管理原则与对象 - 投资者关系管理原则包括合规、平等、主动、诚实守信原则[3][5] - 工作对象包括投资者、证券分析师、媒体、监管部门等[7] 管理负责人与部门 - 董事长是投资者关系管理工作第一负责人，董事会秘书是主管负责人[9] - 董事会秘书办公室是归口管理部门和日常工作机构[10] 工作内容与要求 - 工作内容包括信息沟通、报告公告、筹备会议等[12] - 不得在活动中透露未公开信息等违规行为[14] 沟通方式与活动 - 与投资者沟通方式包括公告、会访、一对一沟通等[15] - 公布业绩后视情况举行业绩发布会、路演等活动[16][18] 其他规定 - 为股东参加股东会提供便利，提供网络投票方式[16] - 开设投资者关系电话等，答复反馈情况至少每季度公开一次[17] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集提问[19] - 支持投资者依法行使权利，承担处理诉求首要责任[20][21] - 建立内部协调机制和信息采集制度，健全管理档案[22] - 工作人员需具备专业素质和技能并接受培训[24]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 与关联自然人成交30万元以上交易，经独立董事同意后董事会审议披露[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5％以上，经审议后董事会披露[15] - 低于规定金额关联交易由总经理审批[16] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[16] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，经非关联董事审议同意并提交股东会，为控股股东担保需反担保[17] 委托理财限制 - 与关联人委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，普通决议非关联股东过半数，特别决议2/3以上通过[24] 日常关联交易 - 按类别预计日常关联交易年度金额，超出重新审议，报告分类汇总披露[27] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新审议[27] 豁免审议情况 - 与关联人进行8种交易可免予按关联交易审议[32] - 与关联人共同出资设公司，达标准且均现金出资按比例确定股权，可豁免提交股东会[32] 披露与定价 - 关联交易披露由董事会秘书负责，向交易所提交文件[35] - 关联交易价格不偏离市场独立第三方标准，需披露定价依据[35] 制度相关 - 制度由董事会制定，报股东会批准生效，修改亦同[39] - 制度由董事会负责解释[40]

制度目的与责任人 - 制度确保公司信息披露及时、准确、充分、完整，保护投资者权益[2] - 董事长是公司信息披露最终责任人[5] 信息披露要求 - 信息披露应及时、公平，保证真实、准确、完整[8] - 披露预测性信息应合理、谨慎、客观[10] - 信息披露文件应材料齐备，格式符合规定[12] 重大事项披露 - 重大信息含业绩、收购兼并等相关信息[3] - 出现董事会决议等情形，及时披露重大事项[12] - 筹划重大事项不确定可暂不披露，最迟交易确定时披露[14] 定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[27] - 半年度报告在上半年结束2个月内披露[27] - 季度报告在3、9个月结束1个月内披露，一季度不早于上年度年报[27] - 变更定期报告披露时间提前5个交易日申请并说明原因[27] 停牌情况 - 未在法定期限披露年报或半年报，股票及衍生品种停牌不超2个月[32] - 财务报告重大差错或虚假记载未改正，股票及衍生品种停牌不超2个月[32] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[36] - 送股或转增股本依据的半年度或季度报告需审计，仅现金分红可免[36] 特殊情况披露 - 年度净利润或营收同比下降50%以上或为负，年报披露指定信息[35] - 控股股东质押股份超50%及之后质押，披露特定信息[38] - 持股5%以上股东质押股份2个交易日内通知并披露[39] - 重大诉讼、仲裁涉案超1000万且占净资产10%以上及时披露[40] - 5%以上股份被质押或股东、实控人持股变化大，及时披露[44] 披露流程与权限 - 信息披露前部门核对、合规审查、董事长签发[52] - 董事长等有权以公司名义披露信息[50] 纠错与保密 - 发现已披露信息有误、遗漏或误导，及时发布更正等公告[50] - 向特定外部报送年报不早于业绩快报披露时间[52] - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[53] - 外部保密不当致信息泄露，向交易所报告并公告[53] 违规处理 - 信息披露相关人失职违规，公司可处分并要求赔偿[55] - 公司违规被监管，董事会检查制度并更正，处分责任人并报备[55] 制度执行 - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行，不一致以其为准[57][58] - “第一时间”指事项发生当日，“及时”指两个交易日内[59] - 制度由董事会解释修订，审议通过后施行[60][61]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[3] 薪酬管理原则 - 遵循公平、责权统一等原则[4] 薪酬方案审议 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[6] 薪酬管理职责 - 董事会薪酬与考核委员会提建议，人力资源部负责实施[6][8] 薪酬发放与调整 - 按制度发放，可根据经营情况不定期调整薪酬标准[10][14]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 重大事项应向交易所报送内幕信息知情人档案信息[9][10] - 报送知情人至少包括上市公司及其董高监等人员[10] 档案要求 - 按规定填写并汇总内幕信息知情人档案[7][8] - 档案应包含姓名、知悉时间等信息[11] - 信息披露后五个交易日内报送档案和备忘录[12] - 档案及备忘录至少保存10年[13] 保密与处罚 - 知情人在信息公开前负有保密义务，不得买卖公司证券[15] - 通过协议明确知情人保密义务[19] - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及结果[18] - 知情人违规视情节处罚，内幕交易造成损失应赔偿[18][24] 财务信息报送 - 不得无依据向外部报送未公开财务信息[20]

董事选举制度 - 股东会选举2名以上董事原则上实行累积投票制，选2名以上独立董事应实行[3] - 董事会等可推荐非独立董事/独立董事候选人[5] - 股东提提名董事候选人临时提案最迟应在股东会召开10日前提出[5] 选举相关规定 - 股东会通知应披露董事候选人关联关系等资料[6] - 股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数[9] - 选举独董和非独董时票数分别计算且投对应候选人[9] - 投票总数多于票数或候选人数超应选人数投票无效[11] - 董事候选人得票超半数且位次在前当选[13] - 得票相同致当选人数超应选或当选人数少于应选，两月内再开股东会[13][14]

担保审核制度 - 对外担保实行多层审核，财务负责人及财务部初审，总经理复核[10] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会审批[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 按担保金额连续12个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保需董事会审议后提交股东会审批，股东会审议该事项应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11][13] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需董事会审议后提交股东会审批，该股东及受实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权过半数通过[11][13] - 除特定须经股东会审议的担保外，其他对外担保由董事会审批，应经全体董事过半数且出席董事会会议2/3以上董事同意[13] - 公司为关联方提供担保，不论数额大小，均需董事会审议后提交股东会审议[13] - 公司董事会在同一次会议审核两项以上对外担保申请，应逐项表决且均需出席董事会会议2/3以上董事审议同意[18] 担保日常管理 - 公司提供对外担保应订立书面合同，合同需符合相关法律规定且条款明确[20] - 公司财务负责人及其下属财务部负责对外担保日常管理、登记备案及文件资料保存[20][25] - 财务部应按季度填报对外担保情况表给总经理[25] - 财务部要跟踪监督被担保人经营和财务情况，出现重大不利变化及时汇报[26] - 被担保债务展期需继续担保视为新担保，要履行申请审核批准程序[27] 担保信息披露 - 董事会秘书是担保信息披露责任人，按规定披露相关内容及占比[22] - 参与担保部门和责任人需及时向董事会秘书通报情况并提供资料[29] - 被担保人债务到期15个工作日未还款或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[23] 违规责任 - 公司董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任赔偿[25] - 相关审核部门及人员违规操作给公司造成损失，公司追究责任[25]

无锡盛景微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称公司）内部管理 和审计监督，有效识别、控制风险，规范公司内部审计工作，维护投资者合法 权益，保障公司经营活动的健康发展，根据《审计署关于内部审计工作的规 定》《企业内部控制基本规范》及配套指引、《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件以及《无锡盛景微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司审计部门依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司（以下合称各部门）的内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果开展的一种评价工作。 第三条 公司应遵循"依法、独立、客观、公正、自律、保密"的原则开 展内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及 ...

无锡盛景微电子股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让…………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 利润分配 | | 第三节 内部审计 . | | 第四节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 | | ...

公司第三季度业绩 - 第三季度营收为1.11亿元，同比下降2.77% [1] - 第三季度净利润为487.39万元，同比下降50.78% [1] 公司前三季度累计业绩 - 前三季度累计营收为3.46亿元，同比增长0.68% [1] - 前三季度累计净利润为1925.17万元，同比增长1.20% [1]