会议信息 - 2025年第一次临时股东大会现场1月2日10:00召开，网络投票同日进行[4] - 会议地点为北京昌平区公司第三会议室[4] - 会议由董事会召集，董事长刘建华主持[4] 员工持股计划 - 拟在一期员工持股计划增加“非交易过户”处置方式，修订限售期政策[8] - 修订相关计划及管理办法[8][10] 人事变动 - 独立董事李洪仪辞职，提名刘俊彦为候选人[12] - 刘俊彦任期自通过至第四届董事会届满[12] - 刘俊彦将担任审计、薪酬委员会职务[12]

股份注销 - 公司将注销回购专用证券账户488,623股股份[3] - 注销日期为2024年12月24日[3] 股本变动 - 变动前有限售条件股份2,273,900股，占比1.42%[9] - 变动前无限售条件股份157,726,100股，占比98.58%[9] - 本次变动无限售条件股份减少488,623股[9] - 变动后公司总股本为159,511,377股[9] 其他 - 本次注销不会对公司财务等产生重大影响[8]

员工持股计划现状 - 2020年12月23日199.49万股非交易过户至一期员工持股计划账户[2] - 截至公告日，一期员工持股计划账户持有172.52万股，占总股本1.08%[2] 员工持股计划调整 - 拟将一期员工持股计划存续期延长12个月至2025年12月27日[3] - 拟增加“非交易过户”权益处置方式并修订限售期政策[3] 审议情况 - 2024年相关会议审议通过调整，尚需股东大会审议[5]

独立董事任职要求 - 需5年以上法律、经济、会计等相关工作经验并取得培训证明[1] - 任职资格需符合多项法律、法规及规章要求[1][2] - 需具备会计学专业副教授和博士学位[6] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[3] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] 禁止任职情况 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚不能担任[5] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[5] 其他条件 - 兼任境内上市公司数量未超3家[6] - 在北京康辰药业连续任职未超六年[6] 审查情况 - 候选人已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[7]

独立董事任职经验 - 被提名人需具备5年以上相关工作经验[1] 独立性要求 - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不具独立性[3] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不具独立性[4] - 最近12个月内有特定情形人员不具独立性[4] 不良记录情形 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[5] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 其他任职条件 - 兼任境内上市公司不超三家[6] - 在公司连续任职不超六年[6] 提名人职责 - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[6]

员工持股计划规模 - 设立规模不超过6300万元，份额不超过6300万份，每份1元[10][23] 人员认购情况 - 董监高5人认购金额合计不低于2300万元，占比不低于36.51%[23] - 其他员工不超过300人，认购金额合计不超过4000万元，占比不超过63.49%[23] 股份回购情况 - 截至2020年9月30日，累计回购股份1994900股，占总股本1.25%，支付总金额74500905元[11][26] 持股计划价格 - 受让回购股票价格为31.54元/股[12][26] 持股计划期限 - 锁定期为36个月，存续期为48个月[13][28][41] 持股计划变更与延长 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[28] - 存续期延长须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额审议同意并经董事会审议通过[13][29][47] 持有人会议规则 - 持有人代表应提前5日书面通知全体持有人[33] - 单独或合计持有30%以上份额的员工可在召开前3日提交临时提案[34] - 应有合计持有1/3以上份额的持有人出席方可举行[35] - 单独或合计持有10%及以上份额的持有人有权提名代表候选人[36] - 召集人应在会议召开前5个工作日发出通知，代表人候选人提名征集至会议召开前1天截止[36] 其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[11][24] - 资金来源为员工合法薪酬和自筹资金，公司不提供财务资助或贷款担保[10] - 经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过方可实施[13] - 资产由公司股票权益、现金存款、银行利息和其他投资资产构成[40] - 在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[42] - 在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[42] - 存续期内公司融资时由持有人会议决定是否参与及参与方式[43] - 员工自认购之日起原则上应在公司继续任职满2年，未满两年视为自动放弃资格[45] - 存续期届满或提前终止后30个工作日内完成清算并分配剩余资产[47] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[48]

会议信息 - 公司第四届监事会第十二次会议于2024年12月16日11:00召开，通知12月11日发出[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案表决 - 《关于修订<第一期员工持股计划>及其摘要的议案》2票同意，关联监事回避，需提交股东大会[3] - 《关于修订<第一期员工持股计划管理办法>的议案》2票同意，关联监事回避，需提交股东大会[5] - 《关于计提商誉减值准备的议案》3票同意[6] - 《关于公司部分募投项目延期的议案》3票同意[7]

募资情况 - 公司首次公开发行4000万股A股，发行价24.34元，募资总额97360万元，净额89142.5937万元[1] 募投项目投入 - 截至2024年9月30日，募投项目累计投入64862.74万元[4] - 各项目累计投入：创新药等10195.17万元、KC1036 6381.59万元等[4] 项目进度与延期 - 年产500kg抗肿瘤原料药项目延期至2026年12月[5] - 截至2024年9月30日，该项目投资进度达96.75%[6] - 2024年12月16日，部分募投项目延期议案通过[9]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于1月2日10点在京召开[4] - 网络投票时间为1月2日，交易系统9:15 - 15:00[5] - 审议修订员工持股计划等议案[7] 股权登记信息 - 股权登记日为2024年12月26日[16] - 登记时间为12月31日9:00 - 17:00[19] - 异地股东12月31日17:00前信函或传真登记[19] 其他信息 - 应回避表决关联股东为刘建华等[9] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[12] - 公司联系人张世娜，电话010 - 82898898[19]

会议信息 - 公司第四届董事会第十四次会议于2024年12月16日10:00召开[2] - 应出席董事9名，实际出席9名[2] 议案表决 - 《关于第一期员工持股计划存续期延长的议案》9票同意通过[3] - 《关于修订<第一期员工持股计划>及其摘要的议案》6票同意，需提交股东大会审议[4] - 《关于修订<第一期员工持股计划管理办法>的议案》6票同意，需提交股东大会审议[5] - 《关于计提商誉减值准备的议案》9票同意通过[6] - 《关于公司部分募投项目延期的议案》9票同意通过[7] - 《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》9票同意，需提交股东大会审议[8] - 《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》9票同意通过[9] 公告时间 - 公告发布于2024年12月17日[10]