欧普照明股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（卢生江） 欧普照明股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （卢生江） 作为欧普照明股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人按照《公 司法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，忠实履 行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，本着独立、 客观和公正的原则，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项 议案，并对公司相关事项发表独立意见，有效地保证了公司运作的合理性和公平 性，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履 行职责情况述职如下： 一、本人基本情况 （一）本人简历 本人卢生江，男，1972 年出生，博士学历。1996-2006 年在 TCL 国际电工 （惠州）有限公司工作，先后担任财务部经理、财务总监、副总经理；2006-2009 年 2 月在 TCL-罗格朗国际电工（惠州）有限公司担任副总经理兼财务总监；2009 年 3 月-2017 年 12 月在上海良信电器股份有限公司担任财务总监，2009 年 3 月- 2018 年 9 月在上海良信电器股份有限公 ...

Shouldering Social Responsibility 欧普照明 Environmental, Social and Governance (ESG) Report 2023 OPPLE Lighting Co.,Ltd Gather Talents, Fostering a Happy Workplace Co-building and Sharing, Creating Sustainable Supply Chains Spread Kindness, Protect Environment, Embracing Green Development 1 2023 Lighting Environmental, Social and Governance (ESG) Report Forge Ahead, Consolidating Sound Governance See Beyond, Lighting up Better Life Protect Environment, Embracing Green Development Gather Talents, Fostering a Ha ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[3] - 除董事会外，多方可向董事会提聘请议案[6] 选聘方式 - 采用竞争性谈判等方式，保障公平公正[7] - 发布选聘文件后给事务所充足响应时间[7] 选聘基准 - 以满足要求的所有事务所报价平均值为选聘基准价[9] 聘期规定 - 聘期一年，可续聘[9] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[9] 解聘通知 - 解聘或不再续聘需提前30天通知事务所[12] 审计人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 不同情形审计服务年限应合并计算[14] - 首次公开发行上市后连续执行审计业务期限不超2年[14] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明相关情况[15] 审计委员会职责 - 至少每年一次向董事会提交履职评估报告[7] - 关注变更事务所、执业质量等多种情况[15] - 发现选聘违规且后果严重，报告董事会并依规处理[15]

业绩相关 - 2023年环保总投入272.49万元[31] - 2023年慈善捐赠投入达13.35万元[37] - 参与重庆南岸区道路照明项目每年节约电费约400万元[118] 用户数据 - 终端用户平均满意度95%以上[37] - 经销商综合满意度为84.1%[34] - 员工满意度达4.35分，较2022年提高0.13分[34] - 客户投诉响应率达100%[34] - 提供线下入户服务超12万户，回访上门服务满意度达96%[176][178] 未来展望 - 继续贯彻绿色可持续发展理念，推动产业高质量发展[19] - 制定2023 - 2027年客户服务战略[167] 新产品和新技术研发 - 推出欧普SDL智慧光谱技术、三合一微控光技术等[17] - 推出欧普睿壹智慧能源解决方案管理平台[115] - 采用宽带PLC技术升级户外智能解决方案[115] - 升级迭代欧享家App[115] - 灯带工艺技术升级[120][121][122] 市场扩张和并购 - 2023年与华为云正式签署全面合作协议[191] 其他新策略 - 建立三层ESG治理架构[16][44] - 推出股权激励计划[18] - 建立综合性、覆盖全球的培训系统[18] - 发起爱心公益“微光行动”“梦想书桌”项目等[18] - 组织“家庭健康光公益科普活动”[18] - 积极建立与利益相关方沟通渠道[43] - 加强内部制度优化，防范经营风险[53] - 完善风险管理和内部审计机制流程[52] - 搭建多元化董事会[57] - 要求供应商签署《廉洁合作协议》[71] - 开展反贪腐专题培训[78] - 2023年开放《反垄断》合规培训课程[84] - 2023年建立“1+5+2+3”信息安全治理体系[96] - 开展钓鱼邮件及勒索病毒等演练和培训[99] - 要求全体员工参加信息安全培训并通过考试[99] - 2023年开发37门内部研发课程[130] - 完成知识产权风险评估超100次[132] - 开展售后服务培训共30场[177] - 要求紧急客诉4小时内提供初步处理方案，7日内完成现场处理结案；一般投诉2日内初步提供处理方案，15日内完成现场处理结案[173] - 参与多项行业及团体标准的制定[199]

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2024-020 欧普照明股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项需提交股东大会审议。 对上市公司的影响：公司与关联方的日常关联交易均为生产经营所必须， 关联交易自愿平等公允，不构成对公司独立性的影响，不会使公司对关联方 形成较大的依赖，没有损害公司及股东、特别是中小股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、欧普照明股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开的第 四届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易的议案》， 关联董事王耀海、马秀慧回避表决，其他非关联董事表决一致同意该议案。该议 案尚需提交股东大会批准，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 2、公司第四届第一次独立董事专门会议第一次会议对公司2024年度日常关 联交易预计进行了审查 经审查，独立董事专门会议发表意见如下： 公司及公司控股子公司与关联方 ...

( 转 J 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 户240 HAL - ' 欧普照明股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10298 号 il 13 欧普照明股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12月 31 日) | | 录 目 | 页 次 | | --- | --- | --- | | - | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 1 1 | 内部控制评价报告 | 1-6 | | រឿ | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | =会计师事务所(特殊普通合 A SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 内 部 控 制 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10298 号 欧普照明股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了欧普照明股份有限公司(以下简称欧普照明)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 ...

经核查独立董事苏锡嘉先生、卢生江先生、陈威如先生及前述独立董事的直 系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述 独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的 相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受 公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 欧普照明股份有限公司董事会 2024年4月25日 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，欧普照明股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事苏锡嘉先生、卢 生江先生、陈威如先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 欧普照明股份有限公司董事会 ...

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2024-022 欧普照明股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权 激励授予股份、回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配金 额不变，相应调整分配总额。 本次利润分配预案尚需提请股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金 8.5 元（含税），无送股/转增 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专 用账户的股数为基数，股权登记日具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发 生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具 体调整情况。 一、 利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，欧普照明股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）2023 年度归属母公司股东净利润为 924,070,111. ...

欧普照明股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：603515 公司简称：欧普照明 欧普照明股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

章程修订 - 审议通过修改《公司章程》并办理工商变更登记议案[2] - 修订后董事会制定分红方案须两月内完成派发[2] - 修订后现金股利政策目标为固定股利支付率[3] - 特定情形可不进行利润分配[3] - 拟分配现金红利低需详细披露[4] 后续安排 - 议案提交2023年年度股东大会审议[5] - 授权董事会及委派人士办理工商备案登记[5]