证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-006 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 1、本次发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司 债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议通知 已于 2024 年 1 月 26 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事，会议于 2024 年 1 月 30 日 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事 会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定 对象发行A股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，明确债券持有人会议的 职权和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与交 易管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司可转换公 司债券发行实施细则》等法律法规及其他规范性文件的规定以及《江苏华辰变压 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况， 特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《江苏华辰变压器股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债 募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转债"）， 债券持有人为通过认购、交易或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投 资者权益保护条款设置情况等本期可转债的基本要素和重要约定以《可转债募 集说明书》等文件载明的 ...

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了由江苏省科学技 术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》， 证书编号：GR202332006158，发证时间：2023 年 11 月 6 日，有效期：三年。 本次系公司原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据国家有关规定， 公司自通过高新技术企业重新认定起连续三年可继续享受国家关于高新技术企业的税 收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 2023 年已根据相关规定按照 15% 的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，因此本次取得高新技术企业证书不影响公司 2023 年已披露定期报告中的财务数据，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 26 日 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-003 江苏华辰变压器股份有限公司 关于再次被认定为高新技术企业的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易风险提示公告 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-002 ●江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。公司已于 2024 年 1 月 16 日披露《江苏华辰变压器股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：2024-001）。 ●截止 2024 年 1 月 16 日，公司股票再次涨停，已连续三个交易日涨停；鉴于公司 近期股票涨幅较大、市盈率较高以及公司未来生产经营的不确定性风险，敬请广大投资 者理性投资，审慎决策。 一、股票交易风险提示 1.公司股票涨幅较大的风险 公告股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累 计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的 情形。公司已于 2024 年 1 月 16 日披 ...

本人在公司本次股票异常波动期间，不存在买卖公司股票的行为。 关于江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 江苏华辰变压器股份有限公司: 本人已于 2024年1月15日收到贵司发来的《关于江苏华辰变压器股份有限 公司股票交易异常波动的问询函》,经本人认真自查,现回复如下: 本人为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的控股股东、实 际控制人,截止目前不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他 应披露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及公司的重大资产重组、股份 发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务 合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回函! ·控股股东、实际控制人: 2024 年 1月 15 日 ...

●江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 12 日、 1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。根据《上海证券交易 所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 ●经公司自查并向控股股东、实际控制人书面发函查证，截至本公告披露日，确认 不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-001 江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大 调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人函证核实，截至本公告披露日，除公 司已披露事项外，公司控股股东、实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大 事项；不存在其他涉及公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、 股份发行、重大 ...

（一）保荐机构 甬兴证券有限公司 （二）保荐代表人 甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关法律、 法规的规定，甬兴证券有限公司(以下简称"保荐机构")作为江苏华辰变压器股 份有限公司(以下简称"江苏华辰""上市公司"或"公司")首次公开发行股 票的保荐及持续督导机构，对江苏华辰上市以来的规范运行情况进行了现场检查， 现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 钱丽燕、蒋敏 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 4 日至 2024 年 1 月 5 日 （四）现场检查人员 钱丽燕 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情况；公司经营状况。 （六）现场检查手段 1、与上市公司相关董事、高级管理人员沟通； 2、对上市公司主要生产经营场所及募集资金投资项目 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二三年十二月 江苏华辰变压器股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下以简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）及《江苏华辰变压器股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法按照《公司章程》的规定行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，有下列情形之 一的，临时股东大会应 ...

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江苏华辰变压器股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构 及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益 相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 上海证券交易所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上市公司独立董事履职指引》等相关规定，特制定本工作制度。 第一条 公司建立独立董事制度 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独立履 ...