科沃斯机器人股份有限公司 二零二五年五月 目 录 科沃斯机器人股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 保证内部审计机构依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章和公司章 程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 机构和人员 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机 构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发 现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第六条 公司董事会设审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制。 第七条 公司设立内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查。 第八条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应 当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第九条 公司应当依据公司规模、生产经 ...

科沃斯机器人股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年五月 目 录 科沃斯机器人股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称" 《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、 上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）颁布的《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 （以下简称"《规范运作》"）以及 《科沃斯机器人股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 独立董事任职资格 第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能 影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。 独立董事候选人应当符合下列法律法规的要求： （一）《公司法》等关于董事任职资格的规定； （二） 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定， ...

二零二五年五月 目 录 科沃斯机器人股份有限公司 科沃斯机器人股份有限公司 总经理工作细则 第三章 总经理办公会议 总经理工作细则 第一章 总 则 第三条 总经理应当符合公司法、公司章程关于高级管理人员的任职资格 要求。 第四条 总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程， 对公司负有下列忠实义务： 总经理及其他高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公 司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一条 为了进一步规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理、副总经理等高级管理人员的工作行为，保障总经理等高 级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 总经理等高级管理人员履行职权除应遵守本工作细则的规定外， 还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 （一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公 司的财产； （二） 不得挪用公司资金； （三） 不得将公司资产或 ...

科沃斯机器人股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二零二五年五月 目 录 科沃斯机器人股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》 《上海证券交易所股票上 市规则》和《科沃斯机器人股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞职或辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 除《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》另有 规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 按照法律法规、本所相关规定及公司章程规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或 者欠缺担任召集人的会计专业人士； 第四章 责任追究机制 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。高级管 ...

科沃斯机器人股份有限公司 期货和衍生品业务管理制度 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）期货和衍生 品交易业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生 品法》《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国外汇管理条例》《中国人民 银行远期结售汇业务暂行管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 交易与关联交易》及《公司章程》等相关规范性文件规定，结合公司实际，制定《期货 和衍生品业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 本制度适用于公司及其控股子公司的期货和衍生品业务。控股子公司进行期货和衍 生品交易业务视同本公司期货和衍生品交易业务，适用本制度。但未经公司总部同意， 公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有 关决策程序。 公司董事会、股东会在相应的权限范围内负责期货和衍生品交易业务的审议。 总经理在授权额度内负责期货和衍生品业务的相关协议及文件的审核及签 ...

科沃斯机器人股份有限公司 控股子公司管理制度 科沃斯机器人股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发 展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科沃斯机器人股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等，特制定以下管理制度。 第二条 母公司对子公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依 据协议或者母公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影 响的，母公司对其构成控股。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权 利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 母公司对控股子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。子公司应当明确相关责任人及责任部门， 由该等责 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2025-031 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体 披露的《科沃斯机器人股份有限公司内部审计制度》。 管理制度>的议案》 董事会第一次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知已于 2025 年 5 月 11 日 通过书面形式发出，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，符合召开董事会会议的法定人数。经全体董事共同推举，会议 由钱东奇先生主持，公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决形成的决议合 法、有效。会议审议通过了如下议案： 二、 董事会会议审议情况 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交公司董事会审议。 为规范公司内部审计工作，保证内部审计部门依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章 和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 表决 ...

| 证券代码：603486 | 证券简称：科沃斯 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113633 | 转债简称：科沃转债 | | (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 179 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 409,487,128 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 | 71.1785 | | 比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，以现场会议和网络投票相结合的方式召开。本 次股东大会会议由公司董事长钱东奇先生主持。本次会议的召开及表决方式符合 《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。 科沃斯机器人股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 ...

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 科沃斯机器人股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受科沃斯机器人股份有限 公司（以下简称"公司"或"科沃斯"）的委托，指派本所经办律师出席了公司 于 2025 年 5 月 16 日召开的公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"）的现场会议。现本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东会规则》等中国（仅为本法律意见书之目的，"中国"不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规和规范性文 件以及《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司股东大会议事规则的有关规定，就本次股东大会有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了 其中相关文件的原件，并取得公司向本所作 ...

科沃斯机器人股份有限公司 内部控制评价管理办法 二○二五年五月 1．目的 为维护科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"科沃斯"或"公司"）股东合法权益， 提高营运效率，推动实施公司发展战略，加强规范公司内部控制，增强防范经营风险意识， 及时识别风险发生概率，全面评价内部控制体系，规范公司内控评价程序，根据财政部等五 部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律法规的规定，特制定本内部控制评价 管理办法。 2．范围 上市主体"科沃斯机器人股份有限公司"合并报表里包含的所有全资子公司、控股子公 司。 3．定义 本管理办法所称内部控制评价，是指科沃斯遵循财政部等五部委下发的《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制评价指引》等相关规定要求，对内部控制设计合理性与执行有 效性进行测试、评价、编制工作底稿、出具评价报告的过程。 4．职责 4.1 科沃斯董事会是内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者，负责批准内部 控制评价的相关制度，批准内部控制重大缺陷标准，批准内部控制重大缺陷整改方案及验 收整改成果，批准内部控制评价报告等,对 ...