金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (第四届董事会独立董事 穆铁虎) 作 为金诚 信矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 公 司 " ) 第 四 届 董事会独立董事,本人严格按照《证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 的相关规定和要求,勤勉尽责,持续关注公司的经营发展状况,忠实 履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项 议案,对相关事项发表独立意见,有效保障了公司的规范运作,维护 了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履 职情况报告如下: 一、基本情况 本人穆铁虎,1967年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 北京大学法学本科毕业,法学学士学位,拥有律师执业资格。现为北 京浩天信和律师事务所合伙人律师。本人自 2017 年 5 月起担任公司 独立董事,于 2023年5月任期届满离任。报告期内,兼任陕西阳晨 牧业股份有限公司独立董事、陕西汉王药业股份有限公司独立董事。 ...

公司代码：603979 公司简称：金诚信 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示：本次监事会所审议议案获得全票通过 一、 监事会会议召开情况 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以书面的形式发出了关于召开第五届监事会第八次会议的通知及相关资料。本次 会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。公司监事会主席尹师州先生担任会议主持人。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2023年度监事会工作报告（草 案）》。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 第 1 页 共 6 页 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关 格式指引的要求，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2325号文核准，由主承 销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用向公司原股东优先配售 和网上向社会公众投资者发售相结合的方式，向社会公开发行了可转换公司债券 10,000,000.00张，每张面值为人民币100元，共计募集资金总额为人民币 100,000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费848.00万元后，主承销商中信证券 股份有限公司 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 3 号楼公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）执行财政部于2022 年11月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会 [2022]31号）（以下简称"解释16号"），对公司会计政策进行相应的变更。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响。 本次会计政策变更已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，本次变 更无需提交公司股东大会审议。 一、会计政策变更概述 1、本次会计政策变更的原因及执行时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》(财会[2022]31 号)（以下简称"解释 16 号"），其中规定"关于 单项交易产生的 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (第四届董事会独立董事 宋衍薇) 作为金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事,本人严格按照《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第1号 -- 规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作 制度》的相关规定和要求,勤勉尽责,持续关注公司的经营发展状 况,忠实履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董 事会各项议案,对相关事项发表独立意见,有效保障了公司的规范 运作,维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下: 一、基本情况 本人宋衍衛,1973年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 博士研究生,中共党员,中国注册会计师,澳洲会计师公会会员, 现任北京外国语大学国际商学院副教授、会计与财务管理系系主任。 本人自 2017年5月起担任公司独立董事,于 2023年5月任期届满 离任。报告期内,兼任西藏旅游股份有限公司独立董事、发达控股 集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事,本人具有相关 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会 议审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度 审计机构的议案（草案）》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事宜公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长 期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计 师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张建良，1951 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生，中共党员，教授级高级工程师。曾任北京当升材料科技 股份有限公司董事长,北矿磁材科技股份有限公司董事、总经理,北 京矿冶研究总院副院长，已于 2012 年退休。目前除担任公司独立董 事外，未在其他公司兼任职务。 （二）独立性情况说明 金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 本人按照中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性及年度独立 性自查的相关要求，就本人、配偶、父母、子女、主要社会关系工作 情况、持有公司股票情况、重大业务往来等情况进行了自查。经自 查，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的影响独 立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 （第五届董事会独立董事 张建良） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理办 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中 汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中汇会计师事务所在近一年审计工作中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为，近一年来中汇会计师事务在资质方 面合规有效，在履职过程中，能够保持独立性，勤勉尽责，公允 发表意见。具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特 殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资 格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年末合伙人数量：103 人 2023 年末注册会计师人数：701 人 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 282 人 2022 年经审计的收 ...