募资情况 - 公司公开发行3336.6667万股A股，发行价21.88元，募资730062673.96元，净额656902735.84元[2] 项目投入 - 年产13000吨改性剂等项目承诺投资9643.27万元，累计投入9706.83万元，节余102.92万元[5] - 年产300吨聚烯烃催化剂等项目承诺投资12047.00万元，累计投入12126.40万元，节余128.58万元[5] 项目决策 - 拟结项“13000吨改性剂等”及部分子项目，终止“100吨淤浆聚乙烯催化剂”子项目[7][8] - 拟将节余募集资金用于永久补充流动资金[9] 审议进展 - 2025年4月16日会议审议通过相关议案，尚需股东大会审议[12] - 监事会、保荐机构均认可该议案[13][14]

募资情况 - 公司首次公开发行3336.6667万股A股，发行价21.88元/股，募资73006.27万元，净额65690.27万元[3] 账户余额 - 截至2024年12月31日，中行营口分行专户余额36848.21元，招行营口分行专户余额365226.05元，浦发大连分行专户余额2314991.63元[5] 项目情况 - 拟结项“13000吨改性剂等项目”及“年产150吨气相聚丙烯催化剂”等子项目[2] - 拟终止“100吨淤浆聚乙烯催化剂”子项目[2] - “13000吨改性剂等项目”承诺投资9643.27万元，累计投入9706.83万元，节余102.92万元[9] - “年产300吨聚烯烃催化剂”承诺投资12047.00万元，累计投入12126.40万元，节余128.58万元[9] - 拟将节余募集资金231.50万元永久补充流动资金[2] - 2025年3月，拟结项项目达预定可使用状态[8] - 终止项目因产能规划与市场需求匹配性低，回报可能不达预期[9] 审议进度 - 2025年4月16日，董事会和监事会审议通过相关议案，尚需股东大会审议[13]

文章核心观点 公司完成2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划限制性股票的预留授予登记工作，并公告相关事项 [2] 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 - 2024年1月12日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过激励计划相关议案，独立董事发表同意意见，律所出具法律意见书 [2][3] - 2024年1月13 - 23日，公司对拟首次授予的激励对象名单进行公示，期满无异议，1月25日披露核查意见及公示情况说明 [3] - 2024年1月29日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过激励计划相关议案，自查内幕信息知情人股票交易情况并披露报告 [5] - 2024年1月31日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案，独立董事和监事会发表意见，律所出具法律意见书 [6] - 2024年3月5日，公司完成本次激励计划股票期权的首次授予登记手续，授予35.00万份，20人获授 [6] - 2024年3月27日，公司完成本次激励计划限制性股票首次授予登记手续，授予104.50万股，27人获授 [6] - 2024年8月26日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过调整行权价格和授予价格的议案，律所出具法律意见书 [7] - 2025年1月27日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过向激励对象授予预留部分限制性股票的议案，确定授予日、数量、价格等，监事会核实名单并发表意见，律所出具法律意见书 [7] - 2025年3月17日，公司完成本次激励计划限制性股票的预留授予登记手续，授予10.00万股，1人获授 [4][8] 本次激励计划限制性股票预留授予的具体情况 - 预留授予日为2025年1月27日 [10] - 预留授予数量为10.00万股 [4][10] - 预留授予人数为1人 [4][10] - 预留授予价格为18.154元/股 [7][10] - 股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票 [10] - 激励计划有效期自首次授予限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月 [11] - 预留授予部分的限制性股票限售期分别为授予登记完成之日起24个月、36个月，解除限售安排按计划执行 [12] 预留授予的限制性股票认购资金的验资情况 - 截至2025年2月12日，公司收到1名激励对象缴纳的认购款181.54万元，其中计入实收股本10万元，计入资本公积171.54万元 [13] 本次激励计划限制性股票预留授予登记完成情况 - 2025年3月17日，公司10.00万股限制性股票完成登记过户，取得《证券变更登记证明》 [13] 授予前后对公司控股股东的影响 - 授予完成后，公司总股本由134,511,667股增至134,611,667股，不影响控股股东及实际控制人控制权 [13] 公司募集资金使用计划 - 激励计划所筹集资金全部用于补充流动资金 [13] 本次权益授予后对公司财务状况的影响 - 公司将在限售期的每个资产负债表日修正预计可解除限售的限制性股票数量，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积 [14] - 授予的10.00万股限制性股票合计需摊销总费用112.96万元 [14]

激励计划授予情况 - 2024年3月5日完成35.00万份股票期权首次授予登记，20人获授[6] - 2024年3月27日完成104.50万股限制性股票首次授予登记，27人获授[6] - 2025年1月27日确定预留授予日，向1人授予10.00万股预留限制性股票[8] - 2025年3月17日完成10.00万股限制性股票预留授予登记[4][8][9] 价格调整 - 2024年8月26日调整股票期权行权价格至36.354元/股，预留部分限制性股票授予价格至18.154元/股[7] 激励对象情况 - 激励对象吕军获授10.00万股，占比33.33%，占公司总股本0.0743%[9] 限售期与解除比例 - 预留授予部分限制性股票限售期为24个月、36个月[9] - 第一个解除限售期24 - 36个月，解除比例50%[11] - 第二个解除限售期36 - 48个月，解除比例50%[11] 资金与股本情况 - 截至2025年2月12日收到1名激励对象认购款181.54万元，计入实收股本10万元，资本公积171.54万元[12] - 授予完成后公司总股本由134,511,667股增至134,611,667股，控制权不变[14] - 激励计划资金用于补充流动资金[16] 费用摊销 - 10.00万股限制性股票需摊销总费用112.96万元，2025 - 2028年分别摊销37.30万元、47.11万元、24.64万元、3.92万元[17] 股份变动 - 变动后无限售条件股份60,675,248股，有限售条件股份73,936,419股，总计134,611,667股[19]

激励计划流程 - 2024年1月多项会议审议通过激励计划相关议案[7][8][10] - 2024年3月完成股票期权与限制性股票首次授予登记[11] - 2024年8月会议同意调整行权与授予价格[12] - 2025年1月会议审议通过授予预留部分限制性股票议案[14] 数据要点 - 股票期权行权价格由36.40元/股调为36.354元/股[12] - 预留部分限制性股票授予价格由18.20元/股调为18.154元/股[12] - 2025年授予1名激励对象10.00万股，价格18.154元/股[20]

股权激励 - 预留授予中层管理人员等激励对象限制性股票10万股[1] - 占预留授予总数比例33.33％[1] - 占本次激励计划授予总数比例7.17%[1] - 占预留授予日公司股本总额比例0.0743％[1] - 激励对象获授股票未超公司目前总股本1%[1] - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超公司目前股本总额10%[1] 激励对象范围 - 本次激励计划激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2]

激励计划 - 公司同意以2025年1月27日为预留授予日[3] - 向1名激励对象授予10.00万股预留部分限制性股票[3] - 授予价格为18.154元/股[3] 会议情况 - 第三届监事会第五次会议于2025年1月27日现场召开，应到3人实到3人[2] - 监事会同意确定授予日，表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4]

激励计划 - 2024年第一期激励计划限制性股票预留授予日为2025年1月27日[1] - 向1名激励对象授予10.00万股预留部分限制性股票[2] - 预留部分限制性股票授予价格为18.154元/股[2]

会议安排 - 2025年1月9日召开第三届董事会第五次会议，审议召开临时股东大会议案[4] - 1月10日董事会刊登股东大会通知[5] - 1月27日9:00股东大会现场会议召开，由董事长主持[6] 股东情况 - 出席现场会议股东7人，代表股份92,837,600股，占比69.0183%[10] - 网络投票股东45人，代表股份148,900股，占比0.1107%[10] 议案审议 - 审议《关于增加2024年度为子公司提供担保额度预计的议案》[13] - 议案同意92,951,700股，占比99.9625%，获通过[23][24]

股东大会信息 - 2025年1月27日召开本次股东大会[4] - 出席会议股东和代理人52人[4] - 出席股东持表决权股份总数92,986,500股，占比69.1289%[4] 投票情况 - A股同意票数92,951,700，比例99.9625%[7] - A股反对票数30,700，比例0.0330%[7] - A股弃权票数4,100，比例0.0045%[7] 人员出席 - 公司7名在任董事、3名在任监事均出席会议[8] 见证律所 - 本次股东大会见证律师事务所为上海市金茂律师事务所[8]