员工持股计划会议 - 2024年员工持股计划第一次持有人会议9月18日召开，代表份额16,239,442.12份占总份额100%[2] - 同意设立管理委员会，委员3名，主任1人[3] - 选举周志等为委员，邢建强为主任，任期与计划存续期一致[5] - 同意授权管理委员会办理相关事宜[6] 议案表决情况 - 设立管理委员会议案同意占比100%[3][4] - 选举委员议案同意占比70%，回避占比30%[5] - 授权办理事宜议案同意占比100%[7]

股东持股 - 岩代投资持股25,262,280股，占总股本14.64%[4] - 陈学敏及其一致行动人持股76,265,794股，占总股本44.20%[4] - 深圳市辉科轻金属研发管理有限公司持股15,206,640股，占比8.81%[7] 股份质押 - 岩代投资本次解除质押2,685,000股，占其所持10.63%，占总股本1.56%[4][6] - 陈学敏及其一致行动人累计质押42,453,795股，占其持股55.67%，占总股本24.60%[4] - 陈学敏持股35,796,874股，已质押32,148,795股，占其所持89.81%，占总股本18.63%[7] 其他情况 - 陈学敏及其一致行动人股份质押不影响公司生产经营[8] - 陈学敏及其一致行动人不存在业绩补偿义务[8]

员工持股计划 - 2024年9月11日1,883,926股股票非交易过户至员工持股计划账户[2] - 过户价格8.62元/股[2] - 截至公告日持股占总股本1.09%[2] - 存续期24个月[3] - 锁定期12个月，期满满足条件一次性解锁[3][4] 公司股本 - 2024年9月11日公司总股本为172,548,799股[2]

股东增持 - 控股股东陈学敏2024年2月8日起12个月内拟增持2000 - 4000万元，不超总股本2%[2][5] - 9月9日首次增持64.26万股，占0.37%，金额6608959元[2][6] 股权结构 - 增持前陈学敏持股21.16%，三者合计45.54%[3][4] - 披露日陈学敏持股20.79%，三者合计44.33%[6] 其他说明 - 增持计划可能无法全部实施，期间不减持[2][7][9]

股权结构 - 岩代投资持股25,262,280股，占总股本14.77%[4] - 控股股东陈学敏及其一致行动人持股75,580,694股，占总股本44.19%[4] - 深圳市辉科轻金属研发管理有限公司持股15,206,640股，占比8.89%[7] 股份质押 - 岩代投资本次质押3,690,000股，占其所持股份14.61%，占总股本2.16%[6] - 陈学敏累计质押32,148,795股，占其所持股份91.56%，占总股本18.80%[7] 到期情况 - 岩代投资未来半年内到期质押股份6,375,000股，对应融资余额2,500万元[9] - 岩代投资未来一年内到期质押股份6,615,000股，对应融资余额2,500万元[9] 影响说明 - 本次股份质押对公司多方面无影响[10] - 公司控股股东陈学敏不存在业绩补偿义务[10]

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外投资暨签署《股份转让协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）与浙江泓芯半 导体有限公司（已向市场监督管理局递交变更申请，变更为"浙江泓芯新材料股 份有限公司"，以下简称"标的公司"）及其实际控制人吴慧明及股东安阳汇正企 业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"安阳汇正"）签署了《关于浙江泓芯新材 料股份有限公司的股份转让协议》，公司拟以人民币 1,000 万元收购安阳汇正持 有标的公司 8.0989 万股股份，占标的公司总股本的 0.5556%。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次交易无需提交公司董事会、股东大会审议。 风险提示：（1）本次交易中标的公 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至 上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 2024 年 8 月，公司未通过集中竞价交易方式回购股份。截至 2024 年 8 月 31 日，公司已累计回购股份 92.11 万股，占公司总股本的比例为 0.54%，购买的最高 价为 11.04 元/股、最低价为 9.33 元/股，已支付的总金额为 904.5647 万元（不含印 花税、交易佣金等交易费用）。上述回购进展符合法律法规的规定及公司既定的回 购股份方案。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | ...

债券简称：新星转债 债券代码：113600 海通证券股份有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券临时受托管理事务报告 受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券受托管理协议》 （以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及深 圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"深圳新星"或"发行人"） 出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公 司（以下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中 引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性 和完整性做出任何保证或承担任何责任。 根据相关法律法规，请债券投资人注意投资、交易违约债券的风险，依法投 资、交易债券，不得参与内幕交易，不得违规操作或扰乱市场秩序。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 解除部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经与岩代投资确认，本次解除质押的部分股份后续暂无再质押的计划，若后 续存在股份质押计划，岩代投资将根据实际情况及时履行告知义务，公司将按照 相关法律、法规要求及时履行信息披露义务。 二、股东累计质押股份情况 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一致行动人 累计质押股份情况如下： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实 际控制人陈学敏先生之一致行动人深圳市岩代投资有限公司（以下简称"岩代投 资"）持有公司股份数量为25,262,280股，占公司总股本比例为14.77%；本次部分 股份解除质押后，岩代投资累计质押公司股份数量为9,300,000股，占其持股数 ...

财务表现 - 公司2024年上半年营业收入为11.63亿元，同比增长79.71%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-5733.77万元，同比亏损扩大[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7127.41万元，同比亏损扩大[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.27亿元，同比减少[11] - 归属于上市公司股东的净资产为15.29亿元，同比下降4.06%[11] - 总资产为39.70亿元，同比增长10.87%[11] - 报告期营业收入同比增长79.71%，主要系电池铝箔坯料业务增长所致[12] - 公司实现营业收入116,303.40万元，同比增长79.71%，营业成本110,310.03万元，同比增长80.00%，归属于上市公司股东的净利润-5,733.77万元，同比下降16.94%[54] - 公司2024年上半年营业总收入为11.63亿元人民币，同比增长79.7%[142] - 公司2024年上半年营业总成本为12.23亿元人民币，同比增长74.1%[142] - 公司2024年上半年净利润为-5786.47万元人民币，同比亏损扩大18.0%[143] - 公司2024年上半年基本每股收益为-0.36元，同比下降20.0%[144] - 公司2024年上半年母公司营业收入为1.68亿元人民币，同比增长74.4%[145] - 公司2024年上半年母公司营业成本为1.76亿元人民币，同比增长81.5%[145] - 公司2024年上半年母公司净利润为-2730.42万元人民币，同比亏损扩大9.5%[145] - 公司2024年上半年净利润为-39,620,452.13元，同比下降17.8%[146] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-127,246,815.23元，同比下降207.8%[148] - 公司2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为-110,692,207.12元，同比改善13.6%[148] - 公司2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为135,005,394.55元，同比下降52%[148] - 公司2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为997,809,411.67元，同比增长83.2%[147] - 公司2024年上半年购买商品、接受劳务支付的现金为1,066,869,269.83元，同比增长101.8%[147] - 公司2024年上半年支付给职工及为职工支付的现金为41,451,663.68元，同比增长15.3%[148] - 公司2024年上半年期末现金及现金等价物余额为212,771,893.02元，同比下降49.2%[149] - 公司2024年上半年取得借款收到的现金为715,271,925.62元，同比增长31.5%[148] - 公司2024年上半年收到其他与筹资活动有关的现金为250,000,000.00元，去年同期无此项收入[148] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为61,819,877.50元，相比2023年同期的-114,108,869.92元有显著改善[150] - 公司2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为9,017,495.43元，相比2023年同期的-5,146,757.14元有显著增长[151] - 公司2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-92,705,229.61元，相比2023年同期的102,219,502.47元有显著下降[151] - 公司2024年上半年现金及现金等价物净增加额为-21,867,856.31元，相比2023年同期的-17,036,122.38元有所下降[151] - 公司2024年上半年期末现金及现金等价物余额为57,544,622.59元，相比2023年同期的120,868,561.17元有所减少[151] - 公司2024年上半年归属于母公司所有者权益为1,528,669,821.54元，相比2023年同期的1,593,406,983.92元有所下降[153] - 公司2024年上半年综合收益总额为-57,337,693.01元，相比2023年同期的-57,864,712.77元有所改善[153] - 公司2024年上半年所有者投入资本为-9,030,184.02元，相比2023年同期的-11,970,184.02元有所改善[153] - 公司2024年上半年专项储备为1,630,714.65元，相比2023年同期的4,773,637.50元有所减少[153] - 公司2024年上半年未分配利润为501,379,172.76元，相比2023年同期的558,716,865.77元有所减少[153] - 公司2024年上半年归属于母公司所有者权益为1,732,312,129.23元[154] - 公司2024年上半年综合收益总额为49,033,236.52元[154] - 公司2024年上半年所有者投入和减少资本总额为66,274.54元[154] - 公司2024年上半年期末所有者权益合计为1,683,168,999.53元[155] - 公司2024年上半年专项储备本期提取为1,856,953.75元[155] - 公司2024年上半年专项储备本期使用为2,033,121.47元[155] - 公司2024年上半年母公司所有者权益合计为1,548,615,314.66元[156] - 公司2024年上半年母公司综合收益总额为-39,620,452.13元[157] - 公司2024年上半年母公司所有者投入和减少资本总额为-9,030,184.02元[157] - 公司2024年上半年母公司期末所有者权益合计为1,499,964,678.51元[158] - 公司2024年半年度所有者权益合计为1,550,366,822.91元，较上年期末减少33,554,531.45元[160] - 公司2024年半年度综合收益总额为33,620,805.99元[159] - 公司2024年半年度所有者投入和减少资本为66,274.54元，其中普通股投入85,764.75元，其他权益工具持有者投入减少19,490.21元[159] - 公司2024年半年度未分配利润为519,028,017.21元，较上年期末减少33,620,805.99元[160] - 公司2024年半年度资本公积为722,433,124.18元，较上年期末增加82,538.75元[160] - 公司2024年半年度实收资本为165,955,099.00元，较上年期末增加3,226.00元[160] - 公司2024年半年度累计转股数量为5,956,073股，总股本为165,955,099.00元[161] - 公司2024年半年度"新星转债"转股价格由17.45元/股向下修正为10.00元/股[161] - 公司2024年半年度累计已有142,063,000.00元"新星转债"转换为公司A股股份[161] 业务与产品 - 公司主要业务为轻合金材料及相关产品的研发、生产和销售[6] - 公司拥有多家全资子公司和控股子公司，涵盖新能源材料、轻合金研发测试等领域[6] - 公司注册地址和办公地址均位于深圳市宝安区高新技术产业园[9] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票代码为603978[11] - 公司已建成年产能达5,800吨的六氟磷酸锂生产线，主要客户包括天赐材料、杉杉股份等行业知名企业[24] - 公司将六氟磷酸锂项目一期3,000吨生产线、二期2,000吨生产线相关资产转移至松岩新能源，资产转让价款为16,000万元[24] - 公司六氟磷酸锂技术水平达到行业先进水平，生产工艺具有成熟、安全、环保的特点[25] - 公司生产的铝箔坯料铸轧卷已与电池铝箔生产企业合作试制，产品质量稳定，满足客户要求[27] - 六氟磷酸锂行业竞争加剧，行业集中度进一步提升，具备完整产业链、技术和规模优势的企业竞争力将加强[22] - 电池铝箔技术壁垒较高，扩产周期和认证周期相对较长，对产品一致性和稳定性要求较高[27] - 公司六氟磷酸锂生产过程中产生的废酸可用于铝晶粒细化剂原材料制造，解决了行业环保难题[25] - 公司电池铝箔坯料项目已投产铸轧产能为8万吨（一期2万吨，二期3万吨，三期3万吨），并已投产1条冷轧生产线（产能5万吨/年）[28] - 公司洛阳厂区拥有6万吨/年铝晶粒细化剂及3万吨/年铝中间合金生产产能[30] - 公司汇凯化工无水氢氟酸年产能为5万吨，报告期产量为2.75万吨，销量为2.76万吨，实现销售收入26,831.86万元[31] - 公司子公司松岩新能源年产1.5万吨六氟磷酸锂生产线项目中，800吨中试生产线已于2021年12月投产，一期3,000吨生产线已于2022年9月投产，二期2,000吨生产线已于2022年12月底投产[32] - 公司赣州松辉已完成年产5,000吨R152a项目能评、环评和安评手续，并完成生产设备采购及厂房主体工程施工[32] - 公司电池铝箔坯料项目三期2万吨铸轧产能预计2024年第四季度投产，剩余1条冷轧生产线5万吨产能预计2024年9月投产[33] - 公司通过替代热轧料产品研发，试制出的新产品已通过客户验证，具备独特技术竞争优势[33] - 公司电池铝箔坯料项目冷精轧生产线已具备带料试生产条件，冷轧机达到相对稳定生产阶段[33] - 公司铝晶粒细化剂及铝中间合金广泛应用于航空航天、轨道交通、军工、航海、汽车等领域[30] - 公司通过投资汇凯化工30%股权，实现投资收益1,842.91万元，投资收益率为61.43%[31] - 公司铝晶粒细化剂年产能为6万吨，铝中间合金年产能为3万吨[38] - 公司全资子公司松岩新能源六氟磷酸锂年产能为5,800吨[39] - 公司年产10万吨电池铝箔坯料项目已投产铸轧产能为8万吨，冷轧产能为5万吨[41] - 公司参股公司汇凯化工年产5万吨无水氟化氢生产线[40] - 公司电池铝箔坯料项目三期2万吨铸轧产能预计2024年第四季度投产[41] - 公司电池铝箔坯料项目剩余1条冷轧生产线5万吨产能预计2024年9月投产[41] - 公司六氟磷酸锂生产过程中1吨会产生6吨左右的废酸，可用于氟盐生产[40] - 公司铝晶粒细化剂技术指标处于国际领先水平[43] - 公司铝晶粒细化剂和铝中间合金产品采用"直销+经销"销售模式[37] - 公司六氟磷酸锂和电池铝箔坯料采用直销销售模式[37] - 公司铝电解用添加剂—氟铝酸钾（KAlF4）高效节能技术的研究与应用项目整体技术达到国际领先水平[44] - 公司六氟磷酸锂技术水平达到国内先进水平，主要客户包括天赐材料、杉杉股份、法恩莱特、浙江中蓝新能源材料有限公司等[45] - 公司电池铝箔坯料项目已投产铸轧产能为8万吨，冷轧生产线产能为5万吨/年，产品质量稳定，主要客户包括洛阳万基铝加工有限公司、山东德晟新材料科技有限公司等[46] - 公司负责起草了3项行业标准和参与制订了1项国家标准，拥有多个国家级和省级科研平台[47] - 公司产业链覆盖氟盐材料制造、铝晶粒细化剂、铝中间合金、电池铝箔坯料生产，并参股氢氟酸制造企业，形成产业链闭环[48] - 公司铝晶粒细化剂市场占有率位居行业首位，客户包括明泰铝业、鼎胜新材、亚太科技等行业知名企业[49] - 公司铝晶粒细化剂年产能为6万吨，六氟磷酸锂生产线年产能为5,800吨，三期7,000吨生产线投产节奏放缓[50] - 铝晶粒细化剂销量为21,807.06吨，同比上升8.42%，销售收入52,122.17万元，同比上升13.25%，毛利总额4,736.45万元，同比上升8.83%[51] - 电池铝箔坯料项目已投产铸轧产能8万吨，冷轧生产线产能5万吨/年，实现铸轧卷销量27,309.66吨，销售收入50,804.19万元，毛利总额1,443.87万元[52] - 六氟磷酸锂销量918.59吨，销售收入5,286.85万元，毛利总额-485.79万元，公司已剥离该业务[52] - 铝晶粒细化剂市场占有率维持在40%左右，产量22,160.02吨，同比增长8.98%，销量21,807.06吨，同比增长8.42%[56] - 电池铝箔坯料项目已投产铸轧产能为8万吨，冷轧生产线产能为5万吨/年，报告期内产量为30,240.73吨，销量为27,309.66吨，销售收入为50,804.19万元，毛利总额为1,443.87万元[57] - 六氟磷酸锂板块年产能5,800吨，报告期产量980.73吨，同比下降4.92%，销量918.59吨，同比下降34.61%，销售收入5,286.85万元，同比下降56.57%，毛利总额-485.79万元[57] - 铝中间合金销量1,758.76吨，同比下降32.12%，颗粒精炼剂销量451.50吨，同比增长118.01%[57] - 四氟铝酸钾销量8,480.16吨，销售收入3,317.15万元，收入同比增长650.40%[57] - 电池铝箔坯料项目三期3万吨铸轧生产线和1条冷轧生产线（5万吨/年）于2024年6月投产，剩余1条冷轧生产线预计2024年9月投产[58] - 六氟磷酸锂三期生产线投产节奏放缓，尚未投产[58] - 公司研发投入为4,039.76万元，较上年同期上升22.72%，申请国内发明专利5件、软件著作权8件，授权实用新型专利3件、软件著作权4件[60] - 公司营业收入为1,163,034,025.50元，同比增长79.71%，营业成本为1,103,100,328.40元，同比增长80.00%[62] - 经营活动产生的现金流量净额为-127,246,815.23元，投资活动产生的现金流量净额为-110,692,207.12元，筹资活动产生的现金流量净额为135,005,394.55元[62] - 公司本期应收票据增加至549,563,736.47元，较上年期末增长48.43%，主要系电池铝箔坯料业务增加所致[65] - 公司本期存货增加至305,133,593.62元，较上年期末增长39.36%，主要系库存商品增加所致[65] - 公司本期短期借款增加至838,647,883.74元，较上年期末增长46.26%，主要系短期借款增加所致[65] - 公司本期应付票据增加至185,600,000.00元，较上年期末增长145.83%，主要系应付银行承兑汇票增加所致[65] - 公司期末受限资产总额为833,112,091.74元，包括司法冻结、期货保证金占用、票据质押等[66] - 公司对外股权投资总额为-301.00万元，其中支付全资子公司投资款5.00万元，收回控股子公司投资款306.00万元[67] - 公司全资子公司松岩新能源六氟磷酸锂产品实现销售收入5,286.85万元，毛利总额-485.79万元[68] - 公司全资子公司洛阳新星电池铝箔坯料铸轧卷实现销售收入50,804.19万元，毛利总额1,443.87万元[68] - 公司本期期货投资公允价值变动损益为9,562.70元，实际损益为-24.65万元[70] - 公司通过期货套期保值业务降低了原料价格波动带来的影响[70] - 公司衍生品交易主要在期货交易所进行，市场透明，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值[72] - 松岩新能源材料（全南）有限公司总资产为129,986.95万元，净资产为18,182.86万元，营业收入为15,370.89万元，净利润为-3,954.99万元[73] - 新星轻合金材料（洛阳）有限公司总资产为219,552.93万元，净资产为68,227.55万元，营业收入为110,137.20万元，净利润为2,031.87万元[73] - 公司铝晶粒细化剂产品收入占主营业务收入的比重为44.91%[75] - 电池铝箔坯料收入占公司主营业务收入的比重为43.77%[75] - 六氟磷酸锂产品收入占公司主营业务收入的比重为4.55%[75] - 公司募投项目"年产3万吨铝中间合金项目"和"年产10万吨颗粒精炼剂项目"存在经济效益不达预期的风险[77] - 公司主要原材料包括铝锭、氢氟酸、氯化钾等，原材料成本占主营业务成本比重较高[75] - 公司投资建设项目较多，投资金额大、建设周期长，可能带来流动性风险[76] - 公司2023年度股东大会于2024年5月14日召开，审议通过了包括2023年度财务决算报告在内的多项议案[78] - 公司2024年半年度报告显示，股东大会审议通过了续聘会计师事务所、申请授信额度及对外担保额度预计等议案[80] - 公司2023年度拟不进行利润分配，每10股送红股数、派息数和转增数均为0[81] - 公司2020年股票期权激励计划