证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-082 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 重要内容提示： 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权与限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"、"《激励计划》"）规定的股票期权与限制性股票 首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议，审 议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期 权与限制性股票的议案》，确定股票期权与限制性股票的首次授予日为 2024 年 9 月 20 日。现将有关事项说明如下： 一、股票期权与限制性股票首次授予情况 科沃斯机器人股份有限公司 关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 29 日 ...

激励计划流程 - 2024年8月29日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年8月31日公告激励对象名单和独立董事征集投票权公告[7] - 2024年9月7日公告内幕信息知情人股票买卖自查报告[7] - 2024年9月12日公告监事会审核意见及公示情况说明[8] - 2024年9月20日股东大会批准激励计划，董事会、监事会调整相关事项[8][9] 激励计划调整 - 激励对象人数由1033人调为1025人[11] - 拟首次授予股票期权总数由1367.61万份调为1361.10万份[11] - 拟授予限制性股票总数由632.63万股调为629.29万股[11] 授予相关 - 2024年9月20日为股票期权与限制性股票首次授予日[12] - 授予条件涉及财务报告、利润分配、激励对象资格[15][16] - 律师认为激励计划调整等符合规定，公司需履行披露及登记事项[18]

激励计划授予 - 监事会同意以2024年9月20日为首次授予日[3] - 向1025名激励对象授予股票期权1361.10万份[3] - 向1011名激励对象授予限制性股票629.29万股[3] 激励对象条件 - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[1] - 激励对象不包括特定人员[2] - 激励对象符合相关任职及激励条件[2]

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 科沃斯机器人股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受科沃斯机器人股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派经办律师出席了公司于 2024 年 9 月 20 日召开的公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的现 场会议。现本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》等中国境内（仅为本法律意见书之目的，"中国境内"不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规和规范性文 件以及《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司股东大会议事规则的有关规定，就本次股东大会有关事宜出具本法律意见书。 2、2024 年 8 月 31 日，公司董事会以公告形式在上海证券交易所 （www.sse.com.c ...

二、股东亲自出席会议的，应持股票账户卡、身份证或其他能够表明身份的 有效证件或证明出席股东大会。股东代理人应提交对各项议案明确表明表决意见 的授权委托书和持个人有效身份证件出席股东大会。 三、公司董事会、监事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法 权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 （603486） 2024 年 9 月 目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 5 | | 议案一、关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | | . 6 | | 议案二、关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | | 87 | | 议案三、关于提请股东大会授权董事会办理公司 年股票期权与限制性股票激励计划相 | 2024 | | | 关事宜的议案 | | 92 | | 议案四、关于公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 | | 9 ...

激励计划进展 - 2024年8月29日公司审议通过《激励计划》[2] - 8月31日在上海证券交易所网站披露《激励计划》等公告[2] - 9月2日公示首次授予部分激励对象名单，公示至9月11日[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象资料，对象具备任职资格[2][3] - 激励对象符合规定条件，不包括监事、独立董事等[3][4]

激励计划相关 - 2024年8月29日审议通过激励计划草案等议案[2] - 2024年8月31日披露相关公告[2] 核查情况 - 核查对象为激励计划内幕信息知情人[3] - 核查时间为2024年2月29日—2024年8月30日[3] - 2名核查对象自查期买卖股票，未利用内幕信息[5] - 未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖股票[6] 备查文件 - 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》等[7]

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于使 用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响项目正 常进行、保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 5.7 亿元的闲置募 集资金进行现金管理，用于购买安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过 12 个月的有保本承诺的理财产品或结构性存款等，在上述额度内可滚动使用。闲置募 集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。并授权公司总经理或总经理授权人 员在上述额度范围行使投资决策并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实 施。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会、保荐机构已分别 对此发表了同意的意见。该事项无需提交股东大会审议。 2024 年 6 月 6 日，公司以可转换公司债券部分闲置募集资金购买理财产品 10,000 万元，公司于 2024 年 9 月 6 日赎回了理财产品 10,000 万元，收回理财本金 10,000 万元，获得理财收益 52.93 万元，本次到期赎回的理财产品及收益情况如下： 二 ...

报告公司投资评级 - 公司维持"优于大市"评级 [3] 报告的核心观点 - 2024年上半年公司实现营收69.8亿元/-2.4%,归母净利润6.1亿元/+4.3%,扣非归母净利润5.6亿元/+10.2% [1] - 公司科沃斯品牌海外收入增长较快,达到13.3亿元/+11.3%,其中欧洲市场收入同比增长42.0% [1] - 添可品牌海外收入增长32%,达到13.4亿元,同时大力拓展欧洲等新市场 [1] - 公司新品降本及外销占比提升带动毛利率提升,2024年上半年毛利率为49.1%/+0.1pct,第二季度毛利率为51.0%/+3.5pct [1] - 公司持续优化营销费用投放,第二季度销售费用率同比下降3.6pct至30.8% [1] - 公司发布2024年股票期权与限制性股票激励计划和员工持股计划,覆盖1033名董监高及骨干员工,有望充分激发员工活力 [1] 财务数据总结 - 2024-2026年公司预计归母净利润分别为13.6/15.8/17.7亿元,同比增长122%/16%/12% [2] - 2024-2026年公司预计每股收益分别为2.36/2.75/3.08元 [2] - 2024-2026年公司预计EBIT Margin分别为9.3%/9.9%/10.1% [2] - 2024-2026年公司预计ROE分别为18.5%/19.1%/19.3% [2] - 2024-2026年公司预计PE分别为17.8x/15.3x/13.6x [2]

报告公司投资评级 - 公司维持"优于大市"评级 [1] 报告的核心观点 收入和利润情况 - 公司2024年上半年实现收入69.76亿元,同比下降2.35%;归母净利润6.09亿元,同比增长4.26% [6] - 2024年第二季度实现收入35.02亿元,同比下降10.39%;归母净利润3.11亿元,同比增长20.67% [6] 收入结构 - 公司品牌服务机器人收入占比49%,同比下降3%;添可收入占比48%,同比增长2% [6] - 海外收入快速增长,科沃斯海外收入同比增长11%,添可海外收入同比增长32% [6] 利润率改善 - 公司聚焦核心品类,积极进行降本控费提质增效,2024年第二季度毛利率同比提升3.48个百分点至51.05% [6] - 各项费用率同比下降,2024年第二季度归母净利润率同比提升2.29个百分点至8.89% [6] 发布员工持股计划 - 公司发布2024-2027年员工持股计划,考核指标为4年营业收入增长,参与对象包括董监高5人 [6] 盈利预测和投资建议 - 长期来看,扫地机和洗地机有望不断提升渗透率,公司有望受益行业增长 [6] - 我们预计公司2024年实现净利润13.83亿元,给予2024年20-25倍PE估值,对应合理价值区间48.6-60.75元 [6] - 维持"优于大市"评级 [1]