审计内容 - 审计南华期货公司2024年度财务报表并出具审计报告[3] - 审计2024年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》[3] 审计相关 - 审计报告仅供年度报告披露时使用[4] - 审计根据中国注册会计师执业准则进行[7] 审计结果 - 认为汇总表如实反映2024年度相关资金情况[8] 其他 - 审计报告日期为2025年3月7日[9] - 汇总表单位为人民币万元[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 原则上最多在三家境内上市公司、两家期货公司兼任[3] - 需有金融或法律、会计业务5年以上经验，或有相关学科教学、研究高级职称[6] - 直接或间接持股百分之一以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 在持股百分之五以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[7] - 最近三十六个月内不得受证监会行政处罚或司法刑事处罚[9] - 最近三十六个月内不得受交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股百分之一以上股东可提候选人[11] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得再被提名[14] 独立董事补选与解除 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[14] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内完成补选[15] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[19] 独立董事会议 - 专门会议定期会议原则上每年至少开一次，提前三日通知[21] - 由过半数推举一人召集主持，召集人不履职时两人及以上可自行召集[21] - 表决方式有举手表决、书面投票表决、通讯表决[22] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[26] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[30] - 行使部分职权需全体过半数同意[18] - 部分事项经全体过半数同意后提交董事会审议[20] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[32] - 保障知情权，定期通报运营情况[32] - 及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料[34] - 董事会专门委员会开会，原则上提前三日提供资料[34] - 保存会议资料至少十年[34] - 两名以上认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[34] - 相关人员配合行使职权[34] - 承担聘请专业机构等费用[35] - 可建立责任保险制度[35] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议披露[35]

监事会构成 - 公司监事会由三名监事组成，两名股东代表，一名职工代表[4] 选举与任期 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[5] - 监事每届任期三年，可连选连任[7] 会议规则 - 监事会每六个月至少开一次会，1/2以上监事出席方可举行[13] - 会议提前三日书面通知，紧急情况可口头或电话通知[13][15] - 作出决议须全体监事半数以上通过[18] - 临时增议题需监事三分之二以上同意[20] 其他事项 - 会议记录由董事会秘书保存十年[28] - 决议公告由董事会秘书按规定办理[29] - 监事督促决议落实，主席通报执行情况[29] - 规则为《公司章程》附件，解释权归监事会[31][32]

南华期货股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护南华期货股份有限公司(以下简称"公司")股东的合法权益，保 证公司股东大会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效地行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证 券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关法 律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内召开。临 时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，公司应当在 ...

独立董事 2024 年度述职报告（陈蓉） 南华期货股份有限公司 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现 就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委 员会委员。 本人简历如下： 陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士，教授。2003年8月至今，就职 于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股 股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 报告期内，公司共召开 6 次董事会会议和 2 次股东大会，本人均按时以现 场或通 ...

公司治理 - 2024年召开2次董事会会议，未召开股东大会，独立董事出席率100%[2] - 独立董事作为审计委员会委员应出席会议2次，出席率100%[3] 财务审计 - 独立董事就2024年财务审计事项与审计机构沟通确定计划[5] 关联交易 - 独立董事认为公司关联交易正常，定价合理公允[9] 其他情况 - 2024年公司无承诺变更、会计政策变更等多种情形[10][13][14][15][17]

经核查独立董事徐林、陈蓉、张红英的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断关系的情况。公司独立董事在 2024 年始终保持独立性，其 履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，有效履行了独立 董事的职责。 南华期货股份有限公司董事会 2025 年 3 月 7 日 南华期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事徐林、陈蓉、张红英的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

报告披露时间 - A股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[9] - H股年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起3个月内披露，年度业绩公告在结束之日起3个月内完成，半年度业绩报告在上半年结束之日起2个月内完成[9] 报告内容要求 - 年度、中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11][12] 报告审议与审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，董事、高级管理人员签署书面确认意见，监事会提出书面审核意见[12] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券及衍生品种交易异常波动，应及时披露本报告期相关财务数据[14] 审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明[14] 临时报告披露 - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，应立即披露临时报告[16] 重大交易披露标准 - 重大交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[22] - 重大交易资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[22] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[23] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[23] - 重大交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[23] - 重大交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[23] 关联交易披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需披露[27] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[27] 股东与人员信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司[26] - 董事等应在规定时点向董事会等报告未公开信息[29] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[31] 信息披露工作机构 - 董事会办公室是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[32] 报告披露保证 - 董事、监事、高管等应保证定期和临时报告在规定期限内披露[34] 股东报送要求 - 持股5%以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关联关系说明[34] 资料保管 - 董事会办公室保管招股说明书等资料原件，保存期限10年[37] 保密措施 - 公司应与相关人员签署保密协议，明确保密义务[39] 信息豁免与暂缓披露 - 拟披露信息为国家秘密或商业秘密可豁免或暂缓披露，需满足信息未泄露等条件，原因消除应及时披露相关信息[43][44] - 公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项并防止信息泄露，确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[46][47] 财务信息内部控制 - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度确保真实准确[49] 内部审计制度 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[49] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责将信息披露文件报送审核登记、公告、归档等，负责投资者关系管理事务的组织、协调等工作[50][52] 投资者关系活动档案 - 投资者关系活动应建立完备档案由董事会办公室保管[53] 部门与下属公司信息管理 - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露并及时报告[54] 违规处罚 - 公司对信息披露违规责任人进行处罚并报告交易所[56]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] 知情人范围与责任 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其董监高[13] - 知情人负有保密责任，不得泄露、交易或谋利[23] 信息登记与备案 - 公司应记录内幕信息各阶段知情人名单及信息[15] - 董事会按要求登记和报送内幕信息知情人档案[16] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[20] 违规处理与制度生效 - 知情人违规公司视情节处分并要求赔偿[27] - 制度经董事会审议通过，自H股在港交所挂牌上市之日起生效[31]

董事会构成 - 公司董事会由7名成员组成，含1名董事长、4名董事和3名独立董事[2] 会议召开 - 董事会每季度至少召开1次会议，提前14日书面通知全体董事和监事[12] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[12] - 临时董事会会议提前3日通知，紧急情况不受限[12] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] - 董事接受委托出席不得超两名董事委托[17] 提案相关 - 董事等可提交议案，原则上列入会议议程[19] - 提案应包含相关要素[19] - 董事会提案书面提交，内容需符合要求[20] 项目审批 - 重大投资项目组织专家评审并报股东大会批准[22] 决议规则 - 董事会决议经全体董事过半数通过[24] - 临时增加议题需到会董事2/3以上同意[25] - 关联关系董事不得表决，相关会议及决议有规定[26] 记录与公告 - 董事会会议记录保存不少于10年[30] - 会议结束及时报送决议至上海证券交易所备案并公告[34] 授权与委员会 - 董事会授权董事长闭会期间行使部分职权应合规[36] - 董事会下设专门委员会，按议事规则执行[36] 规则生效与解释 - 规则自股东大会审议通过、H股在港交所挂牌上市生效[39] - 规则解释权归公司董事会[40]