信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[3] - 信息披露义务人应审慎确定事项并履行内部审核程序[4] 豁免与暂缓规则 - 国家秘密信息依法豁免披露[6] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 后续处理要求 - 暂缓、豁免信息需登记归档，保存不少于十年[9] - 公司确立信息披露责任追究机制[14]

定期报告披露 - 定期报告包括年度和中期报告，年度报告需审计，中期报告一般可不审计[13][14][15] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露[15] - 预计不能按期披露需公告原因、方案及延期最后期限[15] - 预约披露时间变更需提前5个交易日书面申请，原则上只接受一次变更[15] - 董事会应确保按时披露，不得披露未经审议报告，半数以上董事无法保证视为未审议[16] 报告内容要求 - 年度报告记载公司基本情况、主要会计数据、股票债券发行情况等[17][18] - 中期报告记载公司基本情况、主要会计数据等[19] 业绩预告与数据披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[21] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[23] 审计意见处理 - 财务报告被出具非标准审计意见，董事会需专项说明[23] 重大事件披露 - 重大事件包括大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[28] - 5%以上股份股东股份被质押、冻结等需披露[28][34] - 公司变更名称、简称等应立即披露[29] - 应在董事会决议等时点履行重大事件披露义务，难以保密时披露现状和风险[29][30] 信息披露流程 - 定期报告由总裁、财务总监起草，审计委员会审核，董事会审议，董事会秘书组织披露[37][38] - 重大事件发生相关人员报告，董事会秘书评估审核起草文件，审定或审批后披露[39][40] - 临时公告董事会秘书组织撰写审核，重大事项提请审批后披露，非重大事项董事长审批[41][42] - 信息发布由董事会秘书组织制作文件，合规审核，报送交易所审核登记，媒体公告并归档[43] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人，证券事务代表协助[44] - 董事会秘书负责组织协调信息披露等工作，保管相关资料原件不少于10年[46][53] - 董事长、总裁、财务总监对财务报告披露负责[52] 保密与内幕信息管理 - 员工入职约定对未公开信息保密，董事长、总裁为保密第一责任人[57] - 财务信息披露前执行内控和保密制度[58] - 下属公司与员工约定保密，对内幕信息知情人员登记备案[63] 股票交易与权益变动 - 董事、高管买卖股票前通知董事会秘书[65] - 5%以上股份股东等涉及权益变动或收购通知公司[65] 违规处理 - 董事、高管失职致信息披露违规受处分及赔偿[67] - 公司或下属公司信息披露问题可建议追责，违规应检查制度处分责任人[67][68]

北京康辰药业股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年十二月 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。公 司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还， 并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 | | | | 第一章 | 总则 ········································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存放··············································································· ...

北京康辰药业股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 ·······················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人与关联交易 ·····································································1 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 ··································································4 | | 第四章 | 关联交易的定价 ········································································7 | | 第五章 | 关联交易的披露 ········································································9 | | 第 ...

北京康辰药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十二月 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 1 | | 第三章 内幕信息知情人登记管理 3 | | 第四章 内幕信息保密管理及责任追究 5 | | 第五章 附则 5 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违 规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公 司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信 息知情人报送指引》等法律法规、规范性文件以及《北京康辰药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京康辰药业股份有限公司信息 披露管理制度》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本 ...

北京康辰药业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成···············································································1 | | 第三章 | 职责与权限············································································2 | | 第四章 | 决策程序···············································································5 | | 第五章 | 议事规则····································································· ...

薪酬与考核委员会构成 - 成员三名，独立董事应过半数[8] - 由董事长等提名，全体董事过半数选举产生[8] - 设主任委员一名，由独立董事担任[8] 会议相关 - 每年至少召开一次，提前3天通知[19] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[19] 工作流程 - 工作组提供财务指标等资料[15] - 董事和高管述职自评，委员会评价并提报酬方案报董事会[17] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[13] - 高管薪酬分配方案由董事会批准[13] 其他 - 可聘请中介机构，费用公司承担[12] - 规则自董事会决议通过生效，解释权归董事会[23][25]

北京康辰药业股份有限公司 北京康辰药业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由北京康辰药业有限公司以整体变更方式设立；在北京市密云区市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为91110228754175237Y。 章 程 二〇二五年十二月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三 ...

北京康辰药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 管理机构 2 | | 第三章 | 重大事项的范围 2 | | 第四章 | 内部重大信息报告程序 9 | | 第五章 | 考核与处罚 10 | | 第六章 | 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保 护股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信 息披露管理办法》及《北京康辰药业股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《北京康辰药业股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 ...

北京康辰药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | 第四章 | 解聘、改聘会计师事务所程序 5 | | 第五章 | 监督和处罚 6 | | 第六章 | 其他规定 6 | | 第七章 | 附则 7 | 北京康辰药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含"续聘"、"改聘"，下同）会计师事务所相关行为，提高审计工作和财 务信息的质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告 ...