员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超过72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27][30] - 拟持标的股票数量不超过300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 购买回购股份价格11.25元/股[12][33] - 存续期60个月，期满可延长[36] - 锁定期12个月，期满首次授予份额一次性解锁[38] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] - 预留份额90.00万股，占比30.00%[12][28] 规则限制 - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%[11][32] - 单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超股本总额1%[11][32] - 信息敏感期不得买卖股票[39] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹及其他合法方式[29] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股[31] 管理与决策 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构[47] - 持有人会议表决需出席持有人所持1/2（含）以上份额同意，特殊规定需2/3（含）以上[53] - 管理委员会至少3名委员，任期为存续期[55] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[61] 变更与终止 - 存续期内变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议[70] - 存续期届满未展期则自行终止，满足条件可提前终止[71] - 存续期届满前1个月，股票未处置完，经同意和审议可延长[71] 其他 - 预计2024年1月完成全部标的股票过户[81] - 首次授予210.00万股标的股票权益应确认股份支付费用预计705.60万元[81] - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销分别为646.80万元和58.80万元[83] - 员工持股计划经股东大会非关联股东所持表决权过半数通过可实施[84]

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27] - 拟持标的股票数量不超300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 全部有效期内计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[11][32] - 拟预留不超90.00万股，占持股总数30.00%[12][28] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[29] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[31] 价格与期限 - 购买回购股份价格为11.25元/股[12][33] - 存续期为60个月，期满可延长[36] - 锁定期为12个月，锁定期满首次授予份额一次性解锁[38] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[42] - 持有人会议审议选举罢免委员、计划变更终止等事项[44] - 管理委员会至少由3名委员组成，任期为存续期[51] 费用与清算 - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销，2024年646.80万元，2025年58.80万元[78] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并分配[63][75] 其他 - 需经公司股东大会批准方可实施[14][80] - 2024年1月完成全部300.00万股标的股票过户[77]

会议安排 - 2023年12月15日送达第四届董事会第五次会议通知及材料[2] - 2023年12月20日现场召开第四届董事会第五次会议，9名董事实到[3] - 2023年12月19日召开职工代表大会征求员工持股计划意见[4] 员工持股计划 - 第二期员工持股计划相关草案、管理办法等表决均3票同意通过[6][8][13] - 相关议案尚需提请股东大会审议，授权自批准至计划终止有效[6][9][12][13] 信息披露 - 2023年12月21日披露员工持股计划草案等及召开股东大会通知[5][7][14] 其他 - 审议通过提请召开2024年第一次临时股东大会的议案[14]

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-070 转债代码：113653 转债简称：永 22 转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年1月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 5 日 至 2024 年 1 月 5 日 采用上 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年持续督导工作定期现场检查报告 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海永冠众诚新材料科技（集团）股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2506 号）核准， 永冠新材公开发行 520 万张 A 股可转换公司债券（以下简称"2021 年可转债"） （每张面值 100 元人民币），募集资金总额为人民币 5.20 亿元，实际募集资金 净额为人民币 51,183.23 万元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 14 日全部到位， 并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会验[2020]6489 号《上海永冠 众诚新材料科技（集团）股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况验证报 告》验证。 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海永冠众诚新材料科技（集团）股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1253 号）核准， 公司公开发行 770 万张 A 股可转换公司债券（以下简称"2022 年可转债"）（每 张面值 100 元人民币），募集资金总额为人民币 7.70 亿元，实际募集资金 ...

债券发行 - 2022年7月28日发行770万张可转换公司债券，总额7.7亿元，期限6年[3][4] - 债券票面利率第一年至第六年分别为0.40%、0.60%、1.00%、1.50%、2.50%、3.00%[4] 转股价格 - “永22转债”初始转股价格26.81元/股，最新22.59元/股[4] - 2023年5月18日决定此次及未来6个月不修正转股价格[10] - 2023年11 - 12月触发修正条款，暂不行使权利，2023.12.9 - 2024.6.8若触发亦不修正[2][11][12] - 2024年6月9日起若再触发，董事会再决定是否修正[2][12]

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-066 转债代码：113653 转债简称：永22转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于使用可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年4月27日召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于2023年度使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理 的议案》，公司及子公司在确保募集资金投资项目建设进度和资金安全的前提下， 使用不超过4亿元人民币的可转换公司债券暂时闲置募集资金投资安全性高、流 动性好的保本型理财产品进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日 起12个月内有效，上述额度内资金可循环使用。该议案已于2023年5月18日经公 司2022年年度股东大会审议通过。公司独立董事就本议案发表了明确同意的独立 意见，监事会就本议案发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同意的专项 核 ...

可转债发行 - 2022年7月28日发行770万张可转换公司债券，总额77,000万元，期限6年[3] - 票面利率第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.50%、第六年3.00%[3] 转股相关 - “永22转债”初始转股价格26.81元/股，后修正为22.79元/股，因利润分配调整为22.59元/股[4][5] - 转股时间为2023年2月3日至2028年7月27日[2] 价格修正 - 触发修正条件期间从2023年11月20日起算，截至12月1日已有十个交易日收盘价低于当期转股价格的85%（19.20元/股）[2][9] - 未来二十个交易日内有五个交易日满足条件，可能触发转股价格向下修正条款[9] - 方案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，转债股东回避[6] - 修正后价格有相关限制条件[6]

股份转让 - 2023年11月8日控股股东吕新民等与谢秉政签《股份转让协议》[2] - 2023年11月29日双方签《股份转让协议之补充协议》[2] 违约条款 - 原协议违约或延迟30日未解决问题付转让总价20%违约金[3][4] - 补充协议违约或延迟30日未解决问题付800万元违约金[5][7][8] 转让进展 - 股份协议转让需上交所确认及过户，有不确定性[9] - 公司将及时披露股份转让进展[9]

上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：永冠新材 股票代码：603681 信息披露义务人之一：吕新民 住所：上海市青浦区朱家角工业园区康工路 15 号 通讯地址：上海市青浦区朱家角工业园区康工路 15 号 信息披露义务人之二：郭雪燕 住所：上海市青浦区朱家角工业园区康工路 15 号 通讯地址：上海市青浦区朱家角工业园区康工路 15 号 股份变动性质：股份减少（协议转让） 签署日期：2023 年 11 月 09 日 1 信息披露义务人声明 四、本次权益变动系根据本报告所载明的资料进行。信息披露义务人没有委 托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 | 信息披露义务人声明 2 | | --- | | 目录 3 | | 第一节 释义 4 | | 第二节 信息披露义务人介绍 5 | | 一、信息披露义务人基本情况 5 | | ...