在公司董事会、监事会的换届工作完成前，公司第三届董事会、监事会全体 成员及高级管理人员将按照相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》的规 定，继续履行相应的职责和义务。 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-003 科华控股股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会任期将 于 2024 年 2 月 2 日届满。鉴于公司董事会、监事会的换届工作尚在筹备中，为 保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司第三届董事会、监事 会将延期换届。公司第三届董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺 延。 公司董事会、监事会延期换届事宜不会影响公司的正常运营。公司将积极推 进相关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义 务。 特此公告。 科华控股股份有限公司董事会 2024 年 1 月 25 日 1 ...

人事变动 - 2024年1月24日公司聘任朱海东为董事会秘书[1] - 朱海东任期至第三届董事会届满[1] 人员信息 - 朱海东有20年以上汽车行业经验，曾任多公司财务要职[4] - 截至公告日，朱海东未持股，与大股东无关联[1]

违规情况 - 2023年11月11日科华控股披露公告表述与实际不符[2] - 公司行为违反《上市公司信息披露管理办法》相关规定[2] - 陈洪民、朱海东对违规行为负主要责任[2] 监管措施 - 江苏证监局2023年12月5日决定对公司及相关人员出具警示函[2][4] 后续要求与权利 - 公司需10个工作日内报送书面报告[3] - 可60日内向中国证监会申请行政复议[3] - 可6个月内向法院提起诉讼[3]

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0265 号 关于对科华控股股份有限公司及有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 科华控股股份有限公司，A 股证券：科华控股，A 股证券代码： 603161； 陈洪民，科华控股股份有限公司时任董事长； 朱海东，科华控股股份有限公司时任财务总监（代行董事会秘 书）。 根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对科华控股股 份有限公司、陈洪民、朱海东采取出具警示函措施的决定》 （[2023]164 号）（以下简称《警示函》）查明的事实，2023 年 11 月 11 日，科华控股股份有限公司（以下简称科华控股或公司）披露的 《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-065）中有关容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次变更会计师事务所事项无 异议的表述与实际情况不符，相关信息披露不准确。 2 1 第 2.1.4 条、第 2.1.5 条等有关规定。根据《警示函》的认定，陈 洪民作为公司董事长、朱海东作为代行公司董事会秘书职责的信息 披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有主要责 任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、 ...

违规情况 - 公司因2023年11月11日变更会计师事务所公告信息披露不准确，收到江苏证监局警示函[1] - 董事长陈洪民、代行董秘职责的朱海东对违规行为负主要责任[2] 后续措施 - 公司应10个工作日内向江苏证监局报送书面报告[2] - 不服监管措施可60日内向证监会申请复议或6个月内向法院诉讼[3] 改进计划 - 公司将加强人员证券法律法规学习，提高规范运作意识[3]

第三届董事会审计委员会第十四次会议决议 科华控股股份有限公司 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会第十 四次会议于 2023 年 11 月 8 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应到委员 3 名，实到委员 3 名。符合 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科华控股股份有限公司章程》等有关规定，会议合法有效。 会议由审计委员会召集人于成永先生主持，审议并形成了以下决议： 一、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》 表决情况：3 票同意，占全体有表决权委员人数的 100%；0 票弃权；0 票反 对。 2023 年 11 月 8 日 特此决议！ 审计委员会委员：于成永、毛建东、王志新 ...

审计机构变更 - 公司拟变更2023年度审计和内控审计机构为上会会计师事务所[1] - 上会会计师事务所专业胜任和投资者保护能力强，诚信良好[1] - 审计委员会同意聘任并提交董事会审议[1] 审计委员会信息 - 审计委员会委员为于成永、毛建东、王志新[2] - 审核意见发布时间为2023年11月8日[2]

股东大会信息 - 召开时间为2023年11月27日[5] - 召开地点为江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街99号公司会议室[5] 参会情况 - 出席股东和代理人5名[4] - 出席股东持表决权股份总数49,386,400股，占比37.0213%[4] 表决情况 - A股股东同意票数49,386,400股，比例100.0000%[7] - 5%以下股东对变更会计师事务所议案同意票数6,690,340股，比例100.0000%[7] 人员出席 - 在任董事7人，出席7人[8] - 在任监事3人，出席3人[8] 见证律所 - 见证本次股东大会的是上海上正恒泰律师事务所[10]

关于科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：科华控股股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 二○二三年十一月二十七日 股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所 上海上正恒泰律师事务所 上海上正恒泰律师事务所（以下简称"本所"）接受科华控股股份有限公司 （以下简称"公司"或"科华控股"）的聘请，指派律师（以下简称"本所律师"） 出席了公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规章、规范性文件及《科华控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会发表法 律意见。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东 大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并 ...

2023 年第五次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 | 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 会议须知 4 | | 议案一：关于变更会计师事务所的议案 6 | 会议资料 二○二三年十一月二十七日 2023 年第五次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14:30 网络投票时间：2023 年 11 月 27 日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召开地点：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室 参加会议人员：公司股东及股东代表；公司董事、监事及高级管理人员；公司 聘请的见证律师及其他相关人员。 大会表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式。 会议议程： 三、股东或股东代理人发言 ...