上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科沃斯机器人股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 公司简称：科沃斯 证券代码：603486 3 二、声明 本独立财务顾问接受科沃斯聘请担任公司实施本持股计划的独立财务顾问， 按照《指导意见》《自律监管指引第 1 号》的有关规定，根据科沃斯所提供的资 料及其公开披露的信息出具本报告，对科沃斯本持股计划的可行性、是否有利于 公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表客观、公正的专 业意见。 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 录 目 2 | | | --- | --- | | 一、释义 3 | | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本持股计划的主要内容 6 | | | （一）本持股计划的基本原则 6 | | | （二）本持股计划的参加对象及确定标准 6 | | | （三）本持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | | （四）本持股计划的持有人分配情况 10 | | | （五）持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 10 | | | （六）本持股计划的管理模式 14 | | | （七）持股 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-071 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司第四届工会 委员会暨第二次职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日在公 司会议室，以现场表决方式召开了第四届工会委员会暨第二次职工代表大会。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》的规 定。本次会议以现场举手表决的方式通过了如下决议： 二、会议审议情况 职工代表大会代表一致认为：《科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股 计划（草案）》及其摘要、以及《关于<科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工 持股计划管理办法>的议案》的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》等相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形， 亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 公司实施员工持股计划有利 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 2024 年 8 月 29 日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第十四次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知已于 2024 年 8 月 19 日通 过书面形式发出，本次会议采用现场表决方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席秦洁女士主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，表决形成的决议 合法、有效。会议审议并通过了如下议案： 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《2024 年半年度报告及摘要》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告全文及摘要的编制和审核程序符合法律法 规以及中国证监会和上海证券交易所的规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财 务状况及经营成果。监事会保证公司 2024 年半年度报告所披露的内容真实、准确、 完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-065 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 召开第 三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》，同意将 2021 年公开发行可转换公司债券募集资金 中"添可智能生活电器国际化运营项目"和"科沃斯品牌服务机器人全球数字化 平台项目"达到预定可使用状态时间调整为 2026 年 6 月。其他事项均无任何变 更。 一、 2021 年公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】3493 号）的核准，公司获准向社会 公开发行面值总额 104,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行的募集资 金总额为 1,040,0 ...

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证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-072 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 2024 年 8 月 29 日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第二十次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知已于 2024 年 8 月 19 日 通过书面形式发出，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名（其中：以通讯表决方式出席会议 3 名），符合召开董事会会议 的法定人数。会议由公司董事长钱东奇先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，表决形成的决议合法、有效。会议审议并通过了如下议案： 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《2024 年半年度报告及摘要》 科沃斯机器人股份 ...

中国国际金融股份有限公司 关于科沃斯机器人股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为科沃斯机器人股 份有限公司（以下简称"科沃斯"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则(2024 年 4 月修订)》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规 的要求，对科沃斯部分募集资金投资项目延期的事项进行了核查，并出具本核查 意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准科沃斯机器人股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】3493 号）的核准，公司获准向社会 公开发行面值总额 104,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行的募集资 金总额为 1,040,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 10,359,811.33 元（不含增值 税），实际募集资金净额为人民币 1,029,640,188.67 元。上述资金于 2021 年 12 月 6 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-076 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于召开2024年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、出席会议人员 公司副董事长David Cheng Qian先生、总经理庄建华女士、财务负责人李雁女 士、董事会秘书马建军先生、独立董事浦军先生将出席本次业绩说明会。如有特殊情 况，参加人员可能会有调整。 1 重要内容提示： 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年8月31日发布公司 2024年半年度报告，为使广大投资者更加全面、深入地了解公司2024年半年度经营 成果、财务状况，公司计划于2024年9月13日（星期五）下午14:00-15:00举行2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次说明会以网络纯文字互动的方式召开，公司将针对2024年半年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投 资者普遍 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-067 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●本次变更前回购股份用途：为维护公司价值及股东权益，公司所回购股份将按 照有关规定用于后续出售 ●本次变更后回购股份用途：用于实施员工持股计划 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开了第 三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更回 购股份用途的议案》，同意对公司回购专用证券账户中库存股的用途进行变更，由 原用途"为维护公司价值及股东权益，公司所回购股份将按照有关规定用于后续出 售"变更为"用于实施员工持股计划"，现将相关事项公告如下： 一、回购股份的基本情况 2023年9月3日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币1.0亿元（含） 且不超过人民币1.5亿元（含） ...

员工持股计划基本信息 - 参加总人数不超11人（不含预留份额），董监高5人[10] - 受让价格20.20元/股，资金来自员工合法薪酬等[10] - 股票规模不超321.1685万股，约占公告日公司股本总额0.56%[11] - 全部有效持股计划所持股票总数不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[11] - 预留份额对应股数160.5500万股，占持股计划股票总数49.99%，占公司当前股本总额0.28%[11] - 存续期72个月，标的股票分四期解锁（不含预留部分），每期解锁25%[12] 资金与回购情况 - 员工筹集资金总额不超6487.6037万元，份数上限6487.6037万份[28] - 参与员工应缴纳资金对应股数上限321.1685万股，每股购买价20.20元[28] - 2023年10月31日完成回购，回购股份321.1685股，占总股本0.5570%，使用资金14994.20万元[29] - 回购最高价格50.48元/股，最低价格42.48元/股，均价46.69元/股[29] 解锁与考核 - 首次授予标的股票分四期解锁，解锁时点为12、24、36、48个月，每期解锁比例25%[42] - 首次授予标的股票考核年度为2024 - 2027年，各年度有营收增长率目标值和触发值[45] - 业绩完成度A≥目标值，公司层面解锁系数100%；触发值≤A＜目标值，解锁系数80%；A＜触发值，解锁系数0[45] - 持股计划个人层面绩效考核分五级，A、B+、B/B-级个人解锁比例100%，C、D级为0%[47] 管理与会议 - 持股计划由公司自行管理，管理期限自股东大会通过至计划终止[53] - 召开持有人会议，管理委员会提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[55] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额员工可在会前3日提交临时提案[56] - 单独或合计持有持股计划30%以上份额持有人可提议召开临时会议，会议需合计持有50%以上份额持有人出席[56] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[57] 费用与时间安排 - 假设单位权益工具公允价值参照董事会审议时公司股票收盘价40.17元/股，公司应确认总费用预计为6413.73万元[76] - 2024 - 2028年持股计划费用摊销分别为974.31万元、2872.82万元、1503.22万元、779.45万元、283.94万元[76] - 公司拟于2024年9月中旬将321.1685万股标的股票过户至持股计划名下[76]