独立董事任职要求 - 需5年以上法律、经济、会计等相关工作经验并取得培训证明[1] - 任职资格需符合多项法律、法规及规章要求[1][2] - 需具备会计学专业副教授和博士学位[6] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[3] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] 禁止任职情况 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚不能担任[5] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[5] 其他条件 - 兼任境内上市公司数量未超3家[6] - 在北京康辰药业连续任职未超六年[6] 审查情况 - 候选人已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[7]

员工持股计划现状 - 2020年12月23日199.49万股非交易过户至一期员工持股计划账户[2] - 截至公告日，一期员工持股计划账户持有172.52万股，占总股本1.08%[2] 员工持股计划调整 - 拟将一期员工持股计划存续期延长12个月至2025年12月27日[3] - 拟增加“非交易过户”权益处置方式并修订限售期政策[3] 审议情况 - 2024年相关会议审议通过调整，尚需股东大会审议[5]

员工持股计划会议 - 2020年4 - 10月多次会议审议员工持股计划及修订议案[6][7][8] - 2024年12月多次会议讨论并审议员工持股计划相关议案[10][11][12] 员工持股计划调整 - 拟将第一期员工持股计划存续期延长12个月至2025年12月27日[13] - 定期报告公告前限售期从30日调为15日[14] - 业绩预告、快报公告前限售期从10日调为5日[14] 审批情况 - 已取得实施第一期员工持股计划必要批准与授权[9] - 调整事项需提交公司股东大会审议[12][16]

募资情况 - 公司首次公开发行4000万股A股，发行价24.34元，募资总额97360万元，净额89142.5937万元[1] 募投项目投入 - 截至2024年9月30日，募投项目累计投入64862.74万元[4] - 各项目累计投入：创新药等10195.17万元、KC1036 6381.59万元等[4] 项目进度与延期 - 年产500kg抗肿瘤原料药项目延期至2026年12月[5] - 截至2024年9月30日，该项目投资进度达96.75%[6] - 2024年12月16日，部分募投项目延期议案通过[9]

会议信息 - 公司第四届监事会第十二次会议于2024年12月16日11:00召开，通知12月11日发出[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案表决 - 《关于修订<第一期员工持股计划>及其摘要的议案》2票同意，关联监事回避，需提交股东大会[3] - 《关于修订<第一期员工持股计划管理办法>的议案》2票同意，关联监事回避，需提交股东大会[5] - 《关于计提商誉减值准备的议案》3票同意[6] - 《关于公司部分募投项目延期的议案》3票同意[7]

会议信息 - 公司第四届董事会第十四次会议于2024年12月16日10:00召开[2] - 应出席董事9名，实际出席9名[2] 议案表决 - 《关于第一期员工持股计划存续期延长的议案》9票同意通过[3] - 《关于修订<第一期员工持股计划>及其摘要的议案》6票同意，需提交股东大会审议[4] - 《关于修订<第一期员工持股计划管理办法>的议案》6票同意，需提交股东大会审议[5] - 《关于计提商誉减值准备的议案》9票同意通过[6] - 《关于公司部分募投项目延期的议案》9票同意通过[7] - 《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》9票同意，需提交股东大会审议[8] - 《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》9票同意通过[9] 公告时间 - 公告发布于2024年12月17日[10]

业绩总结 - 公司首次公开发行4000万股，发行价24.34元，募资总额97360万元，净额89142.5937万元[1] 募投项目情况 - 截至2024年9月30日，募投项目合计承诺和调整后投资均为89142.59万元，累计投入64862.74万元[3] - “年产500kg抗肿瘤原料药生产基地建设项目”投资进度达96.75%，预计可使用状态时间延长至2026年12月[4][5] 项目审议与意见 - 公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过募投项目延期事项[8] - 保荐机构天风证券对公司部分募投项目延期事项无异议[10]

员工持股计划规模 - 设立规模不超过6300万元，计划份额不超过6300万份，每份1元[10] 股份回购情况 - 截至2020年9月30日，累计回购股份1994900股，占总股本1.25%，支付总金额74500905元[11] 员工持股计划价格 - 购买回购股票价格为31.54元/股[12][25] 员工持股计划期限 - 存续期限48个月，前36个月为锁定期，后12个月为减持期[13] - 锁定期自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算[26] - 存续期自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算[26] 员工认购情况 - 董事、监事和高级管理人员5人参与认购，金额不低于2300万元，比例不低于36.51%[21] - 其他员工不超过300人，认购金额不超过4000万元，比例不超过63.49%[21] 员工持股计划限制 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%[11] - 单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超公司股本总额1%[11] 员工持股计划实施条件 - 须经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过方可实施[13] 员工持股计划变更与延长 - 存续期届满前，变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过[26] - 存续期届满前，延长须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意并提交公司董事会审议通过[26] 员工任职要求 - 员工自认购“员工持股计划”之日起，原则上应在公司继续任职满2年，未满两年视为自动放弃持有人资格[33] 员工持股计划提前终止与清算 - 锁定期届满后，若资产全部为货币资金，经持有人会议审议通过，本计划可提前终止[35] - 存续期可在届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后延长[35] - 存续期届满或提前终止后30个工作日内完成清算，并按持有人所持员工持股计划份额占总份额的比例分配剩余资产[35] 员工持股计划公告与费用 - 董事会在审议通过本计划草案后的2个交易日内公告相关内容[36] - 费用由员工个人承担[38] 员工持股计划生效与解释 - 由公司董事会组织拟订，经股东大会审议批准后生效[38] - 由公司董事会负责解释[38]

员工持股计划规模 - 设立规模不超过6300万元，份额不超过6300万份，每份1元[10][23] 人员认购情况 - 董监高5人认购金额合计不低于2300万元，占比不低于36.51%[23] - 其他员工不超过300人，认购金额合计不超过4000万元，占比不超过63.49%[23] 股份回购情况 - 截至2020年9月30日，累计回购股份1994900股，占总股本1.25%，支付总金额74500905元[11][26] 持股计划价格 - 受让回购股票价格为31.54元/股[12][26] 持股计划期限 - 锁定期为36个月，存续期为48个月[13][28][41] 持股计划变更与延长 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[28] - 存续期延长须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意并经董事会审议通过[13][29][47] 持有人会议规则 - 持有人代表应提前5日书面通知全体持有人[33] - 单独或合计持有30%以上份额的员工可在召开前3日提交临时提案[34] - 应有合计持有1/3以上份额的持有人出席方可举行[35] - 单独或合计持有10%及以上份额的持有人有权提名代表候选人[36] - 召集人应在会议召开前5个工作日发出通知，代表人候选人提名征集至会议召开前1天截止[36] 其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[11][24] - 资金来源为员工合法薪酬和自筹资金，公司不提供财务资助或贷款担保[10] - 经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过方可实施[13] - 资产由公司股票权益、现金存款、银行利息和其他投资资产构成[40] - 在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[42] - 在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[42] - 存续期内公司融资时由持有人会议决定是否参与及参与方式[43] - 员工自认购之日起原则上应在公司继续任职满2年，未满两年视为自动放弃资格[45] - 存续期届满或提前终止后30个工作日内完成清算并分配剩余资产[47] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[48]

李洪仪先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为公司的规范运 作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对李洪仪先生在任职期间所做出的 贡献表示衷心的感谢！ 二、提名独立董事候选人的情况 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-074 北京康辰药业股份有限公司 关于独立董事辞职暨提名独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 独立董事辞职的情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事李洪仪先生的书面辞职报告，李洪仪先生因个人原因请求辞去公司第四届董事 会独立董事及董事会下设专门委员会的相关职务，辞职后不再在公司担任任何职 务。 鉴于李洪仪先生辞职后将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分 之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举出新任独立董事之前， 李洪仪先生仍将继续履行独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。 刘俊彦先生，男，1966 年 12 ...