会计师事务所选聘 - 控股股东等不得在股东大会审议前指定或干预审核职责[2] - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果及时公示[8] - 以满足要求的所有事务所报价平均值为选聘基准价[9] - 续聘符合条件并履行程序的可采用非公开选聘方式[10] 审计费用与期限 - 审计费用较上一年度变化超20%应说明情况[11] - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超2年[12] 聘用与解聘决策 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 续聘时审计委员会评价为否定性意见应改聘[11] - 特定六种情况应改聘，年报审计期间无故不改聘[13] - 解聘或不再续聘应在董事会决议后及时通知[13] - 事务所主动终止，审计委员会应了解原因并书面报告[15] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[15] 信息披露与监管 - 应在年报中披露事务所、合伙人等服务年限、审计费用等信息[17] - 审计委员会应对五种情形保持高度谨慎和关注[17] - 事务所存在三种严重行为，经股东大会决议可解聘[18] - 注册会计师违规出具不实报告，审计委员会通报处罚[19] 文件保存 - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[19]

公司治理 - 2023年6月公司第二届董事会换届，组建第三届董事会审计委员会[1] - 2023年度审计委员会召开3次会议[2] 审计相关 - 提议续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[4] - 认为天衡年报审计遵循独立、客观、公正准则[4] 工作成果与展望 - 2023年履职为董事会决策提供建议[7] - 2024年将继续履职促进合规稳健经营[7]

财务内控 - 审计赛伍技术公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 赛伍技术公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 年报报送 - 企业应于每年1月1日至6月30日报送公示年度报告[9]

授信额度 - 公司及子公司2024年度拟向银行申请不超过35亿元综合授信额度[1] 授信相关 - 授信品种业务包括短期贷款等[1] - 授信额度可循环滚动使用[1] 审批授权 - 银行综合授信需经2023年年度股东大会审批[2] - 董事会授权法定代表人或指定代理人办理手续[2]

股东大会信息 - 2024年5月15日14点召开2023年年度股东大会[2] - 现场会议地点为苏州赛伍公司二楼大会议室[2] - 网络投票时间为2024年5月15日[2] 议案相关 - 本次大会审议12项议案，4月18日通过[4] - 特别决议议案为第8、9项[5] - 对中小投资者单独计票议案为第4、6等项[5] 其他 - 股权登记日为2024年5月9日[8] - 授权委托书5月13日下午4点前交至证券部[9] - 会议联系人陈小英，电话0512 - 82878808[10][13]

会议与决策 - 2023年召开2022年年度股东大会及2次临时股东大会，董事会现场结合通讯会议7次[4] - 2023年12月26日决定终止实施2021年限制性股票激励计划[14] 独立董事履职 - 独立董事2023年出席董事会、审计等各委员会及股东大会情况[5] - 2023年多次就多项事项发表独立意见[7][8] - 2024年将继续履行职责并参与相关培训[16] 报告与审计 - 2023年按时编制并披露4次定期报告及《2022年内部控制评价报告》[11] - 续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[11] 人员与薪酬 - 2023年董事会召开会议聘任高级管理人员[12] - 严格执行薪酬及绩效考核管理制度制定薪酬方案[13] 资金与项目 - 部分募投项目结项，节余募集资金永久补充流动资金[13] 其他情况 - 公司不存在违规对外担保和资金被非经营性占用情况[15] - 控股股东自2023年5月19日起未来半年不减持[15] - 严格按规定履行信息披露义务[15]

募集资金情况 - 2020年首次公开发行股票，募集资金总额4.185046亿元，净额3.6655223208亿元[5] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票2023年度使用3974.77万元，专户余额3387.84万元[6] - 2021年公开发行“赛伍转债”，募集资金总额7亿元，净额6.9256226414亿元[8] - 截至2023年12月31日，“赛伍转债”2023年度使用5235.40万元，专户余额为0[10] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票初始存放3.835046亿元，最终余额3387.84万元[13] - 截至2023年12月31日，“赛伍转债”初始存放69450.00万元，余额为0[14] 项目投资情况 - 2020年首次公开发行股票，项目承诺投资36655.22万元，截至2023年12月31日已使用33885.55万元[18] - 2021年“赛伍转债”，项目承诺投资69256.23万元，截至2023年12月31日已使用49782.29万元[19] - 2020年首次公开发行股票，截至2023年12月31日节余405.50万元补充流动资金[25] - 2021年“赛伍转债”，截至2023年12月31日节余20334.56万元补充流动资金[26] 具体项目效益 - 年产太阳能背板3300万平方米项目投入进度100.00%，2023年效益7177.56万元[33] - 年产压敏胶带等项目投入进度100.00%，2023年效益1869.78万元[33] - 新建功能性高分子材料创新中心项目投入进度69.99%[33] - 年产25500万m²封装胶膜项目投入进度100.09%，2023年效益 - 2571.00万元[36] 其他要点 - 公司制定并修订《募集资金管理制度》[11][12] - 2023年4月26日，“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”延期到2024年4月完成[30] - 募投项目2023年未实现预计效益，因光伏胶膜原材料价格波动等[38]

公司股本 - 公司于2020年3月26日获批发行4,001万股，4月30日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为43,749.0636万元[6] - 设立时向发起人发行33,120万股，股本总额33,120万元[11] - 公司股份总数为43,749.0636万股，均为普通股[11] 股东信息 - 苏州高新区泛洋科技发展有限公司认购115,968,024股，占比35.0145%[11] - 银煌投资有限公司认购73,929,470股，占比22.3217%[11] - 上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）认购49,843,944股，占比15.0495%[11] - 吴江东运创业投资有限公司认购40,142,765股，占比12.1204%[11] - 苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）认购22,301,683股，占比6.7336%[11] 股份转让与限制 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[20] - 发起人持有的股份自公司成立1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[20] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，需在上一会计年度完结后6个月内举行[33] - 特定情形下需在2个月内召开临时股东大会[33] - 董事会收到召开提议后10日内书面反馈，同意后5日内发通知[35][36][37] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[40] - 股东大会网络投票时间有规定，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[41] - 股东大会会议记录保存10年[50] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[52][53] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[70] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[72] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持，提前2日通知[72][73] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[73] 监事会 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例为1/3[85] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议经半数以上监事通过[86] - 监事会会议记录保存10年[87] 利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[89] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[90] - 不同发展阶段和资金支出情况有不同现金分红比例要求[92] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[99] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告，债权人有相应权利[105][106] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[109]

利润分配与报告审核 - 监事会同意2023年年度利润分配方案并提交股东大会审议[1] - 监事会认为2023年年度报告编制和审核程序合规，内容真实无虚假遗漏[2] 资金管理与减值准备 - 监事会同意公司使用闲置自有资金进行现金管理[3] - 监事会同意公司2023年度计提信用减值准备和资产减值准备[4] 募集资金情况 - 监事会认为《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》合规，无违规及损害股东利益情况[6]

公司资本与章程变更 - 拟减少注册资本并修订《公司章程》，待股东大会审议[1] - 2024年终止激励计划，回购注销234.04万股限制性股票[1] - 注册资本由439,831,036元变为437,490,636元[1] - 股份总数由439,831,036股变为437,490,636股[1] - 修订后章程除资本和股份条款外其他不变[2]