股票简称：大业股份 股票代码：603278 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 7-1-2-1 如无特殊说明，本问询函回复中简称与募集说明书中简称具有相同含义，涉及对申 请文件修改的内容已用楷体加粗标明。 黑体 问询函所列问题 宋体 对问询函所列问题的回复 | 问题 | 1.关于本次募投项目备案情况 3 | | --- | --- | | 问题 | 2.关于会计差错更正 6 | 问题 1.关于本次募投项目备案情况 请发行人结合募投项目备案相关管理规定，进一步说明本次募投项目是否能在备案 有效期内实施，是否需要申请延期开工或履行程序重新取得备案文件，是否披露备案有 效期即将超期的相关风险及具体应对措施，本次募投项目实施是否存在重大不确定性， 本次发行是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条第（一）项的规定。 请保荐机构及发行人律师进行核查并发表明确意见。 回复： 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 29 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于向特定对象发行股票第二轮审核问询函回复（修订稿） 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]627 号）。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露在上交所网站（www.sse.com.cn） 的《大业股份关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所第二轮审核问询 函的公告》（公告编号：2023-081）。 公司收到第二轮问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中的相关问 题进行了逐项落实，现对相关回复进行公开披露，具体内容详见公司于 2023 年 9 ...

的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 24 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕422 号，以 下简称"问询函"）。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日披露在上交所网站 （www.sse.com.cn）的《关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所审核 问询函的公告》（公告编号：2023-067）。 公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中的相关问题进行 了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，具体内容详见公司于 2023 年7月19日、8月 5日、8月22日、9月14日分别在上交所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函 的回复》《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询 函的回复（修订稿）》《关于 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的审核问询函之回复 中兴华报字（2023）第 030088 号 上海证券交易所： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已 对贵所于 2023 年 6 月 24 日出具的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）【20 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的第二轮审核问询函之回复 中兴华报字（2023）第 030089 号 上海证券交易所： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已对 贵所于 2023 年 8 月 29 日出具的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-094 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司在 2020 年 4 月 17 日经股东大会审议通过 2019 年度利润分配预案，每 10 股派发现金红利人民币 1.60 元（含税），自 2020 年 6 月 17 日起，"大业转 转股情况：截至2023年9月30日，累计已有55,608,000元"大业转债" 转换为公司A股股票，累计转股股数为5,789,067股，占可转债转股前 公司已发行股份总额的2.00%。 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的可转债金额为 444,392,000元，占可转债发行总量的88.88%。 债"转股价格由每股人民币 12.56 元/股调整为每股人民币 12.40 元/股；公司在 2021 年 4 月 27 日经股东大会审议通过 2020 年 ...

证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-091 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 180,761,535 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 61.1569 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 山东大业股份有限公司 本次会议由公司董事会提议召开。公司董事长窦勇先生主持会议。会议召集 及召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：公司办公楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 二、 议案审议情况 审议结果：通过 | ...

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 选举潘雷先生为公司第五届监事会主席，任期为自本次监事会选举通过之日 起三年，至第五届监事会任期届满为止。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、监事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室召开。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际参 加会议监事 3 人，本次会议推荐潘雷先生主持。会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股 份有限公司章程》的有关规定。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 特此公告。 山东大业股份有限公司监事会 ...

北京德相衡律师重各所 北京德和街律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见(2023)第 215 号 BEIJING DHH LAW FIRM 法律意见书 德和衡证见意见(2023)第215号 致:山东大业股份有限公司 北京德和衡律师事务所(以下简称"本所")接受山东大业股份有限公司(以下简称"公 司")的委托,指派本所律师出席贵公司 2023年第三次临时股东大会。本所律师依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》"）、《山东大业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法 律法规,就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、 会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容和 该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤 ...

山东大业股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议于 2023 年 9 月 28 日在公司五楼会议室召开。本次董事会应参加会议董事 5 人，实际参 加会议董事 5 人，本次会议推举窦勇先生召集并主持，公司监事和部分高级管理 人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、行政部门规章、规范性文件和《山东大业股份有限公司章程》的有关规定。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 经公司董事会讨论，选举窦勇先生为公司第五届董事会董事长。任期为自本 次董事会选举通过之日起三年，至第五届董事会任期届满为止（简历详见附件）。 表决结果：5 票 ...