股票上市与流通 - 本次股票上市股数为1394160股，上市流通日期为2024年9月27日[2][3][4][18] 限制性股票授予 - 2023年9月19日完成首次授予限制性股票登记，数量319.30万股[6] - 2023年10月30日完成预留授予限制性股票登记，数量71.00万股[8] - 首次授予日期2023年8月24日，授予价格8.61元/股，数量472.564万股，激励对象44人[9] - 预留授予日期2023年10月13日，授予价格9.10元/股，数量105.08万股，激励对象9人[9] - 本次预留授予剩余10.656万股限制性股票自动作废失效[9] 限售与解除限售 - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为30%[11][17] - 公司激励计划限制性股票首次授予第一个限售期于2024年9月18日届满[11] - 公司2023年度业绩目标达成率为135.21%，公司层面可解除限售比例为100%[12] - 41名激励对象2023年度个人绩效考核合格，解除限售比例为100%[13] - 3名激励对象因个人原因离职，7.844万股限制性股票被回购注销[14] - 本次可解除限售的限制性股票数量为139.416万股，约占公司股份总数的0.15%[16][24] - 董事、高级管理人员和其他激励对象本次可解除限售比例为30%[17] 股份变动 - 有限售条件股份变动前656,111,952股，变动 -1,394,160股，变动后654,717,792股[23] - 无限售条件股份变动前258,836,756股，变动1,394,160股，变动后260,230,916股[23] - 公司总股本为914,948,708股[23] 相关意见 - 薪酬与考核委员会同意对符合条件的激励对象解除限售并办理手续[23] - 监事会认为可解除限售的激励对象主体资格合法有效，同意解除限售[25] - 律师认为本次解除限售事宜已获必要批准和授权，方案及程序合规[26] - 独立财务顾问认为解除限售相关事项合规，尚需办理后续手续[27]

证券代码：603162 公司简称：海通发展 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 | 6 | | （二）首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明 7 | | | （三）首次授予第一个解除限售期解除限售情况 | 9 | | （四）结论性意见 | 10 | 一、释义 公司 关于 福建海通发展股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予 第一个解除限售期解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 3 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 海通发展、本公司、公司、上市公司 指 福建海通发展股份有限公司（含分公司及控股子公 司） 本激励计划 指 福建海通发展股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划 限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方 可解除限售流通 ...

担保情况 - 公司对大盛海运担保不超936.36万美元，截至2024.9.15未提供过担保[3] - 2024年预计为子公司新增担保不超3.4亿美元和8000万元人民币[7] - 截至2024.9.15，担保余额约138550.76万元，占净资产38.10%[19] 子公司业绩 - 大盛海运2024年6月30日总资产18090.80万元，净利润227.20万元[10] - 大盛海运2023年12月31日总资产18302.98万元，净利润1439.61万元[10] 子公司信息 - 大盛海运成立于2020年11月3日，海通国际船务持股100%[9] 保证函信息 - 《保证函》保证金额不超936.36万美元，方式为连带责任保证[14] - 《保证函》保证期间为债务履行期满之日起36个月[14]

回购注销情况 - 拟回购注销40.444万股限制性股票，含2023、2024年激励计划部分[2] - 2023年因6人离职回购37.444万股，剩余540.20万股[6] - 2024年因2人离职回购3.00万股，剩余768.50万股[8] 时间安排 - 2024年8月1日审议通过回购议案[3] - 2024年8月2日发布通知债权人公告，公示无异议[4] - 预计2024年9月23日完成回购，后续办工商变更[9] 股份变化 - 回购后有限售条件股份减至656,111,952股，股份合计减至914,948,708股[11] 合规声明 - 公司称回购决策、披露合规，无损害利益情形[12] - 律师认为回购符合规定，无损害公司及股东利益情形[13]

激励计划时间节点 - 2024年5月21日审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年6月6日股东大会审议通过相关议案[7] - 2024年9月13日审议通过预留授予议案[10] 授予数量与价格 - 首次授予股票期权663.50万份[10] - 首次授予限制性股票771.50万股[10] - 预留授予股票期权166.00万份，行权价6.51元/份[12] - 预留授予限制性股票193.00万股，授予价4.07元/股[12]

会议信息 - 公司2024年9月12日发第四届监事会第八次会议通知，9月13日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 激励计划 - 会议通过向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票议案[3] - 向19名对象授予166.00万份股票期权，行权价6.51元/份[5] - 向20名对象授予193.00万股限制性股票，授予价4.07元/股[5]

股票期权注销 - 2024年8月1日审议通过注销部分股票期权议案[1] - 2名激励对象离职，注销其3.00万份未行权股票期权[1] - 已向中国结算上海分公司提交申请并完成注销[2] - 注销未行权，不影响公司股本，符合规定[2]

激励计划授予情况 - 预留授予股票期权166.00万份，行权价格6.51元/份，人数19人[2][13] - 预留授予限制性股票193.00万股，授予价格4.07元/股，人数20人[2][13] - 2024年6月19日完成首次授予股票期权登记，数量663.50万份[5] - 2024年7月3日完成首次授予限制性股票登记，数量771.50万股[6] - 预留授权日、授予日为2024年9月13日[2] 激励计划参数 - 股票期权和限制性股票有效期最长不超52个月[16] - 预留授予股票期权等待期为12、24、36个月[17] - 股票期权行权比例30%、30%、40%[18] - 限制性股票解除限售比例30%、30%、40%[20] - 预留授予股票期权占股本总额0.18%，限制性股票占0.21%[22][23] 考核目标 - 2024 - 2026年为考核年度，2024年营收增不低于50%或净利润增不低于35%[26] - 2025年营收增不低于75%或净利润增不低于55%[26] - 2026年营收增不低于100%或净利润增不低于75%[26] - 个人绩效合格，行权/解除限售比例100%；不合格为0%[27] 费用摊销 - 预留授予股票期权需摊销总费用291.66万元，2024 - 2027年分别为48.24、138.54、73.90、30.99万元[33] - 预留授予限制性股票需摊销总费用735.33万元，2024 - 2027年分别为128.68、362.76、175.25、68.63万元[34] - 股票期权与限制性股票合计需摊销总费用1026.99万元，2024 - 2027年分别为176.92、501.30、249.15、99.62万元[36] 其他 - 激励对象认购资金及个税自筹，公司不提供财务资助[37] - 公司因授予权益筹资用于补充流动资金[38] - 律师认为预留授予已获必要批准和授权，符合规定[39] - 独立财务顾问认为激励计划预留授予事项符合规定，授予条件已成就[40]

激励计划授予情况 - 2024年6月19日完成首次授予股票期权登记，数量663.50万份[14] - 2024年7月3日完成首次授予限制性股票登记，数量771.50万股[14][15] - 2024年9月13日为预留授权日和授予日[18] - 预留授予股票期权166.00万份，限制性股票193.00万股[18] - 预留授予股票期权19人，限制性股票20人[18] - 预留授予股票期权行权价格6.51元/份，限制性股票授予价格4.07元/股[18] 激励计划相关比例 - 预留授予股票期权占本次预留授予总量100.00%，占预留授予公告日公司股本总额0.18%[24] - 20名人员获授限制性股票193万股，占本次预留授予总量100%，占预留授予公告日公司股本总额0.21%[26] - 公司全部在有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超公告时公司股本总额10.00%[24] 业绩考核目标 - 2024年营收增长率不低于50%或净利润增长率不低于35%满足首年考核目标[27] - 2025年营收增长率不低于75%或净利润增长率不低于55%满足次年考核目标[27] - 2026年营收增长率不低于100%或净利润增长率不低于75%满足第三年考核目标[27] 考核与处理规则 - 公司层面业绩达标后，激励对象个人绩效考核分“合格”“不合格”两档[28] - 激励对象上一年度绩效考核合格，当年才可按比例操作[29] - 激励对象上一年度绩效考核不合格，当年由公司处理[29]

激励计划股票数量 - 预留授予股票期权总量为166.00万份，占股本总额0.18%[3] - 预留授予限制性股票总量为193.00万股，占股本总额0.21%[4] 激励对象情况 - 股票期权获授人员19人，限制性股票获授人员20人[3][4] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[3][4] 激励计划限制 - 单个激励对象获授股票不超总股本1.00%[3][4] - 全部激励计划标的股票累计不超股本总额10.00%[3][4]