北京康辰药业股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十二月 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循客 观性、政策性和预防为主的原则，对本公司及全资子公司、参股公司的经营活动 和内部控制进行独立的审计监督。 | 第一章 | 总则 ····································································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员······························································································ ...

北京康辰药业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成···············································································1 | | 第三章 | 职责权限···············································································2 | | 第四章 | 决策程序···············································································2 | | 第五章 | 议事规则··································································· ...

北京康辰药业股份有限公司 总裁工作细则 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 总裁及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | 第三章 | 总裁职权 2 | | 第四章 | 总裁工作报告 3 | | 第五章 | 总裁工作机构及工作程序 4 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员的处罚 4 | | 第七章 | 附则 4 | 北京康辰药业股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规、规章及规范性文件与《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，是指公司的总裁、财务总监、董事会秘 书以及经董事会认定的其他高级管理人员，高级管理人员团队协助总裁工作。 第二章 总裁及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 第三条 公司总裁及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识，精通本行、熟悉多种 ...

北京康辰药业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二五年十二月 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由5名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（即召集人）一名，由公司董事长担任。 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成···············································································1 | | 第三章 | 职责权限···············································································2 | | 第四章 | 决策程序·································· ...

格隆汇12月15日丨康辰药业(603590.SH)公布，公司自主研发的KC1036片（简称"KC1036"），顺利完 成"KC1036 联合 PD-1 抗体和含铂化疗一线治疗晚期复发或转移性食管鳞癌临床试验（KC1036-COM- 01）"首例受试者入组服药。 KC1036 是公司自主研发的化学药品 1 类创新药，公司拥有该产品的全球知识产权。KC1036 通过抑制 VEGFR2、AXL 等多靶点实现抗肿瘤活性。KC1036具有较强的 VEGFR 血管靶向，抑制肿瘤细胞生 长；通过抑制AXL，可以改善宿主的抗肿瘤免疫应答，从而避免肿瘤的免疫逃逸。 目前 KC1036 针对消化系统肿瘤、胸腺肿瘤、儿童尤文肉瘤等多个适应症正在开展临床研究，截至目 前，已有超 300 例受试者入组 KC1036 临床研究，现有临床研究结果显示了突出的抗肿瘤活性、以及良 好的安全性和耐受性。 ...

南财智讯12月15日电，康辰药业公告，公司于2025年12月15日召开第四届董事会第二十二次会议及第四 届监事会第十八次会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议 案》。本次拟结项的募投项目为"创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目"，包含四个子项目， 其中"靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目"和"创新药药物发现项目"已完成，已达到预定可使用状 态；"CX1026项目"和"CX1003项目"拟不再继续投入。截至2025年11月30日，该项目募集资金专用账户 余额为4298.21万元，全部为资金利息或理财收益，具体金额以资金转出当日账户余额为准，拟全部用 于永久性补充流动资金。公司将在股东大会审议通过后办理资金划转，并在募集资金全部转出后注销相 应募集资金专户。该事项尚需提交公司股东大会审议。 ...

市场整体表现 - 上证综指收于3900.50点，当日涨跌幅为-0.23% [1] - A股市场总成交额为17916.34亿元 [1] 技术指标异动个股统计 - 截至收盘，共有92只A股出现5日均线主动下穿10日均线的“死叉”技术形态 [1] - 在统计个股中，退市苏吴、大有能源、普联软件的5日均线较10日均线距离最大，分别为-6.71%、-2.31%、-2.08% [1] 部分“死叉”个股详情 - **退市苏吴 (600200)**: 今日股价上涨10.00%，换手率8.15%，5日均线0.88元，10日均线0.94元，最新价0.44元，较10日均线乖离率为-53.14% [1] - **大有能源 (600403)**: 今日股价上涨0.52%，换手率1.72%，5日均线7.98元，10日均线8.17元，最新价7.71元，较10日均线乖离率为-5.60% [1] - **普联软件 (300996)**: 今日股价下跌-1.63%，换手率3.97%，5日均线17.67元，10日均线18.05元，最新价16.90元，较10日均线乖离率为-6.37% [1] - **康辰药业 (603590)**: 今日股价上涨0.45%，换手率1.80%，5日均线43.14元，10日均线43.81元，最新价42.44元，较10日均线乖离率为-3.12% [1] - **郑州煤电 (600121)**: 今日股价涨跌幅为0.00%，换手率2.38%，5日均线4.43元，10日均线4.50元，最新价4.37元，较10日均线乖离率为-2.82% [1] - **捷荣技术 (002855)**: 今日股价下跌-6.14%，换手率4.60%，5日均线18.77元，10日均线18.98元，最新价17.44元，较10日均线乖离率为-8.12% [1] - **中农联合 (003042)**: 今日股价下跌-3.64%，换手率4.78%，5日均线17.22元，10日均线17.39元，最新价16.68元，较10日均线乖离率为-4.08% [1] - ***ST天喻 (300205)**: 今日股价下跌-1.59%，换手率0.51%，5日均线4.50元，10日均线4.54元，最新价4.34元，较10日均线乖离率为-4.49% [1] - **顺博合金 (002996)**: 今日股价下跌-1.09%，换手率2.56%，5日均线7.49元，10日均线7.56元，最新价7.23元，较10日均线乖离率为-4.34% [1] - **博源化工 (000683)**: 今日股价下跌-0.72%，换手率1.19%，5日均线7.08元，10日均线7.13元，最新价6.90元，较10日均线乖离率为-3.17% [1] - **昊华能源 (601101)**: 今日股价上涨1.25%，换手率0.68%，5日均线7.35元，10日均线7.39元，最新价7.27元，较10日均线乖离率为-1.66% [1] - **荣盛石化 (002493)**: 今日股价下跌-0.53%，换手率0.21%，5日均线9.60元，10日均线9.65元，最新价9.43元，较10日均线乖离率为-2.32% [1] - **泰山石油 (000554)**: 今日股价下跌-0.45%，换手率2.42%，5日均线6.69元，10日均线6.72元，最新价6.59元，较10日均线乖离率为-1.95% [1] - **宝钢股份 (600019)**: 今日股价上涨0.85%，换手率0.42%，5日均线7.20元，10日均线7.24元，最新价7.15元，较10日均线乖离率为-1.17% [1] - **中国石油 (601857)**: 今日股价下跌-1.23%，换手率0.06%，5日均线9.82元，10日均线9.86元，最新价9.60元，较10日均线乖离率为-2.61% [1] - **金岭矿业 (000655)**: 今日股价上涨0.22%，换手率0.76%，5日均线9.24元，10日均线9.28元，最新价9.12元，较10日均线乖离率为-1.70% [1] - **宏达高科 (002144)**: 今日股价下跌-1.73%，换手率2.45%，5日均线13.32元，10日均线13.38元，最新价13.06元，较10日均线乖离率为-2.36% [1] - **浙江众成 (002522)**: 今日股价下跌-0.20%，换手率1.73%，5日均线5.09元，10日均线5.11元，最新价5.03元，较10日均线乖离率为-1.64% [2] - **青龙管业 (002457)**: 今日股价上涨0.18%，换手率1.16%，5日均线11.04元，10日均线11.08元，最新价10.98元，较10日均线乖离率为-0.91% [2] - **重庆啤酒 (600132)**: 今日股价上涨1.88%，换手率0.72%，5日均线53.32元，10日均线53.52元，最新价53.51元，较10日均线乖离率为-0.02% [2] - **伟星新材 (002372)**: 今日股价上涨1.26%，换手率0.52%，5日均线10.44元，10日均线10.47元，最新价10.41元，较10日均线乖离率为-0.60% [2] - **金冠电气 (688517)**: 今日股价下跌-1.19%，换手率1.45%，5日均线15.91元，10日均线15.96元，最新价15.76元，较10日均线乖离率为-1.27% [2] - **良信股份 (002706)**: 今日股价上涨0.41%，换手率1.86%，5日均线9.86元，10日均线9.89元，最新价9.74元，较10日均线乖离率为-1.47% [2] - **上海石化 (600688)**: 今日股价涨跌幅为0.00%，换手率0.44%，5日均线2.72元，10日均线2.73元，最新价2.70元，较10日均线乖离率为-1.10% [2] - **人民同泰 (600829)**: 今日股价下跌-3.21%，换手率6.66%，5日均线13.03元，10日均线13.07元，最新价12.36元，较10日均线乖离率为-5.42% [2] - **中海油服 (601808)**: 今日股价下跌-0.72%，换手率0.25%，5日均线14.12元，10日均线14.16元，最新价13.85元，较10日均线乖离率为-2.21% [2] - **濮耐股份 (002225)**: 今日股价下跌-1.22%，换手率2.18%，5日均线5.81元，10日均线5.82元，最新价5.69元，较10日均线乖离率为-2.27% [2] - **永兴股份 (601033)**: 今日股价下跌-0.33%，换手率1.76%，5日均线15.36元，10日均线15.40元，最新价15.16元，较10日均线乖离率为-1.57% [2] - **江盐集团 (601065)**: 今日股价涨跌幅为0.00%，换手率0.99%，5日均线8.49元，10日均线8.51元，最新价8.43元，较10日均线乖离率为-0.93% [2] - **创业环保 (600874)**: 今日股价下跌-0.85%，换手率0.91%，5日均线5.95元，10日均线5.97元，最新价5.85元，较10日均线乖离率为-1.98% [2]

证券 时报·数据宝统计，截至下午14:05，上证综指3896.93点，涨跌幅为-0.32%，A股总成交额为 14569.29亿元。到目前为止，今日有93只A股的5日均线主动下穿10日均线，其中 退市苏吴 、 大有能源 、 普联软件 等个股的5日均线较10日均线距离最大，分别达-6.71%、-2.36%、-2.04%。（数据宝） 部分5日、10日均线死叉个股 | 代码 | 简称 | 今日涨跌 | 今日换手 | 5日均线 | 10日均线 | 5日较10日均线 | 最新价 | 较10日均线乖 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （%） | 率（%） | （元） | （元） | 距离（%） | （元） | 离率（%） | | 600200 | 退市 | 10.00 | 7.77 | 0.88 | 0.94 | -6.71 | 0.44 | -53.14 | | | 苏吴 | | | | | | | | | 600403 | 大有 | 0.00 | 1.33 | 7.97 | 8.16 | -2.36 | 7.67 | -6.0 ...

回购注销原因与依据 - 因4名激励对象离职不再具备资格 公司依据《2023年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》规定 对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销 [2][4] 决策与审批流程 - 公司董事会及监事会分别于2025年4月25日和6月23日召开会议 审议通过分批次回购注销合计346,000股限制性股票的议案 [2] - 公司于2025年8月27日召开2025年第二次临时股东大会 审议通过了上述回购注销议案 [3] - 公司已就本次回购注销涉及的注册资本减少事项履行通知债权人程序 公示期45天内未收到债权人清偿债务或提供担保的要求 [3] 回购注销具体安排 - 本次回购注销涉及4名激励对象 拟回购注销A股限制性股票合计346,000股 [5] - 回购注销完成后 公司剩余股权激励限制性股票数量为787,000股 [5] - 公司已开设回购专用证券账户并申请办理股份过户手续 预计该部分股份将于2025年12月8日完成注销 [6] - 股份注销完成后 公司将依法办理相关工商变更登记手续 [6] 法律合规性说明 - 公司董事会说明本次回购注销事项决策程序及信息披露符合相关法律法规及激励计划规定 不存在损害激励对象及债权人利益的情形 [7] - 北京国枫律师事务所出具法律意见 认为截至意见书出具日 公司已履行的程序符合相关规定 回购价格、原因、数量及安排符合要求 [8]

公司股权激励计划回购注销执行情况 - 公司因4名激励对象离职，根据《2023年限制性股票激励计划》规定，回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计346,000股 [2][5] - 本次回购注销涉及公司注册资本减少，公司已履行通知债权人程序，公示期45天内未收到债权人清偿债务或提供担保的要求 [4] 回购注销的决策与审批流程 - 公司于2025年4月25日召开董事会及监事会，同意回购注销1名激励对象的140,000股限制性股票 [3] - 公司于2025年6月23日再次召开董事会及监事会，同意回购注销另外3名激励对象的206,000股限制性股票 [3] - 公司于2025年8月27日召开临时股东大会，审议通过了回购注销上述合计346,000股限制性股票的议案 [4] 回购注销的具体安排与影响 - 本次回购注销后，公司剩余股权激励限制性股票数量为787,000股 [6] - 公司已开设回购专用证券账户，预计该346,000股股份将于2025年12月8日完成注销，随后将办理工商变更登记手续 [7] - 公司董事会说明本次回购注销程序符合相关法律法规及激励计划规定，并承诺相关信息真实、准确、完整 [9] 法律意见 - 律师事务所认为，截至意见书出具日，公司本次回购注销事项已履行的程序符合相关规定，回购价格、原因、数量及安排符合要求 [10]