本人 1962 年出生，中科院上海冶金研究所工学博士，上海大学材料科学与 工程学院教授。1980 年-1984 年国防科技大学工学学士毕业；1984 年-1987 年 北京钢铁学院工学硕士毕业；1992 年-1995 年中科院上海冶金研究所工学博士 毕业。1995 年-2000 年任中科院上海冶金研究所研究员、研究室副主任；2000 年-2004 年作为高级访问学者在新加坡 IHPC 从事先进材料研究；2004 年至今任 上海大学材料科学与工程学院教授，上海市特种铸造工程技术研究中心主任。 2023 年 5 月至今担任公司独立董事。 目前，本人除在上海大学材料科学与工程学院担任教授和在公司担任独立 董事外，没有在其他公司兼职。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 晋拓科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人李重河，2023 年 5 月起担任晋拓科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规和上市地证券交易所监管规则要求及《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务， 认真行使公司 ...

公司基本信息 - 公司于2022年7月25日在上海证券交易所上市，首次发行A股6795.20万股[6] - 公司注册资本为人民币27180.80万元，股份总数为27180.80万股，均为普通股[8][19] - 江苏智拓投资有限公司持股比例67.26%，张东持股比例19.64%，何文英持股比例13.10%[19] 股份相关规定 - 公司收购本公司股份不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[23] - 发起人及公开发行股份前已发行股份，上市交易起1年内不得转让[28] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持同一种类股份总数25%，上市交易起1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东权益与诉讼 - 股东可要求董事会30日内执行规定，未执行可诉讼[29] - 股东对违规决议60日内可请求法院撤销[34] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东，可书面请求相关方诉讼[34] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[42][75] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[42] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东大会[47] - 单独或合计持有3%以上股份股东，可在股东大会召开10日前提临时提案[58] 董事相关 - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任[86] - 兼任总经理或其他高管的董事人数总计不得超董事总数1/2[88] - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会建议撤换[101] 独立董事相关 - 独立董事每届任期3年，连任不超6年[96] - 独立董事连续2次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[97][98] - 直接或间接持股1%以上或前十大自然人股东及其亲属不得任独立董事[102] 董事会相关 - 董事会由5名董事组成，其中独立董事2人，设董事长1人[114] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[129] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[130] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[162] - 公司年度现金分红不少于当年度可分配利润的10%，3个连续年度累计不少于3年平均可分配利润的30%[169] - 公司当年利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[171] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，审计费用由股东大会决定[178][179] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[188][189] - 持有公司全部股份表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[194]

业绩说明会信息 - 2023年度业绩说明会于2024年5月10日13:00 - 14:30召开[2][4][6] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 召开方式为上证路演中心视频直播和网络互动[2][3][5][6] 参与及联系信息 - 2024年4月30日至5月9日16:00前可预征集问题[2][6] - 参加人员包括董事长张东、总经理何文英等[5] - 联系人是邱兴忠、陈国栋，电话021 - 57898686[7] - 电子邮箱是webmaster@jintuo.com.cn[2][6][7] 报告与公告 - 公司2023年度报告于2024年4月27日发布[2] - 公告发布时间为2024年4月27日[10]

募资情况 - 晋拓股份发行6795.20万股，每股6.55元，募资44508.56万元，净额39541.45万元[2] 督导情况 - 海通证券为持续督导保荐机构，督导期至2024年12月31日[2] - 2024年4月17 - 19日保荐机构现场检查，1名保荐代表人参加[5][6][7] 合规情况 - 持续督导期内公司及相关主体无违规、未披露等不良情况[6][7]

综合授信 - 2024年度公司及子公司拟向银行申请不超15亿元综合授信[1] - 综合授信品种包括流动资金贷款、银行承兑汇票等业务[1] 审批授权 - 事项需提交2023年年度股东大会审议[2] - 董事会提请授权法定代表人或其代理人办理信贷事宜[2] - 授权期限自2023年年度股东大会通过至下一次年度股东大会召开[2]

募集资金情况 - 2022年7月20日募集资金净额39,541.45万元到账[2] - 2022年度使用募集资金21,035.57万元，2023年度使用12,979.64万元[3] - 截至2023年12月31日结余5,747.43万元[3] - 2022年8月8日置换预先投入募投项目自筹资金11,623.50万元[7] - 2023年8月4日使用不超6,000万元闲置资金补流，余5,000万元未还[7][8] - 2022年8月8日使用不超12,000万元闲置资金现金管理，已到期赎回[8] - 截至2023年12月31日专户存储余额7,474,277.73元[5] 项目进展 - 2024年1月两项目达预定可使用状态日期延至2024年7月[10] - 智能汽车零部件生产项目投入进度84.69%[19] - 研发中心建设项目投入进度84.86%[19] - 补充流动资金投入进度100.00%[19] - 合计投入进度86.02%[19] - 两项目截至2023年底均处建设期未达产[19] 审核意见 - 中汇所认为2023年专项报告合规如实[13] - 保荐机构认为2023年资金使用合规无违规[14]

公司治理 - 2023年召开7次董事会会议和1次股东大会会议，独立董事均出席并赞成[7] - 2023年独立董事召开审计委员会会议4次、薪酬与考核委员会会议1次，参加提名委员会会议1次[8] - 2023年独立董事对多项事项发表意见，如支付募投项目资金、续聘审计机构等[11] - 2023年独立董事出席业绩说明会[13] 合规情况 - 2023年度无关联交易行为[17] - 除为子公司担保外无其他对外担保情况[18] - 募集资金存放与使用合规[19] - 公司及股东无违反承诺情形[25] - 信息披露依法规范[26] - 定期报告财务信息及内控评价报告真实准确完整[28] 其他事项 - 未发布2023年业绩预告及快报[22] - 继续聘任中汇会计师事务所为2023年度审计机构[23] - 拟定的2023年度现金利润分配方案合规[24] - 报告期内董事会换届选举，董事及高管任职合规[29]

会议与履职 - 2023年公司召开7次董事会和1次股东大会，独立董事按时出席并投赞成票[6] - 2023年独立董事在各委员会任职，召集并参加相关会议[7] 合规与治理 - 2023年独立董事对多项事项发表意见，与内审及会计师沟通[10][11] - 2023年公司无关联交易，担保、资金使用等合规[16][17][18] 其他事项 - 2023年未发布业绩预告及快报，继续聘任审计机构[20][22] - 2023年拟定利润分配方案合规，无违反承诺情况[23][24] - 2023年信息披露规范，定期报告真实准确完整[25][26] - 2023年董事会换届选举合规，独立董事詹铭不再任职[28][29]

募资情况 - 公司发行6795.20万股，每股6.55元，募资44508.56万元，净额39541.45万元[2] 时间信息 - 持续督导期为2022年7月25日至2024年12月31日[2] - 现场检查时间为2024年4月17日至19日[3] 合规情况 - 截至报告日，公司治理、信披、资产、募资等方面合规，无违规交易等情况[5][6][7][9] 经营状况 - 截至报告日，公司经营良好，业务模式无重大变化[10] 报告事项 - 2023年以来公司无需向证监会和上交所报告事项[13]

审计委员会换届 - 2023年5月18日公司董事会审计委员会换届[1] - 张东、王蔚松任职期2020年5月 - 2026年5月，詹铭2020年5月 - 2023年5月，李重河2023年5月 - 2026年5月[2] 会议情况 - 2023年董事会审计委员会召开4次会议[2] - 2023年4月18日会议审议通过9个议案[2] - 2023年8月22日会议审议通过2个议案[3] - 2023年10月28日会议审议通过《2023年第三季度财务报告》议案[3] - 2023年12月15日会议审阅年报审计计划等并与审计机构沟通[3] 审计相关 - 提议聘请中汇会计师事务所为2023年年度审计机构[4] - 审计委员会认为公司财报真实、完整、准确反映财务状况[5] 未来展望 - 2024年审计委员会强化事前审核，促进内控体系完善[10]