人员设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务总监1名[4] - 总经理及其他高级管理人员任期3年，连聘可连任[5] 职责权限 - 总经理有权决定符合标准的交易事项，超标准提交董事会或股东会审议[13][14] - 副总经理协助总经理工作，特定情况可代行职权[18] - 财务总监负责公司财务工作，包括编制财务报告等[20] 交易标准 - 日常经营交易中，购买、销售合同有金额比例和绝对金额标准[13] - 非日常经营交易有资产总额等多项指标标准[13] - 关联交易按与自然人、法人区分有金额标准[14] 会议相关 - 总经理办公会分例会和临时会议，例会每月1次[25] - 会议记录等资料保存10年[27] 汇报审查 - 总经理原则上每季度向董事会汇报工作[29] - 遇重大事项及时临时报告[30] - 离任前接受审查并移交资料[32]

人员辞任披露 - 公司应在收到辞任报告2个交易日内披露董事、高管辞任情况[6] 补选与法定代表人确定 - 公司需在董事辞任60日内完成补选[6] - 公司应在担任法定代表人的董事或经理辞任30日内确定新法定代表人[6] 离职信息与资料处理 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[8] - 董事、高管离职之日起5个工作日内向董事会移交文件资料[9] 股份转让限制 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[14] - 任期届满前离职的董事、高管，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[15] 赔偿规定 - 无正当理由任期届满前解任董事，董事可要求赔偿[8] - 擅自离职或任职违规造成损失，应承担赔偿责任[10]

山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更 好地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规、 规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股 东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 ...

第三条 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。未经 公司批准，公司的全资子公司、控股子公司不得对外提供担保。 山东大业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护山东大业股份有限公司（以下简称公司）和股东利益，规范 公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任。担保形式包括保证、 ...

山东大业股份有限公司 第二章 防止占用资金的原则及措施 第五条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用公司的资金、资产和资源。 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用山东大业股份有 限公司(以下简称公司)资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东大业股 份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: 1、经营性资金占用，指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用，指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资 与福利、保险、广告等期间费用；为控股股东、实际控制人及其他关联 ...

山东大业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东大业股份有限公司（以下简称公司或本公司）对子公司 的管理控制，促进公司规范运作和健康发展，维护公司及投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规、规范性文件以及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由本公司依法设立的具有独立法人资格的 有限责任公司或股份有限公司，包括直接或间接控股的全资子公司、控股子公司。 全资子公司是指本公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指本公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股权，或持有其股权比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成 员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于本公司及其子公司。本公司的董事、高级管理人员及 各职能部门、本公司委派到各子公司担任董事、监事、高级管理人员的人员，应 严格执行本制度，并 ...

山东大业股份有限公司 第一章总则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）股东会运作，保证 股东会依法行使职权，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东会规则》《上海证券交易所创业板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 及《山东大业股份有限公司章程》(以下简称公司章程)的规定，结合公司实际 情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 股东会议事规则 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： (一)选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； (二)审议批准董事会的报告； (三)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (四)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (五 ...

山东大业股份有限公司章程（2025 年 9 月修订本） 山东大业股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 32 | | 第三节 | 董事会 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 高级管理人员 44 | | --- | --- | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | 第一节 | 财务会计制度 46 | ...

山东大业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的 工作，更好地保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》等有关法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简 称公司章程）的规定，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，承担法 律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的忠实义务和勤勉义务。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人。 第二章 董事会秘书的聘任 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资 格证书。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利 ...

第二条 本制度适用于公司章程规定的董事和高级管理人员，包括：公司 董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平符合与公司规模、业绩相符，同时与市场同等职位收入水 平相比有竞争力； （二）责、权、利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； (三)短期与长期激励相结合，与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励与约束并重，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。 第四条 公司董事的薪酬标准如下： 山东大业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事、高 级管理人员的薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持 续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《山东大业股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的规定，并结合公司实际，制定本制度。 绩效奖金是以年度目标绩效结果为基础，与公司年 ...