 本年度公司现金分红总额4593.32万元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例10.03%[6] - 报告期内，公司拟分配的现金红利总额9602.20万元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%[6] 股本情况 - 截至2024年12月31日，公司总股本6.10亿股，扣除公司回购专用证券账户568.12万股后为6.04亿股[6] 议案表决 - 《公司2024年度反洗钱工作内部审计报告》等多项议案表决通过[20][21][24][25][26][27][28][31][34][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57] - 公司拟投保董责险，全体董事回避表决，提交股东大会审议[58] 会议安排 - 公司同意于2025年3月31日以现场投票结合网络投票方式召开2024年度股东大会[58] 报告听取 - 会议听取《2024年度审计委员会履职情况报告》《2024年度独立董事述职报告》，全体董事无异议[60]

业绩数据 - 2024年营收（总额法）57.12亿元[7] - 净利润4.58亿元，同比上升13.96%[5][7] - 2024年末总资产488.63亿元，同比上升34.52%[7] - 归母所有者权益41.15亿元，同比上升11.12%[7] 分红回购 - A股每10股派现0.76元，每股0.076元（含税）[2][3] - 拟派现45,933,234.08元（含税）[3] - 已实施股份回购50,088,766.66元[4] - 现金分红和回购金额合计96,022,000.74元，占净利润20.97%[4] - 近三年累计现金分红120,361,273.03元，平均净利润368,628,983.40元[5] 其他 - 利润分配方案通过董事会审议，待股东大会批准[12][15]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为57.12亿元，较2023年减少8.56%[52] - 2024年归属于母公司股东的净利润为4.58亿元，较2023年增长13.96%[52] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为118.62亿元，较2023年增长213.98%[52] - 2024年末资产总额为488.63亿元，较2023年末增长34.52%[52] - 2024年末负债总额为447.39亿元，较2023年末增长37.18%[52] - 2024年基本每股收益为0.75元/股，较2023年增长13.64%[53] - 2024年加权平均净资产收益率为11.71%，较2023年增加0.25个百分点[53] - 本报告期末净资本为15.10亿元，上年度末为15.18亿元[53] - 2024年非流动性资产处置损益为 - 60.40万元，2023年为 - 21.52万元[56] - 2024年计入当期损益的政府补助为91.24万元，2023年为1255.99万元[56] - 2024年其他营业外收入和支出为442.23万元、-3733.85万元、-29.69万元，所得税影响额为117.32万元、-622.18万元、201.38万元，少数股东权益影响额（税后）为0.69万元、-0.61万元，合计为355.06万元、-1876.59万元、633.87万元[57] - 交易性金融资产期初余额38.24亿元，期末余额23.78亿元，当期变动-14.46亿元，对当期利润影响-2.37亿元；应收款项融资期初余额469万元，当期变动-469万元；其他权益工具投资期初余额3622.67万元，期末余额5061.58万元，当期变动1438.91万元；交易性金融负债期初余额6500.19万元，期末余额1.13亿元，当期变动4787.99万元，对当期利润影响2.76亿元[61] - 2024年公司实现营业收入57.12亿元，同比下降8.56%[81] - 2024年公司营业成本51.94亿元，同比下降9.83%[81] - 2024年公司归属于母公司股东的净利润4.58亿元，同比上升13.96%[81] - 2024年公司实现基本每股收益0.75元，同比增加13.64%[81] - 2024年公司加权平均净资产收益率11.71%，同比增加0.25个百分点[81] - 投资收益6242.29万元，上年同期1.75亿元，变动比例-64.41%，主要系风险管理业务期货平仓损益减少[82] - 净敞口套期收益-249.86万元，上年同期-6125.71万元，变动比例95.92%，主要系风险管理业务被套期项目持仓损益增加[82] - 其他收益136.74万元，上年同期1305.67万元，变动比例-89.53%，主要系本期政府补助减少[82] - 公允价值变动收益-2387.89万元，上年同期-7351.76万元，变动比例67.52%，主要系风险管理业务期货持仓损益增加[82] - 汇兑收益-814.55万元，上年同期-168.43万元，变动比例-383.61%，主要系境外子公司非记账本位币汇率变动[82] - 经营活动产生的现金流量净额118.62亿元，上年同期37.78亿元，变动比例213.98%，主要系本期客户权益增加较多[82] - 2024年公司实现营业收入57.12亿元，同比下降8.56%；营业成本51.94亿元，同比下降9.83%；归属于母公司股东的净利润4.58亿元，同比上升13.96%；基本每股收益0.75元，同比增加13.64%；加权平均净资产收益率11.71%，同比增加0.25个百分点[83] - 2024年现金及现金等价物净增加额为126.15亿元，同比增加82.22亿元[91] - 2024年经营活动现金流量净额为118.62亿元，较去年同期增加80.84亿元[91] - 2024年投资活动现金流量净额为11.05亿元，较去年同期增加0.89亿元[91] - 2024年筹资活动现金流量净额为 -3.82亿元，较去年同期增加0.33亿元[91] - 货币资金本期期末数为33,825,123,487.11元，较上期期末增加65.03%[94] - 应付货币保证金本期期末数为41,468,144,713.80元，较上期期末增加53.03%[94] - 境外资产为13,167,397,039.84元，占总资产的比例为26.95%[95] - 货币资金期末受限账面余额为25,523,787.22元，交易性金融资产期末受限账面余额为1,370,571,345.43元[96] - 存货期末账面余额和账面价值均为77409148.97元，合计期末账面余额和账面价值均为1473504281.62元[97] - 截止2024年12月31日，母公司期末可供分配利润为955,467,723.81元[168] - 合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为457,972,343.89元[170] - 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为10.03%[171] - 以现金方式回购股份计入现金分红的金额为50,088,766.66元[171] - 合计分红金额（含税）为96,022,000.74元[171] - 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为20.97%[171] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为120,361,273.03元[173] - 最近三个会计年度现金分红比例为32.65%[173] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2024年12月底，公司境内期货经纪业务客户权益为315.61亿元[62] - 2024年公司实现期现销售收入49.90亿元[62] - 2024年公司“保险+期货”全年入场项目超160个，为涉农主体提供34.6亿元风险保障，累计承做2775.7吨农产品[63] - 截至2024年12月底，完成场外衍生品业务新增名义本金643.93亿元[63] - 做市品种数量从去年的29个增长至37个，其中期权15个、期货22个[64] - 截至2024年12月底，南华基金存续公募基金规模148.05亿元[65] - 截至2024年12月底，资管产品规模为1.59亿元[65] - 2024年1 - 12月，公司证券投资基金代销金额为1.71亿元[65] - 截至2024年12月底，境外经纪业务客户权益总规模137.97亿港币，境外资管业务总规模25.2亿港币[65] - 截至2024年12月底，期货公司客户权益合计1.54万亿元，较2023年同期增长8.15%[67] - 2024年1 - 12月，全国期货市场累计成交量为7,729,144,251手，累计成交额为6,192,631.77亿元，同比分别下降9.08%和增长8.93%[68] - 期货经纪业务营业收入4.94亿元，同比下降13.48%，营业成本4.59亿元，同比下降1.39%，毛利率7.13%，减少11.38个百分点[85] - 财富管理业务营业收入6822.04万元，同比下降24.31%，营业成本7156.85万元，同比下降27.94%，毛利率-4.91%，增加5.29个百分点[85] - 风险管理业务（总额法）营业收入44.85亿元，同比下降18.22%，营业成本44.75亿元，同比下降18.78%，毛利率0.21%，增加0.69个百分点[85] - 2024年南华资本做市品种数量从29个增长至37个，其中期权15个，期货22个[74] 公司业务资质与牌照获取情况 - 1995年10月18日，公司获国内期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货经纪业务资格[20] - 2007年9月7日，公司获金融期货全面结算业务资格[20] - 2011年8月12日，公司获期货投资咨询业务资格[21] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格[21] - 2015年1月27日，公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通经纪业务交易权限[22] - 2016年1月7日，公司获证券投资基金销售业务资格[22] - 2019年12月6日，公司成为深圳证券交易所交易参与人[22] - 2017年8月29日，横华农业获《食品经营许可证》，2021年10月27日因地址变更重新核发，有效期至2026年10月26日[23] - 2022年3月28日，南华资本换发《食品经营许可证》，有效期至2027年3月27日[24] - 2023年10月18日，南华资本换发《危险化学品经营许可证》，有效期至2026年10月17日[24][25] - 2020年8月，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库[25] - 2007年6月26日，横华国际期货获香港证监会批准进行第2类期货合约交易[26] - 2014年7月16日，NANHUA USA注册为NFA会员并获期货佣金商业务资格[28] - 2017年12月14日，NANHUA SINGAPORE获新加坡金管局核准的资本市场服务牌照[29] 公司注册资本变更情况 - 1996年5月28日，浙江南华期货经纪有限责任公司登记注册，注册资本1000万元[37] - 2000年1月17日，公司注册资本由1000万元增加至3000万元[37] - 2002年12月24日，公司注册资本由3000万元增加至11000万元[38] - 2009年4月20日，公司注册资本由11000万元增加至16000万元，并更名[38] - 2009年12月9日，公司注册资本由16000万元增至28560万元[39] - 2011年2月16日，公司注册资本由28560万元增至45000万元[40] - 2012年12月，公司注册资本由45000万元增至51000万元[41] - 2019年8月30日，公司公开发行7000万股A股并上市，募集资金净额28231.43万元，注册资本增至58000万元[41] - 2020年公司实际非公开发行A股股票30065893股，每股发行价12.14元，募集资金总额364999941.02元，净额359249713.31元，增加注册资本30065893元[41] - 本报告期末注册资本为610,065,893元，与上年度末相同[20] 公司分支机构情况 - 公司下属有11家分公司和28家营业部，均持有《经营证券期货业务许可证》[20] - 截至2024年12月31日，公司设立11家分公司和28家营业部[46] - 浙江分支机构数为10家[46] - 广东分支机构数为5家[46] - 江苏和上海分支机构数均为3家[46] - 北京、辽宁、山东、黑龙江分支机构数均为2家[46] - 四川、重庆、江西、福建、天津、山西、河南、陕西、甘肃、湖北分支机构数均为1家[46] - 公司在全国拥有11家分公司和28家营业部，2024年武汉分公司正式开业[73] 公司业务板块发展情况 - 风险管理业务板块，南华资本开展基差贸易、场外衍生品和做市业务，基差贸易覆盖主要上市期货品种[74] - 境外金融服务业务板块，横华国际完成四大国际化都市布局，覆盖三大时区，实现24小时交易[75] - 财富管理业务方面，公司具备多项财富管理业务牌照，南华基金是首家期货公司控股的公募基金[75] 公司科技与团队情况 - 2011年南华期货成立软件部，经过10多年发展拥有科技团队[76] - 公司围绕不同业务线开发创新产品和系统，如南华期货APP、NHTD极速交易系统等[76] - 公司高管团队从业时间长、经验丰富、人员稳定、业务能力强，能制定适宜发展战略[76] 公司获奖情况 - 2024年公司获“重点金融企业 - 南华期货”奖项，颁奖单位为杭州市上城区清波街道[78] - 公司获2023年中国鼎金融业年度品牌建设优秀案例等多个2023年相关奖项[78] - 2024年公司获上海期货交易所优秀期货公司奖[79] - 2024年公司获证券之星资本力量年度评选卓越期货公司奖和乡村振兴奖[79] - 2024年公司获《中国农村信用合作报》社年度期货公司强农典型案例期货助农海伦模式奖[79] - 2024年公司入选“全球浙商ESG经典100榜单”[79] - 2024年公司获第十七届金蝉奖年度赋能新质生产力金融机构奖[79] 公司未来业务规划 - 公司2025年境内期货经纪业务坚持规模导向，深化业务协同，为不同客户提供差异化服务[109] - 公司2025年境外金融服务业务抓住政策方针，巩固境外业务优势，关注企业“走出去”和机构“引进来”情况[109] - 公司已具备QFII和RQFII资质，2025年跟进潜在客户群体，推动境外投资者进入中国市场交易[110] - 公司风险管理业务围绕基差贸易

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—117 页 | | 四、本所营业执照复印件…………………………………………… 第 | 118 页 | ...

审计相关 - 审计南华期货2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 审计报告日期为2025年3月7日[9] 责任划分 - 建立健全和评价内控有效性是董事会责任[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结果 - 公司于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[7][8] 风险提示 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 9 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 10—11 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕337 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）管理层 编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 ...