浙江万丰化工股份有限公司独立董事 2023年度述职报告（张春梅） 作为浙江万丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公 众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的 作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张春梅女士，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注 册会计师协会非执业会员。1992年月至1993年6月任郑州热电厂助理会计；1993年6 月至2000年2月任安永华明会计师事务所上海分所税务经理；2000年2月至2002年10 月任康柏电脑华东分公司财务经理；2002年10月至2003年3月任中国网通上海分 ...

授信申请 - 公司及子公司2024年预计申请银行授信不超5亿元[2] - 4月20日相关会议审议通过申请授信额度议案[2][3][5] - 申请属董事会审批权限，无需股东大会审议[2][5] - 授信期限12个月，额度可循环使用[3] - 董事会授权总经理或指定代理人办理手续并签署文件[3]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制 - 财务和非财务报告内控缺陷评价定量标准依资产总额比例划分[15][16] - 报告期内个别财务和非财务报告内控一般缺陷已完成整改[18][19] 未来展望 - 下一年度修订完善内控管理制度，保持体系有效运行[20] - 下一年度提升治理与管理水平，加强执行监督检查[20] - 下一年度优化业务流程和内控环境[20]

浙江万丰化工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江万丰化工股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和《浙江万丰化工股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托 ...

业绩总结 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司年报审计，收费8.32亿元[2] 用户数据 - 2023年末合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券业务审计报告注会693名[2] 未来展望 - 2024年审计委员会继续履职，加强与审计机构沟通[7] - 审查资质能力，督促及时准确出报告[7] 其他新策略 - 2024年4月相关议案经审计委六次会审议并提交董事会九次会[6]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性相关要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月20日[2]

会议信息 - 浙江万丰化工第二届监事会第七次会议于2024年4月20日召开，3名监事全出席[2] 议案表决 - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》等多议案表决全票通过，部分需提交股东大会审议[2][3][4][5][6][8] - 《关于2024年第一季度报告全文的议案》表决通过[9][10]

关联交易审议 - 2024年度日常关联交易预计事项获第二届董事会独立董事第一次专门会议审议通过[1] - 2024年4月20日，第二届董事会第九次会议审议通过相关议案[2] 2023年关联交易情况 - 向浙江怡丰印染销售产品预计400万，实际189.2万[3] - 向绍兴海通印染销售产品预计800万，实际0万[4] - 向关联人购买产品预计86万，实际25.44万[4] - 向御丰企业承租资产预计500万，实际263.12万[4] - 2023年度日常关联交易预计1786万，实际477.76万[4] 2024年关联交易情况 - 向浙江怡丰印染销售产品预计600万，年初至3月已发生76.57万[4] - 向绍兴静谷文化销售产品预计300万，年初至3月已发生50.65万[4] - 2024年度日常关联交易预计1500万，年初至3月已发生201.49万[6] - 2024年12月31日前拟与关联方发生日常关联交易不超1500万[12] 关联方信息 - 骏宇纺织注册资本300万，马国水持股90%、俞杏婷持股10%[9][10] - 御丰企业注册资本5000万，俞杏英持股79%、俞啸天持股21%[10] - 怡丰印染、天圣食品与宁波怡贤为同一实际控制人[10] - 御丰企业为公司控股股东[10] - 骏宇纺织马国水为俞杏英妹夫[10] - 静谷文化马天宇为俞杏英外甥[10] 其他要点 - 关联交易定价遵循市场化原则[14] - 预计2024年度日常关联交易是正常业务需要，不损害中小股东利益[15] - 保荐机构对2023年度执行及2024年度预计事项无异议[16]

人员与资质 - 立信上年末合伙人278人、执业人员2533人、签过证券审计报告注会693人[2] 业绩数据 - 2023年业务收入500100万元、审计收入351600万元、证券业务收入176500万元[2] - 2023年客户671家、审计收费83200万元、同行业上市公司审计45家[2][3] 风险保障 - 截至2023年末提取职业风险基金1.61亿元，购买职业保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 合规情况 - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75名从业人员[5] 公司决策 - 2024年4月20日董事会通过续聘立信为2024年度审计机构议案[10][11] - 公司2023年度审计费用60万元，含财审50万元、内控审10万元[9] - 聘任会计师事务所需股东大会审议通过生效[11] 法律责任 - 立信对保千里证券负债务15%承担补充赔偿责任[4] - 金亚科技诉讼尚余1000多万在审，职业保险可覆盖赔偿金[4]

资金募集 - 首次公开发行3338万股，募集资金总额48668.04万元，净额42058.99万元[3] 项目投资 - 年产1万吨分散染料技改提升项目调整后拟投资27553.25万元[5] - 研发中心建设项目调整后拟投资6063.25万元[5] - 补充流动资金项目调整后拟投资8442.50万元[5] 现金管理 - 拟用不超31000万元闲置募集资金现金管理，额度12个月内可循环用[2] - 2024年4月20日相关会议通过现金管理议案[10] - 现金管理产品存在多种风险，公司将及时披露信息[7]