北京康辰药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | 第四章 | 解聘、改聘会计师事务所程序 5 | | 第五章 | 监督和处罚 6 | | 第六章 | 其他规定 6 | | 第七章 | 附则 7 | 北京康辰药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含"续聘"、"改聘"，下同）会计师事务所相关行为，提高审计工作和财 务信息的质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告 ...

独立董事候选人声明与承诺 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定(如适用); 本人刘俊彦,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限 公司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人北京康辰药业股份有限公司董事会,现提名刘俊彦为 北京康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京 康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与北京康辰药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2025-081 北京康辰药业股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及修订、制定部 分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 15 日召 开了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。具体情况如下： 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引（2025 年 修订）》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件的规定，结合公司实际情况，公司拟取消监事会设置，监事会的职权由董事 会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止，公司各项制度中涉及监事会、 监事的规定不再适用。 在公司股东大会审议通过取 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人北京康辰药业股份有限公司董事会,现提名翟永功为 北京康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京 康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与北京康辰药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2025-080 北京康辰药业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期将届满， 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，需按程序进行董事会换届选举工作。 2025 年 12 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和 《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。经公 司董事会推荐，公司董事会提名委员会对候选人任职资格进行审查，董事会同意 提名刘建华先生、王锡娟女士、牛战旗先生、刘笑寒先生、JIN LI（李靖）先生 （简历附后）为公司第五届董事会非独立董事候选人；同意刘俊彦先生、付立家 先生、翟永功先生（简历附后）为公司第五届董事会独立董事候选人；上述 5 名非独立董事候选人和 3 名独立董事候选人在经股东大会选举当选后，与经公司 职工代表大会选举产生的 1 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临2025-082 北京康辰药业股份有限公司 关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟结项的募投项目为"创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设 项目"，该募投项目拟投入募集资金 9,950.59 万元，累计投入募集资金 10,195.17 万元，投资进度为 102.46%。该募投项目包含 4 个子项目，其中：子项目"靶向 抗肿瘤药物创新平台建设项目"和"创新药药物发现项目"已完成，子项目 "CX1026 项目"和"CX1003 项目"拟不再继续投入。 剩余募集资金金额及使用计划："创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台 建设项目"募集资金专用账户中的余额为 4,298.21 万元（全部为资金利息或理财 收益，具体金额以资金转出当日账户余额为准），拟全部用于永久性补充流动资 金。 本事项已经公司第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次 会议审议通过，尚需提交至公司股东大会审议。 现 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2025-077 二、KC1036 研发进展 KC1036 是公司自主研发的化学药品 1 类创新药，公司拥有该产品的全球知识 产权。KC1036 通过抑制 VEGFR2、AXL 等多靶点实现抗肿瘤活性。KC1036 具有 较强的 VEGFR 血管靶向，抑制肿瘤细胞生长；通过抑制 AXL，可以改善宿主的抗 肿瘤免疫应答，从而避免肿瘤的免疫逃逸。 目前 KC1036 针对消化系统肿瘤、胸腺肿瘤、儿童尤文肉瘤等多个适应症正在 开展临床研究，截至目前，已有超 300 例受试者入组 KC1036 临床研究，现有临床 研究结果显示了突出的抗肿瘤活性、以及良好的安全性和耐受性。 北京康辰药业股份有限公司 关于 KC1036 联合 PD-1 抗体和含铂化疗一线治疗晚期复发或 转移性食管鳞癌Ⅱ期临床研究完成首例受试者入组的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）自主研发的 KC1036 片（简称"KC1036"），顺利完成" ...

独立董事候选人声明与承诺 本人付立家,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限 公司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在 任何影响本人担任北京康辰药业股份有限公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人翟永功,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限 公司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在 任何影响本人担任北京康辰药业股份有限公司独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组 ...