证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-030 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 5 日（星期二）至 9 月 11 日（星期一）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hc@hcbyq.com 进行提问。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 18 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成 果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 12 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年半年度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 ...

2023 年半年度报告 公司代码：603097 公司简称：江苏华辰 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 168 2023 年半年度报告 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2 / 168 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 2023 年半年度报告 目录 | 第一节 | 释义 . | | --- | --- | | 第二节 | 公司简介和主要财务指标 | | 第三节 | 管理层讨论与分析 | | 第四节 | 公司治理. | | 第五节 | 环境与社会责任………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-025 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第一次会议通知 已于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于 2023 年 8 月 17 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。经全 体董事一致推举，由公司董事张孝金先生主持会议，公司监事及候选高级管理人员列席 了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范 性文件、《公司章程》和公司内部制 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-028 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）《募集资金管理办法》等 有关规定，现将公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股） 40,000,000.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元 ...

关于公司第三届董事会第一次会议审议的相关事项的 独立意见 江苏华辰变压器股份有限公司独立董事 经认真审阅翟基宏先生、杜秀梅女士、李刚先生、蒋硕文先生、高冬先生的资料, 我们认为本次聘任的副总经理教育背景、工作经历符合相关任职要求;具备履行职责所 必须的经营和管理经验、业务专长,不存在法律法规、规范性文件规定的不得担任高级 管理人员的情形,未发现被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。公司本 次聘任副总经理的程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》《董事会议事规 则》的规定,没有损害公司股东特别是中小股东的利益,任职资格合法有效。我们同意 公司《关于聘任公司副总经理的议案》。 4、《关于聘任公司财务总监、董事会秘书的议案》 经认真审阅杜秀梅女士的资料,我们认为本次聘任的财务总监、董事会秘书教育背 景、工作经历符合相关任职要求;具备履行职责所必须的经营和管理经验、业务专长, 不存在法律法规、规范性文件规定的不得担任高级管理人员的情形,未发现被中国证监 会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。公司本次聘任财务总监、董事会秘书的程序 符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的规定,没有 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-027 江苏华辰变压器股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举 暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 28 日召开 2023 年第二次职工代表大会选举产生了新任职工代表监事，于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会董事、第三届监事会非职工代表监事， 顺利完成公司第三届董事会、监事会的换届选举工作。 公司于 2023 年 8 月 17 日召开了第三届董事会第一次会议，选举产生了第三届董事 会董事长、各专门委员会委员、聘任了公司高级管理人员及证券事务代表；公司同日召 开了第三届监事会第一次会议选举产生了监事会主席。 现将公司董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员及证券事务代表的具体情况 公告如下： 一、公司第三届董事会及专门委员会组成情况 （一）董事会成员 公司第三届董事会由 7 名董事组成 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-026 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第一次会议通知 已于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事。会议于 2023 年 8 月 17 日 以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。经全体 监事一致推举，由监事耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《江苏华辰变压器股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，会议合法有效。 （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告> 的议案》 公司监事会审核了《2023 年半年度 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 监事会议事规则 二〇二三年八月 江苏华辰变压器股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范监事会议事和决策程序，健全和完善公司的法人治理结构，保证监 事会决策程序化、合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、有效行使监督权， 依照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构。 监事会履行股东大会赋予的监督职能，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他 高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查，维护公司、股东的合法权益。 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责 时，公司各业务部门应当予以协助，为监事正常履行职责提供必要的协助，不得拒绝、 推诿或阻挠。 第三条 监事会向股东大会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理办公会议及时 沟通情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。 第四条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，履行忠实和勤 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-024 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决， 董事长张孝金先生主持本次股东大会。本次会议的召集、召开和表决方式符合《中华人 民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 1 1、出席会议的股东和代理人人数 9 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 120,002,000 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 75.0013 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的 ...

第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉 为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司子公司对公司合并报表 范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，适用本制度的有关规定。本制度所称 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保 总额与公司子公司对外担保总额之和。 江苏华辰变压器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...