鼎胜新材（603876）回复互动易称，公司在中国工厂生产出口至美国的铝箔较少，且公司不承担关税， 因此对公司暂无影响。另一方面，公司在泰国及欧洲生产出口至美国的铝箔已受到第232条关税的影 响，已被明确列入豁免范围，不会受到此次"对等关税"的影响。公司将密切关注相关政策进展，结合公 司全球化产业布局，积极通过供应链调整以及客户协商等方式主动应对。(上证e互动) ...

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可 转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜转 债"，债券代码"113534"。 （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司该次发行的"鼎胜转债"自2019年10月16日起可转 换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.61元/股。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券 12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-030 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

文章核心观点 公司发布“鼎胜转债”到期兑付暨摘牌公告，明确了兑付方案、时间安排、本息金额、兑付办法及投资者纳税说明等事项 [1][2][3] 分组1：可转债基本信息 - 2019年4月9日公司经核准向社会公开发行1254万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额125,400万元，期限6年 [3] - 2019年4月30日起“鼎胜转债”在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534” [3] 分组2：兑付方案 - 期满后五个交易日内，公司按债券面值的110%（含最后一期利息）赎回全部未转股的可转换公司债券，到期兑付本息金额为110元/张（含税） [3] 分组3：时间安排 - 2025年4月2日为“鼎胜转债”最后交易日 [2] - 2025年4月3日起“鼎胜转债”停止交易，至2025年4月8日持有人仍可转股 [2][4] - 2025年4月8日为“鼎胜转债”到期日和兑付登记日 [2][4] - 2025年4月9日为兑付资金发放日和可转债摘牌日 [2][5] 分组4：兑付办法 - “鼎胜转债”到期兑付的本金和利息由中登上海分公司通过托管证券商划入持有人资金账户 [5] 分组5：投资者纳税说明 - 个人投资者（含证券投资基金）个人收益部分所得税由各兑付机构按20%税率代扣代缴，每张可转债实际派发108元（税后） [6] - 居民企业债券利息所得税自行缴纳，每张可转债实际派发110元（含税） [6] - 2021年11月7日至2025年12月31日，QFII、RQFII等非居民企业债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税，每张可转债实际派发110元（含税） [7] - 其他投资者按相关税收法规履行纳税义务 [7] 分组6：其他信息 - 联系部门为证券部，咨询电话为0511 - 85580854 [7]

可转债发行 - 2019年4月9日公司发行1254万张可转换公司债券，总额125,400万元[4] 可转债交易与转换 - 2025年4月2日为“鼎胜转债”最后交易日，4月3日停止交易[6] - 2025年4月3日至4月8日，持有人可转股[4] 可转债到期兑付 - 2025年4月8日为到期日和兑付登记日，本息110元/张（含税）[4] - 2025年4月9日发放兑付资金，“鼎胜转债”摘牌[4] 收益派发 - 个人投资者每张实际派发108元（税后）[11] - 居民企业每张实际派发110元（含税）[11] - 2021年11月7日至2025年12月31日，非居民企业每张实际派发110元（含税）[12]

可转债情况 - 2019年4月9日公开发行可转换公司债券125,400.00万元，期限6年，票面利率逐年递增[2] - 截至2025年3月24日，累计1,097,132,000.00元鼎胜转债已转股，累计转股数87,423,738股，占转股前总额20.3311%[3] - 截至2025年3月24日，未转股鼎胜转债金额156,868,000.00元，占发行总量12.5094%[3] - 初始转股价格20.80元/股，最新7.61元/股，期间多次调整[4] 股权变动 - 2022年限制性股票激励计划首次授予318.07万股，预留授予60.00万股[12] - 2023年5月12日和7月19日，合计1,669,680股限售股解禁[13] - 2023年以总股本490,553,034股为基数实施2022年年度权益分派，每股转增0.8股[13] - 2023 - 2024年合计回购注销2,455,236股[14]

担保情况 - 为五星铝业担保5000万元，实际担保余额107932.50万元[2] - 为鼎福铝业担保2000万元，实际担保余额17000万元[2] - 累计对外担保余额约311566.75万元，占净资产47.57%[10] 子公司财务 - 2023年末五星铝业总资产361783.15万元，净利润25335.48万元[4] - 2023年末鼎福铝业总资产82432.03万元，净利润4196.02万元[5] 其他要点 - 担保方式为连带责任保证，期限三年[6] - 无逾期对外担保情形[10] - 担保经审议通过，满足子公司需求[3][7]

股权变动 - 普润平方及壹号合计持股由10.14%降至9.99%，减少0.15%[2] - 普润平方质押股份数为29,740,000股[6] 转股情况 - 2025年1 - 3月18日累计转股13,605,447股，3月18日总股本906,983,429股[6] - “鼎胜转债”处于转股期，持有人转股情况不确定[9] 减持计划 - 3月14日至6月13日，集中竞价减持不超8,933,779股，比例不超1%[9] - 3月14日至6月13日，大宗交易减持不超17,867,559股，比例不超2%[9]

保荐代表人变更 - 原保荐代表人金波因工作变动不再担任，郭铖接替[2] - 变更后保荐代表人为金田和郭铖[2] 督导情况 - 公开发行可转债项目督导期届满，但部分募资未用完，继续督导[2] 新保荐代表人履历 - 郭铖为中信证券副总裁，参与多个项目，执业记录良好[5]

股权变动 - 控股股东及其一致行动人持股比例由40.18%降至38.80%[2][9] - 2021.7.29 - 2025.3.12控股股东公积金转增股本变动股数+110,963,440股，被动稀释-1.02%[3] - 2021.7.29 - 2025.3.12实际控制人周贤海公积金转增股本变动股数+38,739,200股，被动稀释-0.35%[3] - 2021.7.29 - 2025.3.12实际控制人王小丽公积金转增股本变动股数+5,280,000股，被动稀释-0.04%[4] - 2021.7.29 - 2025.3.12一致行动人王诚合计变动415,800股，比例0.05%[5] 股本变动 - 2022.3.23公司完成激励计划首次授予登记，总股本增加3,180,700股[7] - 2022.7.6公司完成激励计划预留授予登记，总股本增加600,000股[7] - 2023.6.5公司实施利润分配，转增392,442,427股[8] - 2024.9.30公司实施股权激励限制性股票回购注销2,008,260股[9] - 2021.7.29 - 2025.3.12“鼎胜转债”累计转股数量为25,300,087股[9] 权益变动后持股情况 - 截至公告日鼎胜集团持有公司股份249,667,740股，质押124,530,000股[10] - 杭州鼎胜实业集团变动后持股249,667,740股，占比27.66%[11] - 周贤海变动后持股87,163,200股，占比9.66%[11] - 王小丽变动后持股11,880,000股，占比1.32%[11] - 王诚变动后有限售股178,200股，占比0.02%；无限售股237,600股，占比0.03%[11] 变动原因及影响 - 控股股东等权益变动主因可转债转股、股权激励致持股比例变动[12] - 本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人变化，未触及要约收购[12]

生产与市场 - 公司在多地共建设7个生产基地[2] - 公司与主流电池厂合作紧密，有望受益海外市场高增长[3] 分红情况 - 公司自2018年上市累计派发现金红利8.54亿元[6] - 近几年按归母净利润30%左右比例现金分红[6] - 2024年实施中期分红，金额达3556.46万元[7] 业务与研发 - 公司主营铝板带箔研发、生产与销售[1] - 公司拥有多个省市级研发平台，研发实力领先[4] 公司治理 - 公司制定《投资者关系管理制度》，搭建沟通渠道[8] - 公司建立完善治理结构[9] - 公司重视“关键少数”履职，组织培训[10]