接待办法 - 公司制定媒体采访和投资者调研接待办法规范相关行为[2] - 接待工作遵循六项原则[3][4] - 投资者关系管理负责人为董事会秘书，特定人员负责具体接待事务[4] 接待人员要求 - 从事接待工作的人员应具备全面了解公司等素质和技能[5] 接待时间与限制 - 定期报告披露前等时段不接受相关活动[5] - 媒体采访和投资者调研可在工作日特定时间电话、邮件、传真预约[13] - 接待时间为工作日周一至周五特定时段[13] 交流方式与内容 - 公司可通过多种会议与投资者交流，内容限于公开披露信息[5] - 举行业绩说明会等活动可网上直播并提前公告[6] 现场接待规定 - 特定对象到公司现场参观等需预约、签署承诺书并做好记录存档[6][7] 采访管理 - 董事、高级管理人员接受媒体采访需拟定方案，采访后关注报道动态[8] 文件与信息管理 - 特定对象相关文件发布前知会公司，涉及问题公司要求改正或澄清[9] - 公司实施再融资计划注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[10] - 重大事项商务谈判等需对方签保密协议，出现异常及时报告公告[10] - 股东会上通报未公开重大信息需与股东会决议公告同时披露[10] - 与特定对象交流信息泄露应立即报告上交所并公告[10] - 建立接待活动备查登记制度，不通过“上证e互动”网站披露未公开重大信息[11] - 接待活动发布应披露重大信息需及时报告并正式披露[12] 责任规定 - 接待及非授权人员违反办法造成损害应担责[12] - 调研等需签署承诺书，违反承诺担法律责任并赔偿损失[15]

关联交易报告 - 与关联自然人交易超30万元需报告[10] - 与关联法人交易超300万元且占净资产0.5%以上需报告[10] 担保报告 - 为关联人提供担保不论数额均需报告[11] 常规交易报告 - 资产总额占总资产10%以上需报告[11] - 标的资产净额占净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 成交金额占净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 产生利润占净利润10%以上且超100万元需报告[11] - 标的营业收入占营收10%以上且超1000万元需报告[11] - 标的净利润占净利润10%以上且超100万元需报告[11] 股东股份情况报告 - 5%以上股份股东或实控人股份质押等情况需通知披露[12] 信息报告流程 - 知悉敏感信息应第一时间报告，必要时2个工作日交资料[14] - 证券部收集信息向董秘、董事长报告[12] - 董秘组织与投资者沟通、澄清，重大影响向监管报告[11] 信息披露与保密 - 敏感信息难保密或泄露按规定披露[15] - 各部门对排查信息保密，违规受处分[18] 内幕交易防控 - 组织董事、高管学法规防内幕交易[17] - 执行知情人登记制度，披露后5个工作日备案[18] 信息处理与制度 - 董秘分析判断上报信息并决定处理方式[18] - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[20]

保密制度适用范围 - 制度适用于公司及下设部门、子公司、相关人员和外部单位或个人[2] 保密义务与限制 - 相关人员在报告披露前和重大事项筹划期负有保密义务[3] - 年报公开披露前，不得向无依据外部单位提前报送资料[3] 信息报送要求 - 向外部单位报送未公开重大信息需登记内幕信息知情人[4] - 报送内幕信息需保密，禁止未经加密网络传递[4] - 向特定外部信息使用人提供年报信息不得早于业绩快报披露时间[4] - 对外报送未公开重大信息需填写审批表并经多级审批[4] 外部单位管理 - 公司应提示外部单位履行保密义务并要求签署承诺函[5] - 《保密提示函》《保密承诺函》复印件留部门备查，原件交证券部存档10年[6] - 外部单位违规使用信息，公司有权追究责任[7] 公司及人员责任 - 公司保证控制报送材料和知情人范围[13] - 公司及相关人员遵守保密义务，不利用未公开信息交易[13] - 文件中不使用未公开信息，除非已公开披露[13] - 保密不当致信息泄露应立即通知公司[14] - 违法违规行为将依法承担法律责任[14]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[4] - 八种情形下董事会应召开临时会议[6] - 董事长应在10日内召集并主持临时会议[7] - 定期和临时会议分别提前10日和2日发书面通知[9] - 定期会议书面通知变更需提前3日发出[12] 董事会会议举行 - 会议需过半数董事出席方可举行[13] - 1名董事不得接受超2名董事委托[17] - 以现场召开为原则，也可其他方式[18] 董事会会议表决 - 表决实行一人一票，举手或记名方式[21] - 现场宣布结果，其他情况秘书通知[22] - 提案需全体董事过半数赞成，特定事项需更高比例[23] - 董事回避时按无关联关系董事规则表决[24] - 提案未通过短期内不再审议[28] - 部分董事认为有问题会议暂缓表决[29] 董事会其他事项 - 会议档案保存十年以上[35] - 按股东会和章程授权行事[25] - 利润分配先出审计草案再出正式报告[26] - 可与董事签聘任合同[27] - 董事需对记录签字，有意见可书面说明[32] - 董事长督促落实决议并通报情况[34]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息范围[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息范围[5] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[6] 管理与备案 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存10年以上[11] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关名单和备忘录备案[13] - 公司筹划重大资产重组应于首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[13] 责任与保密 - 内幕信息管理工作由董事长负责等[2] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露和进行内幕交易[18] - 泄露内幕信息或进行内幕交易给公司造成损失，将给予责任人处罚[21] 其他要求 - 内幕信息流转一般控制在所属部门，跨部门流转需负责人批准[16] - 公司应在定期报告公告前控制知情范围，相关人员不得泄露数据[18] - 公司应对内幕交易行为自查，核查买卖情况并做出处罚[24]

人员设置 - 公司设1名总经理，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员及职工代表董事不得超董事总数二分之一[3] - 高级管理人员聘期与董事会相同，可连聘连任[4] 总经理职权 - 可授权副总经理代行职权，主持实施投资计划[8][14] - 提名副总经理、财务负责人需董事会批准[14] - 审批重要财务支出，可授权分管领导审批日常支出[14] 工作规范 - 办公会决议或纪要5个工作日内抄报董事长[13] - 会议记录保存十年，项目完成后需审计[13][14] - 定期或不定期向董事会报告经营等情况[18] 绩效与责任 - 绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责[21] - 任期内调离等需离任审计[21] - 失职失误董事会可追责、处罚或提前终止合同[21]

年报工作 - 公司制订年报工作计划并提交独立董事审阅[4] 审计沟通 - 独立董事核查会计师事务所及年审注册会计师执业资格[5] - 独立董事会同审计委员会沟通审计工作安排并关注业绩预告[5] - 财务负责人在年审注册会计师进场前与独立董事沟通审计工作安排[5] 意见处理 - 改聘会计师事务所时，独立董事发表意见并向监管机构报告[6] - 2名或以上独立董事书面联名要求延期开会或审议，董事会应采纳[7] 报告相关 - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[7] - 独立董事按规定编制和披露《独立董事年度述职报告》[7] 异议处理 - 独立董事对年报具体事项异议经半数同意可聘请外部中介机构，费用公司承担[7]

融资管理 - 制度适用于公司及其子公司融资管理活动[2] - 融资活动由管理层领导，财务部和证券部办手续[4] 职责分工 - 财务部负责部分外债务性融资[4] - 证券部负责权益性及部分债务性融资[5] 审批程序 - 债务性融资（部分除外）按金融机构要求审批[7] - 权益性融资及发债经董事会、股东会授权获批后实施[9] 其他规定 - 低风险融资由财务部报负责人审批，子公司由管理层审批[10] - 融资涉担保和关联交易按制度执行，融资需信息披露[10][11] - 审计部、审计委员会、独立董事有权监督融资事项[11]

信息报告义务人 - 包括公司董监高、子公司负责人等，持有公司5%以上股份的其他股东也在内[3] 报告承办与培训 - 董事会秘书承办重大信息内部报告具体工作并定期培训信息报告义务人[4] 需报告情况 - 重大亏损等损失金额达100万元以上需报告[6] - 营业用主要资产被查封等情况超总资产30%需报告[7] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达3个月以上需报告[7] - 预计净利润与上年同期相比升降超50%需及时报告[10] - 扣除特定收入后营业收入低于3亿元且利润为负需报告[10] - 控股股东或实际控制人变更等情况需及时报告[11] 报告形式与流程 - 应以书面形式报送重大信息相关材料[11] - 应在规定时点向董事会秘书预报重大信息[13] - 各部门及子公司按规定报告进展情况[14] - 先口头等方式报告并24小时内交书面文件[15] - 董事会秘书收到报告后及时向董事长、总经理报告[15] - 董事会秘书分析判断，需披露时提请董事会履行程序[16] 责任人与联络人 - 负有内部信息报告义务的第一责任人包括多类人员[18] - 第一责任人指定信息报告联络人并备案，资料签字后报送[19] 违规处理 - 未按规定履行义务追究相关人员责任[22] - 违反制度情节不同给予不同处分，涉嫌犯罪依法处理[22]

战略委员会组成 - 由5名董事组成，委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[10] 职责与流程 - 负责公司中长期战略和重大投资决策建议，对董事会负责[2][6] - 根据总经理提案开会讨论，结果提交董事会[10] 其他 - 工作细则由董事会制定、修订和解释[12]