第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，可以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 细则的有关规定，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对公司负有忠实和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 公司应在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内聘 任董事会秘书。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件， 以及《江苏鼎胜新能源材料 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-059 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开第六届董事会第十一次会议。会议通知 于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式等发出。本次会议由公司董事长王诚先生主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 3 名独立董事均出席本次董 事会，公司监事等相关人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金 投入其他募投项目的议案》 表决结果：同意 9 票，占全体董事人数的 100%； ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事且其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。各专门委 员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等由公司董事会制定各专门委 员会的工作细则加以确定，并在公司董事会决议通过之日起执行。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额 超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完 ...

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投 项目之核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第十一次会议审议的《关于 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》 所涉及的事项，发表如下意见： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发 ...

第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律法 规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-058 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足联晟新材日常经营需要，需向中国银行股份有限公司通辽分行（以下 简称"中国银行"）申请综合授信，公司近日与中国银行签订《最高额保证合同》， 约定公司为联晟新材提供金额为人民币 38,000.00 万元的最高额连带保证责任， 担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 2023年年度股东大会审议通过《关于对公司2024年度对外担保授权的议案》，本 主要财务数据：截止2023年12月31日，联晟新材总资产为499，431.15万元， 净资产160,902.48万元，总负债338,528.67万元；2023年营业收 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-057 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足鼎福铝业日常经营需要，需向兴业银行股份有限公司杭州临平支行 （以下简称"兴业银行"）申请流动资金贷款等，公司近日与兴业银行签订《最 高额保证合同》，约定公司为鼎福铝业提供金额为人民币 10,000.00 万元的最高 额连带保证责任，担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反 担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 公司名称：杭州鼎福铝业有限公司 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称"鼎 福铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为鼎福铝业担保 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-056 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 近日，公司已完成上述事项的工商变更登记手续，并取得了镇江市市场监督 管理局换发的《营业执照》,相关登记信息如下： 统一社会信用代码：9132110075321015XF 名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 类型：股份有限公司（上市） 住所：江苏镇江京口经济开发区 法定代表人：王诚 注册资本：88,477.1649 万元整 成立日期：2003 年 08 月 12 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更经营范围暨修订公 司章程的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 31 日刊登在上海证券交易所 网站及相关指定媒体的公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 8 月 9 日 经营范围：许可项目：国营贸易管理货 ...

| 证券代码：603876 | 证券简称：鼎胜新材 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113534 | 债券简称：鼎胜转债 | | 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议 室 杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次会议由公司董事会召集，公司董事长因公无法主持会议，经半数以上董 事共同推举董事陈魏新主持本次会议。本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开并表决，会议的召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 重要内容提示： ...