发行方案概述 - 公司向特定对象发行A股股票的申请已获得上海证券交易所审核通过，符合发行、上市及信息披露要求[1] - 本次发行事项尚需获得中国证监会同意注册后方可实施，最终结果及时间存在不确定性[1] - 本次发行募集资金总额不超过人民币21,000万元，将全部用于干散货船购置项目[1][2] 募集资金用途 - 募集资金拟投资项目为干散货船购置项目，该项目总投资额为26,940万元，其中拟使用募集资金金额为21,000万元[2] - 扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于上述项目[1] 发行条款细节 - 本次发行价格为7.00元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%[2] - 本次发行股票数量不超过3,000万股，未超过发行前公司总股本的30%[2] - 按发行上限计算，发行完成后公司总股本将由92,538.1228万股增至95,538.1228万股[3] 发行对象与股权结构 - 发行对象为大云溟投资和大岚投资，两者均由公司控股股东、实际控制人曾而斌控制，因此本次发行构成关联交易[2] - 发行对象将以现金方式认购本次发行的全部股票[2] - 截至2025年6月30日，控股股东曾而斌直接持有公司58.09%股份，通过一致行动人合计控制公司68.45%表决权[2] - 本次发行完成后，曾而斌及其一致行动人持股比例将增至69.44%，公司控制权不会发生变化[3] 中介机构信息 - 本次发行的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人为许阳和李古阳[3]

公司融资进展 - 海通发展于2025年11月11日收到上海证券交易所出具的审核意见 认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1] - 本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会同意注册后方可实施 [1] - 最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性 [1]

股票发行进展 - 2025年11月11日公司收到上交所对向特定对象发行股票申请审核意见[1] - 上交所认为申请符合发行、上市和信披要求[1] - 发行事项尚需经中国证监会同意注册方可实施[1] 其他信息 - 公告发布时间为2025年11月12日[3]

公司融资进展 - 公司向特定对象发行股票的申请获得上海证券交易所审核通过，符合发行、上市及信息披露要求 [1]

公司融资进展 - 公司于2025年11月11日收到上海证券交易所出具的审核意见 认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1] - 本次向特定对象发行股票事项尚需经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施 [1] - 最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性 [1]

公司融资进展 - 公司于2025年11月11日收到上海证券交易所出具的关于向特定对象发行股票的审核意见 [1] - 交易所审核认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1]

公司融资进展 - 公司向特定对象发行股票的申请于2025年11月11日获得上海证券交易所出具的符合发行、上市条件和信息披露要求的审核意见 [1] - 该事项尚需获得中国证监会同意注册后方可实施 [1] - 最终能否获得中国证监会同意注册及其时间存在不确定性 [1]

股权激励计划预留授予概况 - 公司于2025年9月22日向33名激励对象授予限制性股票203.00万股，授予价格为4.41元/股 [1] - 本次预留授予的股份认购款总额为人民币8,952,300.00元，登记完成日期为2025年11月7日 [6][7] - 激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金 [10] 激励对象与股权结构影响 - 任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司目前总股本的1.00% [2] - 本次授予完成后，公司股份总数由926,759,128股增加至928,789,128股 [8] - 控股股东曾而斌先生持股比例由58.01%下降至57.88%，但控制权未发生变化 [8] 激励计划有效期与解除限售安排 - 限制性股票的有效期自首次授予登记完成之日起最长不超过66个月 [3] - 预留授予的限制性股票限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月、48个月 [6] - 限售期满后，公司将根据解除限售条件为激励对象办理解除限售事宜，未满足条件的股票将由公司回购注销 [6] 财务影响 - 公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新信息将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积 [11] - 限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但预计业绩提升将远高于费用增加 [12]

股权激励计划进展 - 公司完成2025年股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票预留授予权益的登记工作 [1] - 限制性股票预留授予登记日为2025年11月7日 [1] - 限制性股票预留授予登记数量为203.00万股 [1]

限制性股票授予 - 2025年9月22日向33名对象授予203.00万股，价格4.41元/股[2] - 2025年11月7日预留授予登记，数量203.00万股[3] - 预留授予占总量100.00%，占总股本0.22%[4] 公司股份变化 - 授予前股份926,759,128股，授予后增至928,789,128股[11] - 授予前控股股东持股58.01%，授予后降至57.88%[11] 资金与费用 - 截至2025年10月24日收到认购款8,952,300.00元[9] - 激励计划资金用于补充流动资金[14] - 预留授予需摊销总费用899.29万元，2025 - 2029年分别摊销[16]