证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-046 科华控股股份有限公司 关于控股股东筹划重大事项进展暨复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东及实际控制人陈洪民 先生及其一致行动人筹划重大事项已取得重大进展,本公司的相关证券停复牌情 况如下： | 603161 | 科华控股 | A 股 | 复牌 | | | 2025/8/22 | 2025/8/25 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | 公司于 2025 年 8 月 15 日收到公司控股股东及实际控制人陈洪民先生的通知， 陈洪民先生及其一致行动人正在筹划公司股份转让事宜，该事项可能导致公司控 股股东及实际控制人发生变更。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上 ...

科华控股股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》 相关规定，"前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五 个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出 具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供 截止最近一期末经鉴证的前募报告。" 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-056 鉴于科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）前次募集资金到账时间 距今已超过五个会计年度，且最近五个会计年度内公司不存在通过配股、增发、 可转换公司债券等方式募集资金的情况。 公司本次向特定对象发行A股股票无需编制前次募集资金使用情况报告，也 无需聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。 特此公告。 科华控股股份有限公司董事会 2025年8月23日 1 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-059 科华控股股份有限公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，不断完善公司治理结构， 建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。 鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，为保障投资者知情权，维护投资者 利益，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年被证券监管部门和交易所采 取处罚或采取监管措施情况说明如下 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的 情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况 （1）公司于2022年6月收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的 《江苏证监局关于对科华控股股份 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-057 科华控股股份有限公司 一、关联交易概述 经公司第四届董事会第十六次会议决议，公司拟向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票并上市（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）。 本次发行的认购对象为卢红萍、涂瀚。根据本次向特定对象发行 A 股股票方案， 本次向特定对象发行股票数量为 30,000,000 股，未超过本次发行前公司总股本 的 30%。最终以中国证监会关于本次发行的同意注册文件为准。 关于与特定对象签署《附生效条件的股份认购协议》 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示： 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月22日召开第四 届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条 件的议案》《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2025 年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等与公司向特定对象发行A股股票的 相关议案。 按照本次向特定对象发行股票数量计算，认 ...

科华控股股份有限公司监事会 关于公司2025年度向特定对象发行A股股票相关事项的 书面核查意见 1、公司符合《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》等法律法规、部 门规章及规范性文件的规定的关于公司向特定对象发行 A 股股票的资格和条件。 2、公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案、预案符合《公司法》《证 券法》《发行注册管理办法》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。 3、根据《科华控股股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集 资金使用可行性分析报告》，本次发行募集资金在扣除相关发行费用后将全部用 于补充流动资金，符合公司实际情况，具有必要性和可行性。 4、公司对本次向特定对象发行 A 股股票对即期回报摊薄的影响进行了认真、 审慎、客观的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对填补措施做出相 关承诺有利于保障投资者合法权益，不存在损害公司或全体股东利益的情形。 5、本次向特定对象发行 A 股股票的认购对象卢红萍、涂瀚。在本次交易第 一期协议转让交割完成后，卢红萍、涂瀚的持股比例为 19.64%、表决权比例为 19.64%，原实际控制人陈洪民及其一致行动人的持股比例为 17 ...

科华控股股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会的召开情况 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-052 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次会议于 2025 年 8 月 22 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道中关村大道 399 号公司会议室 以现场表决的方式召开，会议通知按规定提前以电话及电子邮件等方式送达。本 次会议由监事会主席陈科婷女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》本议案 尚需提交公司股东会审议。 经审议，监事会认为公司符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《发行注册管理办法》（ ...

发行基本信息 - 公司符合向特定对象发行股票条件，发行A股，每股面值1元[3][4] - 发行价格10.87元/股，不低于定价基准日前20个交易日均价80%[5] - 发行股票数量30,000,000股，不超过发行前总股本30%[6] - 卢红萍认购21,000,000股，涂瀚认购9,000,000股[6] - 发行对象认购股票自上市之日起36个月内不得转让[6] - 募集资金总额预计不超过326,100,000元，用于补充流动资金[7] 议案表决情况 - 多项发行相关议案董事会表决均为9票同意，部分需提交股东会审议[3][4][5][6][7][8][9][11][12][15][17][19][20] - 《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》7票同意，需提交股东会[14] 其他情况 - 本次发行完成后，卢红萍及其一致行动人涂瀚持股比例预计超30%[17] - 公司自2018年首发后，近五个会计年度无其他募资情况[14] - 公司决定暂不召开股东会，待准备完成后另行通知[21]

股权交易 - 科华控股将发行 30,000,000 股人民币普通股（A股）股票[8] - 第一期协议转让收购人受让 31,454,679 股股份[8] - 第二期协议转让收购人将在 2026 年 3 月 31 日前受让 9,766,073 股股份[8] - 2025 年 8 月 22 日，收购人以 16.46 元/股受让上海晶优 17,846,140 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 9.18%[20] - 2025 年 8 月 22 日，涂瀚以 16.46 元/股受让陈洪民及其一致行动人 13,608,539 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 7.00%，还将收购 9,766,073 股，占比 5.02%，不晚于 2026 年 1 月 10 日签协议，2026 年 3 月 31 日前完成交割[21] - 上海晶优新能向卢红萍转让 17,071,445 股，占比 8.78%，总价 28,099.60 万元[22] - 陈洪民向涂瀚转让 9,734,246 股，占比 5.01%，总价 16,022.57 万元[22] 股东持股 - 陈洪民直接持有上市公司 38,936,987 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 20.03%[14] - 陈洪民通过科华投资持有上市公司 3,889,167 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 2.00%[14] - 陈小科直接持有上市公司 5,601,176 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 2.88%[14] - 陈洪民与陈小科二人直接及间接持有上市公司合计 48,427,330 股股份，占本次发行前上市公司股份总数的 24.91%[14] - 截至协议签署日，上海晶优持有上市公司 21,691,419 股股份，约占总数的 11.16%[32] 股权比例变化 - 第一期协议转让后，收购人持股比例 19.64%、表决权比例 19.64%，原实际控制人陈洪民及其一致行动人持股比例 17.91%、表决权比例 12.89%，控股股东由陈洪民变更为卢红萍，实际控制人由陈洪民、陈小科变更为卢红萍、涂瀚[24] - 第二期股份转让完成后，收购人持股比例 24.66%、表决权比例 24.66%，原实际控制人陈洪民及其一致行动人持股比例 12.89%、表决权比例 12.89%[28] - 本次发行完成后，收购人持股比例由 24.66%升至 34.73%，陈洪民及其一致行动人持股比例由 12.89%降至 11.16%[29] 资金募集 - 本次发行募集资金总额预计不超 3.261 亿元，扣除发行费用后用于补充流动资金[29] 董事提名 - 第一期协议转让交割完成后，收购人有权提名四名非独立董事及若干副总经理，陈洪民及其一致行动人有权提名二名非独立董事[25] 转让价款支付 - 协议生效 7 个工作日内，甲方支付第一笔转让价款 117,498,985.76 元[37] - 第一笔转让价款中的 9,000 万元存入共管账户，用于解除质押和司法冻结[37] - 标的股份解除质押和司法冻结后 5 个工作日内，甲方支付第二笔转让价款 29,374,746.44 元[39] - 标的股份过户登记至甲方名下 5 个工作日内，甲方支付第三笔转让价款 146,873,732.20 元[39] - 协议生效之日起五个工作日内，甲方向乙方支付第一笔转让价款 89,598,620.78 元[64] - 上海证券交易所审核通过且上市公司收到合规确认文件后五个工作日内，甲方向乙方支付第二笔转让价款 67,198,965.58 元[65][66] - 标的股份办理过户登记当日，甲方向乙方支付第三笔转让价款 67,198,965.58 元[66] 其他事项 - 协议生效需满足科华控股董事会和股东会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册、其他监管机构审批/核准(如有)等条件[95] - 若不可抗力事件持续 30 日以上(含本数)，一方有权书面通知解除协议，双方无需担责[96] - 截至报告书签署日，陈洪民、陈小科及科华投资拟转让股份为无限售流通股，无质押、冻结等限制[97] - 截至报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人无未清偿上市公司负债等损害公司利益情形[98] - 本次权益变动前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人未交易科华控股股票[99]

权益变动 - 上海晶优新能源减持科华控股17,846,140股，持股降至5%以下[1][9] - 变动前上海晶优持股21,691,419股，占比11.16%；后持股3,845,279股，占比1.98%[18] 股份转让 - 2025年8月22日，卢红萍、涂瀚受让17,846,140股，占比9.18%[19] - 转让价格16.46元/股，价款293,747,464.40元[23] 价款支付 - 协议生效7个工作日内，付第一笔1.1749898576亿元，9000万存共管账户[24] - 标的解押解冻后5个工作日，付第二笔2937.474644万元[25] - 过户登记后5个工作日，付第三笔1.468737322亿元[25] 手续办理 - 2025年10月31日前，办理标的股份解除质押和司法冻结手续[24] - 付第二笔价款后5个工作日，办理标的股份过户登记[27] 其他 - 双方承担手续费和税费，申请减免[36] - 对股份转让及商业秘密保密[37] - 权益变动需履行合规确认和过户登记手续[58]

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2025-058 1 其发行新股的行为符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于要约 收购条件。若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于免于要约收购、 限售期的相关政策有不同安排或变化的，则按照中国证券监督管理委员会、上 海证券交易所的最新政策安排或变化执行。 如公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露 的媒体上的《科华控股股份有限公司关于控股股东或实际控制人拟发生变更的 提示性公告（2025-051）》，基于本次协议转让及表决权放弃安排，卢红萍成 为上市公司的控股股东，卢红萍、涂瀚成为公司的实际控制人。 公司本次向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的发行对象为 卢红萍、涂瀚（以下简称"认购对象"）。本次发行完成后，认购对象持有公 司股份的比例预计将超过30%。根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，认 购对象认购本次向特定对象发行股票将触发要约收购义务。 认购对象已承诺自本次发行结束之日起36个月内不转让本次向其发行的公 司股份。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项，"经 上市公司 ...