股份转让限制 - 上市交易1年内董事和高管不得转让股份[4] - 离职后半年内董事和高管不得转让股份[5] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[7] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[8] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[5] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[5] 信息申报与披露 - 任职、信息变化、离任后2个交易日内申报[11] - 减持提前15个交易日报告披露计划[13] - 减持完毕2个交易日内报告公告[14] - 未实施或未完毕区间届满后2个交易日报告公告[14] - 股份被强制执行2个交易日内披露[14] - 因离婚等拟分配股份及时披露[14] - 持股变动达标准按规定报告披露[15] 监督与处罚 - 董秘每季度检查买卖披露情况[11] - 违规买卖及未申报监管部门处罚公司追责[17] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释和修订[19] - 自董事会审议通过之日起生效实施[19] - 为江苏亚邦染料2025年10月相关制度[20]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人、自然人是关联人[5] 关联交易决策 - 与关联自然人交易低于30万、法人低于300万且占净资产绝对值0.5%以下由总经理决定[13] - 与关联自然人交易30万以上、法人300万以上且占净资产绝对值0.5%以上应履行决策程序并披露[13] - 与关联人交易3000万以上且占净资产绝对值5%以上应披露审计或评估报告并提交股东会审议[14] - 拟发生应披露关联交易需经独立董事会议审议且过半数同意后提交董事会审议[15] 会议表决规则 - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[14] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[15] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、公平公开公允、书面协议、关联股东董事回避表决原则[10] - 关联交易定价应公允，有多种定价参考原则[11] 资金资产保护 - 公司应防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移资金、资产及其他资源[12] 财务资助与担保 - 为关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数及出席董事会非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[16] - 为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会非关联董事三分之二以上同意并提交股东会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[17] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[20] 特殊情况 - 与关联人发生可免于按关联交易审议和披露的交易类型有9种[20] 家庭成员定义 - 关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[24] 制度生效与解释 - 制度自股东会批准之日起生效，由董事会负责解释[25]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可按规定暂缓或豁免披露[3][4] - 特定情形下应及时披露，违规将受处罚[4][10] - 决定需审批、登记，材料保存十年并报送[7][8] - 制度由董事会解释修改，审议通过生效[13]

信息披露主体与范围 - 制度适用于持有公司5%以上股份的股东等人员和机构[2] - 信息披露义务人包括公司及其相关人员等主体[46] 报告披露要求 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，需经符合规定的会计师事务所审计，记载公司基本情况等内容[11] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露，记载公司基本情况等内容[12] 业绩相关披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露等情况应及时披露相关财务数据[14] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[18] - 公司变更名称等应立即披露[19] 重大事件披露 - 公司应在董事会决议等情况时及时披露重大事件，有进展或变化也应及时披露[20] - 涉及收购等致股本重大变化应披露权益变动情况[20] 其他规定 - 信息披露文件应在上海证券交易所网站和符合规定的媒体发布[8] - 证券部负责与投资者等信息沟通及投资者关系管理工作[36] - 公司信息披露相关文件由证券部保存10年[44] - 制度由董事会制定和修改，自审议通过之日起生效实施[46] 公司与时间信息 - 公司为江苏亚邦染料股份有限公司[47] - 时间为二〇二五年十月[47]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 有违法违规记录者不得被提名为独立董事[7] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] 独立董事任期与补选 - 独立董事连续任职不得超六年[12] - 特定情形下公司60日内完成补选[13][14] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席董事会会议应解除职务[18] - 每年现场工作时间不少于15日[24] - 工作记录及资料至少保存10年[25] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[22] - 特定事项需经独立董事同意后提交董事会审议[19][21] - 部分事项需经独立董事专门会议审议[21] - 独立董事行使职权需全体过半数同意[17] 信息披露 - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[27] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[27] - 审议重大事项前听取意见并反馈采纳情况[28][29] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[29] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[29] - 配合独立董事履职，阻碍可报告[29][30] - 及时披露相关信息，否则可申请或报告[30] 费用与保险 - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[30] - 可建立独立董事责任保险制度[30] 津贴 - 给予与其职责相适应的津贴，标准经股东会审议通过并披露[30]

董事会秘书任期与聘任 - 每届任期三年，可连续聘任[6] - 空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[8] - 聘任后需向上海证券交易所提交多项资料[7] 任职限制 - 近3年受中国证监会行政处罚等情形不得担任[4] 职责与工作要求 - 负责信息披露事务，协调相关工作[9] - 组织编写信息披露文件并审核确认后发布[15] - 组织协调答复监管部门问询函并通报董事会[15] - 作会议记录并至少保存十年[14] - 有权了解公司财务和经营情况，查阅相关文件[13] 细则实施 - 本细则经公司董事会审议通过，自通过之日起实施[21]

投资类型与部门职责 - 公司对外投资分为证券投资、委托理财和权益投资[7] - 董事会战略委员会负责重大对外投资信息收集并提建议[12] - 证券部负责拟定产业投资计划等工作[10] - 财务部负责对外投资财务及监控工作[10] 投资审议流程 - 权益性投资经证券部调研论证，报多部门审议[12] - 证券投资或委托理财由财务部提议，报董事会或股东会审议[12] - 重大投资资产总额占比10%以上经董事会审议[14] - 重大投资资产总额占比50%以上经董事会审议后提交股东会审批[15] 投资公司管理 - 对外投资组建新公司派出人员参与运营决策[20] - 对派出人员进行考核奖惩[22] - 对外投资公司遵循公司财务会计制度[23] - 对对外投资公司进行审计[23] - 对外投资公司执行信息披露制度[24] - 对外投资公司报告重大事项[24] - 对外投资公司明确信息披露责任人并备案[24] 投资处置 - 经营期满等情况收回对外投资[25] - 有悖经营方向等情况转让对外投资[27] - 投资转让按规定办理[27] - 处置投资程序与权限与实施投资相同[27] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改和解释，股东会通过后执行[29]

市值管理制度 - 公司制定市值管理制度提升投资价值和股东回报[2] - 市值管理遵循合规、系统等原则[3][4] - 市值管理工作由董事会领导，证券部执行[6] - 董事长是市值管理第一负责人[7] - 董事会秘书负责投资者关系和信息披露[8] 提升价值方式 - 公司可通过并购重组等提升投资价值[10] 禁止行为 - 公司在市值管理中不得操控信息等[14] 监测预警 - 公司应对市值等关键指标及行业平均水平监测预警[16] 股价异常处理 - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20%属异常[17] - 公司股票收盘价格低于最近一年最高收盘价格50%属异常[17] - 股价异常时启动预警机制并报告董事会调整策略[17] - 股价短期连续或大幅下跌时分析原因并必要时公告澄清[17] - 股价异常时加强与投资者沟通传递公司价值[17] - 符合条件且不影响经营时可制定实施股份回购计划[17] - 推动相关人员制定实施股份增持等计划提振市场信心[17] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》规定执行[19] - 制度由公司董事会负责解释[19] - 制度自公司董事会审议通过之日起实施[19]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，可设1名职工董事和1名董事长[4] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事人数总计不超董事总数二分之一[4] 审计委员会 - 审计委员会由三名以上非上市公司高级管理人员的董事组成，独立董事过半数[8] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[8] 董事会会议召开 - 董事会每年上下半年度各召开一次定期会议[11] - 8种情况发生时，董事长10日内召集主持董事会会议[12] - 定期和临时会议，证券部分别提前10日和3日发书面通知，紧急可口头通知[14] - 定期会议通知发出后变更事项或提案，原定会议召开日前3日发变更通知[17] 董事会会议出席 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，收购本公司股份事项三分之二以上董事出席[19] - 审议关联交易等事项，委托和受托出席有相应限制原则[19] - 一名董事不得接受多于两名董事的委托[20] 董事会会议表决 - 董事会会议表决一人一票，以书面或举手方式进行[22] - 有关联关系的会议过半数无关联关系董事出席即可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[23] - 董事会作出决议经全体董事过半数通过[26] - 对财务资助和提供担保事项决议，需全体董事过半数及出席会议三分之二以上董事审议通过[26] 其他规定 - 提案未获通过且条件因素未变，董事会会议一个月内不再审议相同提案[27] - 董事会会议记录包括会议日期、地点、召集人等内容[28] - 董事对记录有不同意见可签字说明，必要时报告监管部门或发表声明[28] - 董事会决议公告由董事会秘书按上交所规则办理，披露前相关人员保密[29] - 董事会会议档案保存期限为十年[30]

江苏亚邦染料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则，符合公司的发展规模、业绩等实际情况，同时与外部市场 薪酬水平相结合； （二）责、权、利统一原则，薪酬与岗位的重要性、工作的复杂程度及精力 的付出相称； （三）长远发展原则，薪酬与公司长远利益、持续健康发展的目标相符； （四）激励与约束并重原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审批董事的薪酬方案，公司董事会负责审批公司 高级管理人员的薪酬方案。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏亚邦染料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的积极性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏亚邦染料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员包括：公司董事、总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 第五条 公司董事会薪酬 ...