江苏振江新能源装备股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《审 计委员会工作细则》等相关规定和要求,江苏振江新能源装备股份有限公司(以 下简称"公司"或"本公司"第三届董事会审计委员会勤勉尽责,认真履行监 智职责,现将 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由三名委员组成,分别是独立董事谭建国先生、 独立董事吴洋先生和董事易勋先生,其中主任委员由具有专业会计资格的谭建国 担任。报告期内,各委员凭借丰富的行业经验和专业知识,切实履行了审计监督 职责。 公司于 2024年 1 月 12 日对第四届董事会审计委员会成员进行选举。选举 后,公司第四届董事会审计委员会成员为谭建国先生、吴洋先生、陈洋先生,召 集人由会计专业独立董事谭建国先生担任。 (三)审阅公司财务报告 报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告是真 实、准确和完整的,客观反映了公司财务状况及经营成果,不存在欺诈、舞弊行 为及重大错报的 ...

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏振江新能源装备股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 江苏振江新能源装备股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000114 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 一、 内部控制审计报告 1-2 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000114 号 江苏振江新能源装备股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江苏振江新能源装 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏振江新能源装备股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏振江新能源装备股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1071 号）核准，江苏振江新能源装备股 份有限公司（以下简称"振江股份"或"公司"）非公开发行 17,044,100 股人民 币普通股，发行价格 33.56 元/股，募集资金总额为人民币 571,999,996.00 元，扣 除各项发行费用人民币 14,270,754.72 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 557,729,241.28 元。上述募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年 8 月 30 日出具的"大华验字[2022]000604 号"《验资报告》验资确认。 公司于 2023 年 10 月 13 日披露了《江苏振江新能源装备股份有限公司关于 变更保荐机构及保荐代表人的公告》，由国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安"或"保荐人"）承继振江股份非公开发行股票项目的持续督导工作。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号— ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 公司代码：603507 公司简称：振江股份 江苏振江新能源装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏振江新能源装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范 ...

证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-027 江苏振江新能源装备股份有限公司 关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 交易目的：江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司从事原材料期货交易的目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少因 原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，进而维护公司 正常生产经营活动。 ● 交易品种：公司及子公司开展期货套期保值业务将只限于与公司生产经 营所需的钢材等原材料，主要为热卷、碳酸锂等品种。 ● 交易场所：上海期货交易所、广州期货交易所。 ● 交易金额：根据公司资产规模及业务需求情况，2024 年度公司及子公司 拟以自有资金进行套期保值业务的保证金额度不超过 2 亿元人民币。 ● 实施主体:：公司及下属子公司 ● 已履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第二次会议审议通过， 尚需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：公司及子公司进行期货套期保值业务以对现货保值为目 ...

为提高江苏振江新能源装备股份有限公司（以下称"公司"）股东 大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《江苏振江 新能源装备股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，制定本规则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东大会是公司的最高权力机构，应在第一条规定的法律、法规、 规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法履行职权。 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大会。公司全体监事对于股 东大会的正常召开负有监督责任。 公司股东大会依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六）对发行公司债券作出决议； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （八）修改《公司章程》； （九）公司章程规定的其他职 ...

证券代码：603507 证券简称：振江股份 公告编号：2024-021 江苏振江新能源装备股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会召开情况 江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知 已于 2024 年 4 月 8 日以电话及直接送达方式发出。本次会议应出席董事 5 人， 实际出席董事 5 人，会议由董事长胡震先生主持，本次会议召开符合《公司法》 及其他法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。公司监事和高级管理人员列 席了本次会议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司2023年度总经理工作报告》； 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避0票。 2、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》，并同意将该议案提交公司股 东大会审议 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 3、审议通过了《关于 ...

国泰君安证券股份有限公司 截至 2022 年 8 月 29 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2022]000604 号"验资报告验证 确认。 关于江苏振江新能源装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为江 苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"或"振江股份"）的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市 规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查 意见如下： 一、 募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1071 号"文核准，于 2022 年 8 月非公开发行人民币普通股（A 股）1,704.41 万股，每股发行价格为人民币 33.56 元，共计募集资金人民币 571,999,996.00 元。扣除与 ...

| | | 上海汉盛律师事务所 关于江苏振江新能源装备股份有限公司 第三期股票期权激励计划调整及 注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 上海汉盛律师事务所 上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 22、23 层 邮编：200127 释 义 除非本法律意见书中另有说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下： | 振江股份、公司、上市 | 指 | 江苏振江新能源装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 江苏振风、子公司 | 指 | 江苏振风新能源有限公司，振江股份全资子公司 | | 本次激励计划、本计划 | 指 | 江苏振江新能源装备股份有限公司第三期股票期 | | | | 权激励计划 | | 《股票期权激励计划 | 指 | 《江苏振江新能源装备股份有限公司第三期股票 | | （草案）》 | | 期权激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《江苏振江新能源装备股份有限公司第三期股票 | | | | 期权激励计划实施考核管理办法》 | | 《公司章程》 | 指 | 《江苏振江新能源装备股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | ...

江苏振江新能源装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及股东尤其 是中小股东的权益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《江苏振江新能源装备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏振江新能源装备股份有限公司独立董 事工作制度》等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议系指全部由独立董事参加的会议。 位独立董事拥有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体独立董事的过半数 同 ...