日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 日月重工股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会参会须知 为维护日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权益，确保股东大 会的正常秩序和议事效率，保证本次大会的顺利进行,根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》及《日月重工股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，特制定如下会议须知： 一、会议按照法律、法规、有关规定和《日月重工股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《股东大会议事规则》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止 不当行为影响其他股东合法权益。 | 序号 | 目录 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 2023 年第四次临时股东大会参会须知 | 2 | | 二 | 2023 年第四次临时股东大会议程 | 4 | | 三 | 2023 年第四次临时股东大会议案 | 6 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 | | --- | --- | | | 独立董事应当独立履行职责，不受公司 | | | 及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 | | | 的影响。 | | 第四条 独立董事应具有独立性。 | 第三条 独立董事应具有独立性。 | | （一）下列人员不得担任独立董事： | （一）下列人员不得担任独立董事： | | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | 1、在公司或者其附属企业任职的人员及 | | 其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 | 其配偶、父母、子女、主要社会关系； | | 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄 | 2、直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐 | 分之一以上或者是公司前十名股东中的自然 | | 妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； | 人股东及其配偶、父母、子女； | | 2、直接或间接持有公司已发行股份 1% | 3、在直接或者间接持有公 ...

关于日月重工股份有限公司开展期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司 （三）资金来源 自有资金。 （四）交易方式 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为日月重 工股份有限公司（以下简称"公司"、"日月股份"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件的要求，对日月股份开展期货套期保值业务的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中原材料价格波动风险， 减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低对 生产经营影响。根据公司（含全资子公司、控股子公司，下同）业务的实际情况， 综合考虑采购规模及套期保值业务预期成效等因素，公司拟开展与生产经营相关 的原材料的套期保值业务。公司本次投资符合《会计准则》关于套期保值相关规 定，资金使用安排合理，不会影响公司及下属子公司主营业务的发展。 （二）交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 6,000 万元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即 ...

日月重工股份有限公司 （四）交易方式 公司拟通过境内商品期货交易所期货合约开展包括但不限于矿粉、焦炭、硅 铁、电解铜等有色金属及化工材料，与公司生产经营相关的以及公司材料所需的 主要组成的材料期货品种。 （五）交易期限 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、期货套期保值业务情况概述 （一）开展期货套期保值业务的目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中原材料价格波动风 险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降 低对生产经营影响。根据日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）及下属全 资子公司、控股子公司（以下简称"下属子公司"）业务的实际情况，综合考虑 采购规模及套期保值业务预期成效等因素，公司（含全资子公司、控股子公司， 下同）拟开展与生产经营相关的原材料的套期保值业务。公司本次投资符合《会 计准则》关于套期保值相关规定，资金使用安排合理，不会影响公司及下属子公 司主营业务的发展。 （二）交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 6,000 万元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即任一时点的保证金占用不超过 上述额度。 （三） ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-081 日月重工股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第六 届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资 金投资项目延期的议案》。公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项 目的实施进度，决定对"年产 22 万吨大型铸件精加工生产线建设项目"进行延 期。现将有关事项公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准，公司本次非公开发行股票募集资 金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。本 次非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,04 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-075 日月重工股份有限公司 关于签订房屋租赁合同暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为满足日常办公需要，公司拟向关联方宁波日月集团有限公司租赁位于浙 江省宁波市鄞州区首南街道天智巷 7 号的房屋用于办公，租赁房屋面积为 2,978.03 平方米，租赁期限自 2023 年 11 月 1 日至 2026 年 10 月 31 日，年租金 为 1,569,000.00 元。 历史关联交易：过去 12 个月内，公司与同一关联人进行的关联租赁金额为 0.00 元；与不同关联人进行的关联租赁累计 1 次，累计金额为 895,000.00 元。 公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议审议通过《关于 签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》，关联董事傅明康先生、傅凌儿女士回避 表决。董事会审计委员会发表了表示同意的书面审核意见；独立董事发表了同意 的事前认可意见及独立意见。本次关联交易事项在董事会审批权限范围内，无需 提交公司股 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-078 日月重工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第 六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。具体回购注销情况 如下： 公司《2023 年限制性股票激励计划》规定，激励对象合同到期且不再续约的 或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股 票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。 鉴于 2023 年限制性股票激励计划中首次授予的激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票进行回购注销。 1、2023 年 3 月 2 日，公司授予上述激励对象谢正明、唐钟雪等 2 人限制性 股票共计 95,000 股，授予价格为 11.89 元/股。 ...

日月重工股份有限公司独立董事工作制度（2023 年 10 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和公司独立董事依 法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决 策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和《日月重工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应具有独立性。 （一）下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员 ...

截至 2023 年 9 月 28 日，日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）以 集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,565,000 股，占公司总股本的 0.1518%，回购成交的最高价为 15.85 元/股，最低价为 14.87 元/股，支付的资金 总额为人民币 24,057,169.00 元（不含交易费用）。 证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2023-071 日月重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况在 回购实施期限内继续实施本次回购股份计划，并根据回购股份事项进展情况及时 履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三 次会议，分别审议通过了《关于以集 ...

二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——回购股份》的相关规定，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 日月重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购股份的基本情况 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第六 届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的议案》：同意公司以自有资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股票。回购的股份拟用于实施员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 22.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人民币 3 亿元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定披露媒 体披露的《关于以集中竞 ...