员工持股计划基本信息 - 参加总人数不超11人（不含预留份额），董监高5人[10] - 受让价格20.20元/股，资金来自员工合法薪酬等[10] - 股票规模不超321.1685万股，约占公告日公司股本总额0.56%[11] - 全部有效持股计划所持股票总数不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[11] - 预留份额对应股数160.5500万股，占持股计划股票总数49.99%，占公司当前股本总额0.28%[11] - 存续期72个月，标的股票分四期解锁（不含预留部分），每期解锁25%[12] 资金与回购情况 - 员工筹集资金总额不超6487.6037万元，份数上限6487.6037万份[28] - 参与员工应缴纳资金对应股数上限321.1685万股，每股购买价20.20元[28] - 2023年10月31日完成回购，回购股份321.1685股，占总股本0.5570%，使用资金14994.20万元[29] - 回购最高价格50.48元/股，最低价格42.48元/股，均价46.69元/股[29] 解锁与考核 - 首次授予标的股票分四期解锁，解锁时点为12、24、36、48个月，每期解锁比例25%[42] - 首次授予标的股票考核年度为2024 - 2027年，各年度有营收增长率目标值和触发值[45] - 业绩完成度A≥目标值，公司层面解锁系数100%；触发值≤A＜目标值，解锁系数80%；A＜触发值，解锁系数0[45] - 持股计划个人层面绩效考核分五级，A、B+、B/B-级个人解锁比例100%，C、D级为0%[47] 管理与会议 - 持股计划由公司自行管理，管理期限自股东大会通过至计划终止[53] - 召开持有人会议，管理委员会提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[55] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额员工可在会前3日提交临时提案[56] - 单独或合计持有持股计划30%以上份额持有人可提议召开临时会议，会议需合计持有50%以上份额持有人出席[56] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[57] 费用与时间安排 - 假设单位权益工具公允价值参照董事会审议时公司股票收盘价40.17元/股，公司应确认总费用预计为6413.73万元[76] - 2024 - 2028年持股计划费用摊销分别为974.31万元、2872.82万元、1503.22万元、779.45万元、283.94万元[76] - 公司拟于2024年9月中旬将321.1685万股标的股票过户至持股计划名下[76]

科沃斯机器人股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划和 2024 年员工 持股计划相关事项的核查意见 科沃斯机器人股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》")、上海证券 交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》(以下简称 "《自律监管指引第 1 号》") 等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有 关规定,认真审阅了《科沃斯 2024 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》 及其摘要、《科沃斯 2024年员工持股计划(草案)》及其摘要等有关内容,经公司 全体监事讨论，现就公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划")和公司 2024年员工持股计划相关事项发表如下审核意见: 一、关于《科沃斯 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案)》及其摘 要的核查意见 (一)公司不存在《管理办 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-070 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司本次计提的资产减值准备合计68,979,305.13元，减少了公司合并报表利 润总额68,979,305.13元，占2023年度经审计归属于上市公司股东净利润的 11.27%。 三、监事会意见 监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政 策的相关规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资 产、财务状况。 特此公告。 科沃斯机器人股份有限公司董事会 2024年8月31日 1 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年8月 29日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关 于计提资产减值准备的议案》，现将本次计提具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定的要求，为真 ...

科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"科沃斯"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律 监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《科 沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《科沃斯 机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 持股计划的制定 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市 场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不 ...

证券简称：科沃斯 证券代码：603486 转债简称：科沃转债 转债代码：113633 2、有关本持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 3、若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 科沃斯机器人股份有限公司 二〇二四年八月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 风险提示 1、本持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简 称"持股计划"）系科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"、"科 沃斯"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券 ...

| 证券代码：603486 | 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 转债代码：113633 | 转债简称：科沃转债 | 股东大会召开日期：2024年9月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 科沃斯机器人股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 20 日 9 点 30 分 召开地点：苏州吴中区太湖东路 299 号澹台湖大酒店西楼一楼澄湖厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 20 日 至 ...

证券简称：科沃斯 证券代码：603486 转债简称：科沃转债 转债代码：113633 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 科沃斯机器人股份有限公司 二〇二四年八月 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《科 沃斯机器人股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。标的 股票来源为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激 励对象定向发行本公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 2,500.29 万股，涉及的标的股 票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划公告日公司股本总额 56,920.1450 万股的 4.39%。其中，首次授予权益 2,000.24 万股 ...

转债代码：113633 转债简称：科沃转债 证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-075 科沃斯机器人股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●征集投票权的起止时间：自 2024 年 9 月 18 日至 2024 年 9 月 19 日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00） ●征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，科沃斯机器人股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事浦军先生受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于 2024 年 9 月 20 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司 ...

科沃斯机器人股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 公司简称：科沃斯 证券代码：603486 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据 4 / 34 和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。 5 / 34 二、声明 2024 年 8 月 | 一、释义 4 | | | --- | --- | | 二、声明 | 6 | | 三、基本假设 | 7 | | 四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容 | 8 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 8 | | （二）授予的股票期权与限制性股票数量 | 10 | | （三）股票来源 | 11 | | （四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 11 | | （五）股票期权与限制性股票行权/授予价格 | 14 | | （六）激励计划的考核 | 16 | | （七）激励计划其他内容 | 22 | | 五、独立财务顾问意见 | 3 ...

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的 法律意见书 科沃斯机器人股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的 律师事务所分所。本所接受科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或 "科沃斯"）的委托，委派本所律师以特聘法律顾问的身份，就公司实行 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）等在本法律意见书出具 日以前中国境内（仅为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）正式公布并实施的法律、法规和规范性文件和《科沃斯 机器人股份有限公司章程》（以下简称 ...