江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 2023 年 9 月 28 日 （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见》之签字页） 公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有助 于降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，符合公司和股东的权益，不影响 公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是 中小股东利益的情形，相关审批程序和操作流程符合《上市公司监管指引第2号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。 综上，我们同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换。 （以下无正文） （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见》之签字页） 独立董事签字： 岳修峰： 关于公司第五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第五届董事会第四十三次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相 关的会议资料，根据《公司法》《证券法 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司使用银行 承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-110 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日 召开第五届董事会第四十三次会议和第五届董事会第三十一次会议，会议审议通 过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议 案》，同意公司在公开发行可转债所涉募投项目实施期间，通过银行承兑汇票以 自有资金支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换，即从募集资金专户等 额划转至公司一般账户，具体情况如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第四十二次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开第五届董事会第四十二次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相 关的会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，现对公司关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金发表如下独立意见： 经核查，我们认为：本次将部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金符合《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年 修订）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。本次使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集 资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。 同意使用不超过 15,500.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-108 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于不提前赎回"鼎胜转债"的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、"鼎胜转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]6号文核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日向社会公开发行1254万张 可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，发行总额125,400万元，期限6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司125,400万元可 转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜 转债"，债券代码"113534"。 公司本次发行的"鼎胜转债"自2019年10月16日起可转换为本公司股份，初 始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.84元/股。 二、"鼎胜转债"触发有条件赎回条款依据 根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，经 审慎核查，就鼎胜新材第五届董事会第四十二次会议审议的《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 项目变更后，截至本核查意见出具之日，公司公开发行可转换公司债券投资 项目的具体使用情况如下： 单位：万元 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 21 日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四十二次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知 已于 2023 年 9 月 18 日以电子邮件方式向全体董事发出，9 月 21 日以电子邮件 方式发出增加临时议案。公司股票自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 21 日期间， 满足连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于"鼎胜转债"当期 转股价格（7.84 元/股）的 130%，已触发"鼎胜转债"的赎回条款。经董事长提 议，公司董事会于收盘后召开会议，经全体董事同意后可免予执行提前通知的期 限。本次会议由董事长王诚先生主持，本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司 法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 证券代码：60 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 不提前赎回"鼎胜转债"的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第五届董事会第四十二次会议审议的《关于 不提前赎回"鼎胜转债"的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 一、"鼎胜转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]6 号文核准，公司于 2019 年 4 月 9 日向社会公开发行 1,254 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行， 发行总额 125,400 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65 号文同意，公司 125,400 万元可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券 交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜转债"，债券代码"113534"。 公司本次发行的"鼎胜转债"自 2019 年 1 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-107 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 公司本次使用公开发行可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 金额为15,500.00万元，期限12个月。 公司于2023年9月21日召开第五届董事会第四十二次会议审议通过《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟在保障不影响 募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，降低公司财务费用、提高 资金的使用效率、提升公司的经营效益。 进出口银行江苏省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022 年 8 月 15 日，公司及全资子公司内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称"联 晟新材"）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资 金开户银行中国建设银行股份有限公司镇江分行分别签署了《募集资金专户存储 四方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-106 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经2023年4月27日召开的第五届董事会第三十四次会议和2023年5月18日召 开的2022年年度股东大会审议通过《关于对公司2023年度对外担保授权的议案》， 本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下 简称"联晟新材"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为联晟新材担保 的金额为38,000.00万元，截止目前公司及子公司为联晟新材实际提供 的担保余额为人民币103,354,68.00万元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 及签署相关担保文件。具体内容详见公司于2023年4月28日刊登于指 ...