浙江大元泵业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，浙江大元 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事兰才有、马贵翔、 吕久琴的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事兰才有、马贵翔、吕久琴的任职经历以及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 浙江大元泵业股份有限公司 董事会关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年 度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2369 号《关于核准浙江大元泵 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行 面值总额为 45,000.00 万元的可转换公司 ...

浙江大元泵业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一览管理具有执业许可的会计 . 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 3DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10573 号 浙江大元泵业股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江大元泵业股份有限公司（以下简称贵公司） 2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能 ...

2023 年度独立董事述职报告 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 吕久琴：复旦大学博士研究生。历任河南轻工业干部学校助教、讲师、武汉 理工大学副教授等职。现分别于浙江康恩贝制药股份有限公司、顺毅股份有限公 司担任独立董事，并任杭州电子科技大学教授。2021 年 6 月起担任浙江大元泵 业股份公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也没 有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。本人具 有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保作 出客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 浙江大元泵业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制 ...

证券代码：603757 证券简称：大元泵业 公告编号：2024-026 债券代码：113664 债券简称：大元转债 浙江大元泵业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 13 点 00 分 召开地点：浙江省台州市温岭市泽国镇丹崖工业区浙江大元泵业股份有限公 司 6 号楼 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 浙江大元泵业股份有限公司 2023 年度，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司治理准则》等的有关规定, 浙江大元泵业股份有限公司（以下 简称"大元泵业"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，严格按 照《浙江大元泵业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》履行职责。现将审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 大元泵业第三届董事会下设的审计委员会由吕久琴女士、马贵翔先生、王国 良先生组成，其中，吕久琴女士、马贵翔先生为独立董事，委员会主任（召集人） 为具有专业会计资格的独立董事吕久琴女士担任（兼职情况和履历，请参见大元 泵业 2023 年度报告的相关内容）。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，大元泵业董事会审计委员会共召开了 3 次会议，共计审议了 15 项议案，全体委员均亲自出席了上述全部 3 次会议，具体召开情况如下： | 会议届次 | | | 召开日期 | | | 会议内容 审议通过如下议案： | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

关于浙江大元泵业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江大元泵业股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 浙江大元泵业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 证明该审计报 H HE 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会议 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于浙江大元泵业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10575 号 浙江大元泵业股份有限公司全体股东: 我们审计了浙江大元泵业股份有限公司(以下简称"大元泵 业")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会 ...

2023 年度独立董事述职报告 浙江大元泵业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定要求，忠实、勤 勉、独立地履行了各项职责，维护了公司整体、全体股东特别是中小股东的利益， 并在深入了解公司情况的基础上，运用知识和经验对公司规范经营、持续发展提 出意见和建议，现就 2023 年度开展的工作报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 马贵翔：中国政法大学博士研究生。历任甘肃政法学院助教、讲师、副教授、 浙江政法管理干部学院教授、教研室主任、副系主任、系主任、杭州商学院（浙 江工商大学）教授、法学院副院长、浙江省人大常委会委员等职。现于龙芯中科 技术股份有限公司担任独立董事，并任复旦大学教授。2021 年 6 月起担任本公 司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也没 有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的 ...

浙商证券股份有限公司 关于浙江大元泵业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为浙江 大元泵业股份有限公司（以下简称"大元泵业"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——公告格式》等相关规定，对大元泵业 2023 年度募集 资金存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2369 号《关于核准浙江大元泵业 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行面 值总额为 45,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为人民币 450,000,000.00 元，扣除各项发行费用 5,612,735.85 元（不含税）后，实际募集资 金 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 重要内容提示 ● 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称："立信"） ● 本事项尚需提交浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 会审议 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2 ...