北京康辰药业股份有限公司 总裁工作细则 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 总裁及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | 第三章 | 总裁职权 2 | | 第四章 | 总裁工作报告 3 | | 第五章 | 总裁工作机构及工作程序 4 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员的处罚 4 | | 第七章 | 附则 4 | 北京康辰药业股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规、规章及规范性文件与《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，是指公司的总裁、财务总监、董事会秘 书以及经董事会认定的其他高级管理人员，高级管理人员团队协助总裁工作。 第二章 总裁及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 第三条 公司总裁及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识，精通本行、熟悉多种 ...

北京康辰药业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二五年十二月 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由5名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（即召集人）一名，由公司董事长担任。 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成···············································································1 | | 第三章 | 职责权限···············································································2 | | 第四章 | 决策程序·································· ...

格隆汇12月15日丨康辰药业(603590.SH)公布，公司自主研发的KC1036片（简称"KC1036"），顺利完 成"KC1036 联合 PD-1 抗体和含铂化疗一线治疗晚期复发或转移性食管鳞癌临床试验（KC1036-COM- 01）"首例受试者入组服药。 KC1036 是公司自主研发的化学药品 1 类创新药，公司拥有该产品的全球知识产权。KC1036 通过抑制 VEGFR2、AXL 等多靶点实现抗肿瘤活性。KC1036具有较强的 VEGFR 血管靶向，抑制肿瘤细胞生 长；通过抑制AXL，可以改善宿主的抗肿瘤免疫应答，从而避免肿瘤的免疫逃逸。 目前 KC1036 针对消化系统肿瘤、胸腺肿瘤、儿童尤文肉瘤等多个适应症正在开展临床研究，截至目 前，已有超 300 例受试者入组 KC1036 临床研究，现有临床研究结果显示了突出的抗肿瘤活性、以及良 好的安全性和耐受性。 ...

南财智讯12月15日电，康辰药业公告，公司于2025年12月15日召开第四届董事会第二十二次会议及第四 届监事会第十八次会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议 案》。本次拟结项的募投项目为"创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目"，包含四个子项目， 其中"靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目"和"创新药药物发现项目"已完成，已达到预定可使用状 态；"CX1026项目"和"CX1003项目"拟不再继续投入。截至2025年11月30日，该项目募集资金专用账户 余额为4298.21万元，全部为资金利息或理财收益，具体金额以资金转出当日账户余额为准，拟全部用 于永久性补充流动资金。公司将在股东大会审议通过后办理资金划转，并在募集资金全部转出后注销相 应募集资金专户。该事项尚需提交公司股东大会审议。 ...

回购注销原因与依据 - 因4名激励对象离职不再具备资格 公司依据《2023年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》规定 对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销 [2][4] 决策与审批流程 - 公司董事会及监事会分别于2025年4月25日和6月23日召开会议 审议通过分批次回购注销合计346,000股限制性股票的议案 [2] - 公司于2025年8月27日召开2025年第二次临时股东大会 审议通过了上述回购注销议案 [3] - 公司已就本次回购注销涉及的注册资本减少事项履行通知债权人程序 公示期45天内未收到债权人清偿债务或提供担保的要求 [3] 回购注销具体安排 - 本次回购注销涉及4名激励对象 拟回购注销A股限制性股票合计346,000股 [5] - 回购注销完成后 公司剩余股权激励限制性股票数量为787,000股 [5] - 公司已开设回购专用证券账户并申请办理股份过户手续 预计该部分股份将于2025年12月8日完成注销 [6] - 股份注销完成后 公司将依法办理相关工商变更登记手续 [6] 法律合规性说明 - 公司董事会说明本次回购注销事项决策程序及信息披露符合相关法律法规及激励计划规定 不存在损害激励对象及债权人利益的情形 [7] - 北京国枫律师事务所出具法律意见 认为截至意见书出具日 公司已履行的程序符合相关规定 回购价格、原因、数量及安排符合要求 [8]

公司股权激励计划回购注销执行情况 - 公司因4名激励对象离职，根据《2023年限制性股票激励计划》规定，回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计346,000股 [2][5] - 本次回购注销涉及公司注册资本减少，公司已履行通知债权人程序，公示期45天内未收到债权人清偿债务或提供担保的要求 [4] 回购注销的决策与审批流程 - 公司于2025年4月25日召开董事会及监事会，同意回购注销1名激励对象的140,000股限制性股票 [3] - 公司于2025年6月23日再次召开董事会及监事会，同意回购注销另外3名激励对象的206,000股限制性股票 [3] - 公司于2025年8月27日召开临时股东大会，审议通过了回购注销上述合计346,000股限制性股票的议案 [4] 回购注销的具体安排与影响 - 本次回购注销后，公司剩余股权激励限制性股票数量为787,000股 [6] - 公司已开设回购专用证券账户，预计该346,000股股份将于2025年12月8日完成注销，随后将办理工商变更登记手续 [7] - 公司董事会说明本次回购注销程序符合相关法律法规及激励计划规定，并承诺相关信息真实、准确、完整 [9] 法律意见 - 律师事务所认为，截至意见书出具日，公司本次回购注销事项已履行的程序符合相关规定，回购价格、原因、数量及安排符合要求 [10]

公司股权激励计划调整 - 康辰药业于12月3日晚间发布公告，宣布将回购注销部分限制性股票 [2] - 此次调整涉及4名因离职而不再具备激励对象资格的员工 [2] - 公司董事会及股东大会已审议同意此次回购注销事项 [2] 回购注销具体细节 - 本次回购注销的股票数量共计346,000股 [2] - 回购注销的股票为相关激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 [2]

股份变动 - 公司将回购注销4名离职激励对象346,000股限制性股票[2] - 2025年4、6月会议分别同意回购注销140,000股、206,000股[4] - 回购注销后剩余股权激励限制性股票787,000股[6] 时间安排 - 预计346,000股限制性股票于2025年12月8日完成注销[6] 占比变化 - 变动前有限售股1,133,000股占0.71%，后787,000股占0.49%[7] - 变动前无限售股158,223,477股占99.29%，后占99.51%[8] - 变动前公司总计股份159,356,477股，后159,010,477股[8] 相关责任 - 公司承诺回购注销信息真实准确完整，承担法律责任[9] - 律师认为事项合规，公司需办工商变更及信息披露[10]

回购注销事项 - 2023年8月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2025年4 - 8月多次会议同意回购注销共692,000股限制性股票[7] - 1名离职对象140,000股回购价16.73元/股，3名206,000股为16.13元/股[10] 后续安排 - 2025年8月28日发布减少注册资本通知债权人公告[8] - 已开设回购专用账户，申请346,000股过户手续[11] - 预计346,000股2025年12月8日完成注销，后办工商变更[11]

回购方案 - 首次披露日为2025年10月16日，由董事会提议[3] - 实施期限为2025年10月15日至2026年10月14日[3] - 预计回购金额5000万元至10000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] - 回购价格不超过82元/股[4] 回购进展 - 截至2025年11月30日，累计回购股数397400股，占比0.25%[3][6] - 累计已回购金额20161793元[3][6] - 实际回购价格区间49.69元/股至51.40元/股[3][6]