福建海通发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保行为指公司以第三人的身份为债务人对债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。包括公司对控股子公司的担保。 本制度所述对外担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽 ...

福建海通发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司募集资金监管规则》以及其他中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及证券交易所的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换 公司债券、权证等）以及向特定对象发行证券所募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书等募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵 守本制度。 第五条 公司应当真实、准确、完整地披 ...

福建海通发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规及规范性文件以及 《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规和 相关规则的规定，有利于公司的持续规范发展、不得损害公司利益。 第四条 公司独立董事的人数应不少于公司董事会人数的 1/3；担任公司独立 董事的人员中，应至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应当至少符合下列 条件之一： （一）具有注册会计师资 ...

福建海通发展股份有限公司 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经 营与投资决策程序，建立系统完善的重大经营与投资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规 及《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 重大决策管理的原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配置企 业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效益。 第三条 公司各专业部门为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营事 项的承揽、论证、实施和监控。 第二章 决策范围 第五条 依据本管理制度进行的投资事项包括： （一）签订重大购买、销售合同的事项； （二）公司购买或处置固定资产的事项； （三）执行其他公司董事会或股东会制定的经营计划的事项。 （一）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （二）租入资产； （三）对原有产品的技术升级； （四）对原有经营场所的扩建、改造； （五）新产品的研发； （六）对外投资（购 ...

福建海通发展股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）利 润分配制度，建立科学、持续、稳定的分红制度，保护中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关法律、法 规及规范性文件以及《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 公司的利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报，利润分配政 策应保持连续性和稳定性，并坚持如下原则： （一）按法定顺序分配的原则； （二）存在未弥补亏损，不得向股东分配利润的原则； （三）同股同权、同股同利的原则； （四）公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。 第三条 公司的税后利润按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取； （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前项规定提取 法定 ...

福建海通发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下称"公司"）的行为，保 证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《福建海通发 展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他法律、行政法规 的规定，并结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （一）选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计 ...

福建海通发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称投资包括： 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范福建海通发展股份有限公司（以下简称 "公司"）投资决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司 的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《福建海通发展股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资（含对子公司投资），是指公司购入的不能随时变现或不准 备随时变现的投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资 合作、联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要 ...

福建海通发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及的"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提 及"披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信 息，并送达监管部门备案。 投资者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的 需要，并通过信息披露推动公司发展。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及所属子公司（如有，下同）的负责人； （五 ...

福建海通发展股份有限公司 章程 | 第一节 | 股份发行 5 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让与质押 | 7 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 42 | | 第五节 | 董事会秘书 | 44 | | 第一节 | 财务会计制度 | 48 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 | 52 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 53 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 54 | | 第二节 | 解散和清算 | 56 | | 第十一章 | 附 ...

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，证券投资部为日常工作机构。 董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密管理、内幕信息知情人登记管理等工 作，证券事务代表协助董事会秘书负责内幕信息的监督、管理、登记及备案等 日常工作。 第四条 公司董事会秘书及证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、 金融机构等机构及新闻媒体、投资者的接待、咨询、服务工作，公司及子公司 相关部门及人员应予以配合。 福建海通发展股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司" ） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以 保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《福建海通发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其施加重大影响的 ...