深圳市新星轻合金材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，累计已有人民币 224,225,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，累计转股数量为 14,172,273 股，占可转 债转股前公司已发行股份总额的 8.8577%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的"新星转债" 金额为人民币 370,775,000 元，占可转债发行总量的 62.3151%。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 本季度转股情况：自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，累计已 有 82,162,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，转股数量为 8,216,200 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔20 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 敏先生提议 | | | 2024/2/21，由实际控制人、董事长兼总经理陈学 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 月 | 20 | 日~2025 | 年 | 2 月 | 19 | 日 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 92.11 万股 | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.53% | | | | | | | | 累计已回购金额 | 904.5647 万元 | | | | | | | | ...

股东增持 - 控股股东陈学敏2024年2月8日起12个月内拟增持2000 - 4000万元，不超总股本2%[2][5] - 截至2024年10月9日，累计增持143.07万股，占0.79%，金额15002159元，占下限75.01%[2][6] 股权结构 - 2024年10月9日公司总股本180321299股[6] - 陈学敏及一致行动人合计持股77011394股，占42.71%[6] 其他 - 增持计划或因资本市场和窗口期无法全部实施[2][7] - 陈学敏及其一致行动人增持期及法定期限内不减持[9]

可转债情况 - 2020年8月13日发行595.00万张可转换公司债券，总额59,500万元[4] - 可转债期限2020年8月13日至2026年8月12日，各年票面利率不同[4] - “新星转债”2021年2月19日起可转股，初始23.85元/股，最新10.00元/股[4] 股本变动 - 2024年8月15日至10月9日，“新星转债”累计转股9,288,700股，总股本增加[4] - 控股股东等合计持股比例由44.1908%降至42.7079%，被动稀释1.4829%[3] 股东增持 - 2024年8月15日至10月9日，陈学敏增持1,430,700股，持股比例20.2652%[9][12] 权益变动说明 - 本次权益变动未触及要约收购，不导致控制权变更[3][10] - “新星转债”转股情况不确定，不涉及后续披露事项[10]

股价情况 - 公司股票2024年10月9 - 10日连续两日收盘涨幅偏离值累计超20%，属异常波动[3][4][10] 公司现状 - 公司生产经营正常，内外部环境无重大变化[5] - 公司及相关方无应披露未披露重大事项[6] 交易情况 - 未发现重大影响报道或传闻，未涉及热点概念[8] - 异常波动期间相关人员无买卖公司股票情况[9] 提醒与声明 - 提醒投资者注意交易风险[10] - 公司信息以指定媒体公告为准[10] - 董事会确认无应披露未披露事项，前期信息无需更正补充[11]

可转债发行 - 2020年8月13日发行595.00万张可转换公司债券，总额59,500万元[2] - 可转债期限2020年8月13日至2026年8月12日，票面利率逐年递增[2] 转股情况 - “新星转债”2021年2月19日起可转股，初始转股价23.85元/股，最新10.00元/股[2] - 截至2024年10月9日，累计285,725,000元转股，数量20,322,273股，占比12.7014%[1][4] - 截至2024年10月9日，未转股金额309,275,000元，占发行总量51.9790%[1][4] 股本变化 - 2021年2月18日公司无限售条件流通股和总股本均为160,000,000股[5] - 截至2024年10月9日，均为180,321,299股[5] - 截至2024年10月9日，974股转股源于回购股份，未增总股本[6]

会议信息 - 2024年半年度业绩说明会于10月16日16:00 - 17:00举行[3][5] - 会议在上海路演中心网络互动进行[3][5] - 投资者可在10月9日至15日16:00前提问[3][6] 人员与联系 - 参加人员含董事长、总经理陈学敏等[6] - 联系人周志，电话0755 - 29891365，邮箱zhouzhi@stalloys.com[7] 报告与参与 - 公司8月29日发布2024年半年度报告[3] - 投资者10月16日可登录上证路演中心参与[6] - 说明会后可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于在全资子公司之间调剂担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、对外担保情况概述 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 4 月 23 日、2024 年 5 月 14 日召开第五届董事会第五次会议和 2023 年年度股东大 会，审议通过了《关于 2024 年度申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》， 同意公司 2024 年度为全资子公司洛阳新星向银行和融资租赁公司等机构申请 11.00 亿元综合授信提供连带责任保证，为全资子公司松岩新能源材料（全南） 有限公司向银行和融资租赁公司等机构申请 1.00 亿元综合授信提供连带责任担 保，为全资子公司赣州松辉向银行和融资租赁公司等机构申请 0.50 亿元综合授 信提供连带责任担保 ...

舆情管理 - 公司制定舆情管理制度应对舆情影响[2] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[3] - 证券部采集舆情信息，子公司设联络人[4] 信息处理 - 舆情信息处理遵循快速反应等原则[5] - 信息先报证券部，再报董秘和工作组[6] 应对措施 - 舆情影响股价时自查、沟通并发澄清公告[6] - 加强与投资者沟通，发挥互动平台作用[6] 责任追究 - 违反保密义务公司将处罚并追责[8] - 媒体编造虚假信息公司可追究法律责任[9]

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 为提高公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥 网络互动优势，正确把握和引导网络舆论导向，及时妥善处理各类舆情对公司股 票价格、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，董 事会同意制定《深圳市新星轻合金材料股份有限公司舆情管理制度》。 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司舆情管理制度》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五 ...