苏州赛伍应用技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《苏州赛伍应用技术 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实 际控制的法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （六）法律、法规规定的其他对外投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：公司对外投资行为必须符合国家有关 法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配 置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资的职责分工 第四条 公司投资部或公司董事会指定 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国 证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办 理》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《苏州赛伍应用技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》"的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指上海证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东大 会表决权提供服务的信息技术系统。上海证券交易所网络投票系统包括下列投票 平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东大会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式， 履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备 工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上海证券交易所相关临 时公告格式指 ...

控股股东和实际控制人职责规范 - 应遵守法规、不滥用控制权等[3] - 所持5%以上股份被质押等情况及时告知公司[4] - 对公司违法负责的用股权及资产赔偿中小投资者[5] 信息披露与独立性维护 - 指定人员负责信息披露工作[7] - 维护公司资产、人员、财务等独立[11] 资金与交易规范 - 不得占用公司资金[14] - 关联交易遵循平等、自愿原则[15] 控制权转让规范 - 转让控制权保证交易公允[19] - 转让前调查受让人情况并解决违规情形[19][20] 规范生效与解释 - 规范经股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[24]

苏州赛伍应用技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规 范性文件，以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，特制定本规则,作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董秘办，负责处理董事会日常事务，其具体职责另行规 定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 专门委员会成 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——交易与关联交易》、《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八） ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董事、 监事行为，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等法律 法规和《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事或监事的选举，即：在选举两 个以上的董事或监事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与待定董 事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事 或监事，也可以分散投票数位候选董事或监事，董事或监事一般由获得投票数较 多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或 更换，不适用于本制度的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、监事会、符合条件的股东可以向公司股东征 集其在股东大会上的投票权，征集人应在委托权限范围内,代表股东投票选举董事 或监事,详细规定另行制定。 第八条 每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数。 第九条 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律法规以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。出现 ...

资金占用制度 - 公司制定制度防关联方占用资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方垫支拆借资金[4] 责任与监督 - 董事长是防资金占用第一责任人[7] - 内审部审计监督关联方资金占用[8] 维权与整改 - 发生侵占董事会应维权[8] - 注册会计师出具专项说明[8] - 已占用资金应自查整改现金清偿[10] - 以资抵债方案须经股东大会批准[10] 特殊机制 - 建立“占用即冻结”机制变现股权偿债[12]

证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-065 苏州赛伍应用技术股份有限公司 关于签订太阳能光转胶膜项目投资框架协议书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资框架协议主要建设内容：太阳能光转胶膜建设项目。项目分为三期，具体 建设进度由公司根据项目产品市场需求情况、前期项目投资达产进度以及公司资金状况 等择机推进，其中项目一期为年产 6GW 太阳能光转胶膜项目（以下简称"一期项目"）， 一期项目总投资金额经初步测算约 5 亿元（最终投资金额以项目建设实际投入为准）。 以上项目具体的投资金额以公司内部有权机构审批结果为准。 本次投资框架协议规划的二期项目和三期项目将结合一期项目实施情况和光伏 市场需求等情况另行协商确定启动时间，一期、二期、三期项目的后续实施需经政府有 权机关及公司董事会或股东大会（如需）批准后方可执行，具体实施时间和建设周期存 在不确定性。 如因国家或地方有关政策调整、项目审批、市场环境等实施条件发生变化，项 目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止 ...