本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债基本情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理 委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批 复》证监许可[2019]6 号文核准，于 2019 年 4 月 9 日向社会公开发行 1254 万张可 转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，发行总额 125,400 万元，期限 6 年 (即 2019 年 4 月 9 日～2025 年 4 月 8 日)。经上海证券交易所自律监管决定书 [2019]65 号文同意，2019 年 4 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "鼎胜转债"，债券代码"113534"。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-032 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"到期兑付结果暨股份变动的公告 2025 年 2 月 28 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.co ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-031 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 1、为满足五星铝业日常经营需要，需向广发银行股份有限公司杭州清泰支 行（以下简称"广发银行"）申请流动资金贷款等，公司近日与广发银行签订《最 高额保证合同》，约定公司为五星铝业提供金额为人民币 18,000.00 万元的最高 额连带保证责任，担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反 担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2024年4月22日召开的第六届董事会第五次会议和2024年5月13日召开的 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称"五 星铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为五星铝业担保 的金额为18,000.0 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-033 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于美国关税对公司影响的自愿性信息披露公告 特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 10 日 2025 年 4 月 2 日，美国总统特朗普宣布"对等关税"相关政策并签署总统行 政令，其中美国将对所有进口商品加征基础 10%的全面关税，该关税将于美国东部 时间 4 月 5 日生效；同时将对部分国家与地区征收更高的"对等关税"，该关税将 于美国东部时间 4 月 9 日生效。 公司主要产品包括新能源汽车动力电池铝箔、食品包装用铝箔及环保节能型空 调箔。公司分别在江苏镇江、浙江杭州、内蒙通辽及"一带一路"沿线国家泰国及 欧洲分别建有生产基地，是国内率先完成海外布局的铝箔企业。一方面，公司在中 国工厂生产出口至美国的铝箔较少，且公司不承担关税，因此对公司暂无重大不利 影响。另一方面，公司在泰国及欧洲生产出口至美国的铝箔已被明确列入本次"对 等关税"的豁免范围，不会受到此次"对等关税"的影响。 鉴于近期的国际贸易政策变化，公司将密切关注相关政 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-034 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 本次权益变动后，普润平方持股比例由6.03%降至5.96%，普润平方壹号 持股比例由3.15%降至1.86%，合计持有上市公司股份比例由9.18%降至7.82%。 本次权益变动系由于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 普润平方壹号通过大宗交易减持股份及公开发行的可转换公司债券（以下简称 "鼎胜转债"）转股导致的被动稀释，合计由本次权益变动前的9.18%降至的 7.82%，合计减少1.36%。本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控股股东 及实际控制人发生变化。现将本次权益变动情况公告如下： 一、本次权益变动情况 （一）信息披露义务人的基本情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动 触及 1%整数倍的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 持股5%以上股东北京普润平方股权投资中心（有限合伙）（以下简称"普 润平方"）及北京普润平方 ...

鼎胜新材（603876）回复互动易称，公司在中国工厂生产出口至美国的铝箔较少，且公司不承担关税， 因此对公司暂无影响。另一方面，公司在泰国及欧洲生产出口至美国的铝箔已受到第232条关税的影 响，已被明确列入豁免范围，不会受到此次"对等关税"的影响。公司将密切关注相关政策进展，结合公 司全球化产业布局，积极通过供应链调整以及客户协商等方式主动应对。(上证e互动) ...

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可 转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜转 债"，债券代码"113534"。 （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司该次发行的"鼎胜转债"自2019年10月16日起可转 换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.61元/股。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券 12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2025-030 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

文章核心观点 公司发布“鼎胜转债”到期兑付暨摘牌公告，明确了兑付方案、时间安排、本息金额、兑付办法及投资者纳税说明等事项 [1][2][3] 分组1：可转债基本信息 - 2019年4月9日公司经核准向社会公开发行1254万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额125,400万元，期限6年 [3] - 2019年4月30日起“鼎胜转债”在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534” [3] 分组2：兑付方案 - 期满后五个交易日内，公司按债券面值的110%（含最后一期利息）赎回全部未转股的可转换公司债券，到期兑付本息金额为110元/张（含税） [3] 分组3：时间安排 - 2025年4月2日为“鼎胜转债”最后交易日 [2] - 2025年4月3日起“鼎胜转债”停止交易，至2025年4月8日持有人仍可转股 [2][4] - 2025年4月8日为“鼎胜转债”到期日和兑付登记日 [2][4] - 2025年4月9日为兑付资金发放日和可转债摘牌日 [2][5] 分组4：兑付办法 - “鼎胜转债”到期兑付的本金和利息由中登上海分公司通过托管证券商划入持有人资金账户 [5] 分组5：投资者纳税说明 - 个人投资者（含证券投资基金）个人收益部分所得税由各兑付机构按20%税率代扣代缴，每张可转债实际派发108元（税后） [6] - 居民企业债券利息所得税自行缴纳，每张可转债实际派发110元（含税） [6] - 2021年11月7日至2025年12月31日，QFII、RQFII等非居民企业债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税，每张可转债实际派发110元（含税） [7] - 其他投资者按相关税收法规履行纳税义务 [7] 分组6：其他信息 - 联系部门为证券部，咨询电话为0511 - 85580854 [7]

可转债发行 - 2019年4月9日公司发行1254万张可转换公司债券，总额125,400万元[4] 可转债交易与转换 - 2025年4月2日为“鼎胜转债”最后交易日，4月3日停止交易[6] - 2025年4月3日至4月8日，持有人可转股[4] 可转债到期兑付 - 2025年4月8日为到期日和兑付登记日，本息110元/张（含税）[4] - 2025年4月9日发放兑付资金，“鼎胜转债”摘牌[4] 收益派发 - 个人投资者每张实际派发108元（税后）[11] - 居民企业每张实际派发110元（含税）[11] - 2021年11月7日至2025年12月31日，非居民企业每张实际派发110元（含税）[12]

可转债情况 - 2019年4月9日公开发行可转换公司债券125,400.00万元，期限6年，票面利率逐年递增[2] - 截至2025年3月24日，累计1,097,132,000.00元鼎胜转债已转股，累计转股数87,423,738股，占转股前总额20.3311%[3] - 截至2025年3月24日，未转股鼎胜转债金额156,868,000.00元，占发行总量12.5094%[3] - 初始转股价格20.80元/股，最新7.61元/股，期间多次调整[4] 股权变动 - 2022年限制性股票激励计划首次授予318.07万股，预留授予60.00万股[12] - 2023年5月12日和7月19日，合计1,669,680股限售股解禁[13] - 2023年以总股本490,553,034股为基数实施2022年年度权益分派，每股转增0.8股[13] - 2023 - 2024年合计回购注销2,455,236股[14]

担保情况 - 为五星铝业担保5000万元，实际担保余额107932.50万元[2] - 为鼎福铝业担保2000万元，实际担保余额17000万元[2] - 累计对外担保余额约311566.75万元，占净资产47.57%[10] 子公司财务 - 2023年末五星铝业总资产361783.15万元，净利润25335.48万元[4] - 2023年末鼎福铝业总资产82432.03万元，净利润4196.02万元[5] 其他要点 - 担保方式为连带责任保证，期限三年[6] - 无逾期对外担保情形[10] - 担保经审议通过，满足子公司需求[3][7]