第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")董事 会审计与风险管理委员会根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及《公司章程》《董事会审计与风险管 理委员会议事规则》的有关规定,在 2023年度积极开展工作, 认真履行委员会各项职责。现对董事会审计与风险管理委员会 2023 年度的履职情况报告如下: 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 公司第四届董事会审计与风险管理委员由3名委员组成,分 别为独立董事宋衍薇女士、独立董事穆铁虎先生以及董事王慈 成先生,独立董事占审计与风险管理委员会的1/2以上,召集人 由会计领域专业人士宋衍祷女士担任,符合相关法律法规中关 于审计与风险管理委员会人数比例和专业配置的要求。 第四届董事会任期于2023年5月届满。2023年5月16日,公 司2022年年度股东大会选举产生了第五届董事会成员,第五届 董事会第一次会议选举独立董事潘帅女士、独立董事叶希善先 生以及董事王慈成先 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2024-028 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 重要提示：本次董事会所审议议案获得全票通过 一、董事会会议召开情况 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以书面形式发出了关于召开第五届董事会第十次会议的通知及相关资料。本次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式召开，本次会 议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司全体监事列席会议。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长王青 海先生担任会议主持人。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度董事会工作报告（草 案）》 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 潘帅） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职以来，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立 董事职责。作为会计背景的独立董事，本人积极关注公司内部控制、 财务状况、审计等有关事项，积极出席公司相关会议，认真审议各项 议案，对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，维护 了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履 职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人潘帅，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 会计硕士，中共党员，中国注册会计师，正高级会计师。自 2007 年 12 月至 2019 年 11 月任中瑞岳 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，金诚信矿业管理股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事潘帅女士、叶希善 先生、张建良先生的独立性情况进行了评估，现将评估自查情况报告如下： 金诚信矿业管理股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的 专项意见 经公司独立董事自查及董事会核查，除担任本公司独立董事外，公司在任独 立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职；未 与公司存在重大的持股关系；未在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职； 未在与公司有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人或其附属企业任职； 与公司及控股股东、实际控制人及其附属企业之间不存在重大业务往来关系或提 供财务、法律、咨询、保荐等服务。 因此，公司董事会认为，公司独立董事不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 金诚信矿业管理股份有限公司董事 ...

一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 金诚信矿业管理股份有限公司 审计与风险管理委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、公司 《董事会审计与风险管理委员会议事规则》《审计与风险管理委 员会年报工作规程》等规定和要求，金诚信矿业管理股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委员会本着勤勉 尽责的态度，保持与会计师事务所的沟通与联系，审慎地履行对 会计师事务所的监督职责。现将本委员会对 2023 年度会计师事 务所履行监督情况汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普 通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计 师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （二）续聘会计师事 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 叶希善） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职起，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立董 事职责，积极出席公司相关会议，发挥本人在法律、管理等方面的专 业特长，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，有效 保障了公司的规范运作，维护了公司整体利益及中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人叶希善，1976 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 法学博士研究生，拥有律师资格。自 2006 年至 2019 年任中国人民 公安大学副教授；自 2019 年至今在北京中闻律师事务所任职，现为 ...

公司业绩 - 公司2023年营业收入达到739.92亿元人民币，同比增长38.18%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为10.31亿元人民币，同比增长68.74%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为10.28亿元人民币，同比增长67.45%[16] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为72.18亿元人民币，同比增长17.75%[16] - 公司2023年总资产达到136.25亿元人民币，同比增长20.87%[16] - 公司2023年基本每股收益为1.71元，同比增长67.65%[16] - 公司2023年稀释每股收益为1.61元，同比增长62.63%[16] - 公司2023年加权平均净资产收益率为15.44%，较上年同期增加4.73个百分点[16] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为15.39%，较上年同期增加4.63个百分点[16] - 公司2023年实现营业收入739,921.45万元，同比增长38.18%，净利润103,122.73万元，同比增长68.74%[21] 矿山服务业务 - 矿山服务板块海内外完成掘进总量458.58万立方米，采供矿量3,933.10万吨，营业收入660,749.13万元，同比增长25.52%[22] - 公司矿山服务业务稳定发展，向矿山资源开发业务拓展[24] - 公司在矿山服务领域形成了独特的技术优势，整体技术实力处于同行业前列[35] - 公司获得了多项国家级工法、发明专利和实用新型专利，参与完成了多项国家或行业标准的制定工作[36] - 公司通过多年的市场开拓，明确了以“大市场、大业主、大项目”为主的目标市场策略[34] 财务状况 - 公司主营业务毛利率为30.63%，较上期上升3.05%[65] - 公司矿山服务业务毛利率为28.95%，较上年增加1.37个百分点[65] - 公司矿山资源开发业务毛利率为48.37%，较上年增加100.00个百分点[65] - 公司境内营业收入为256,730.46万元，境外为466,596.90万元[65] - 公司财务费用较上年同期增长317.32%[62] 技术创新 - 公司积极推进矿山开发绿色智能化转型，利用多项高新技术实现矿山生产管理的远程化、少人化[116] - 公司强调技术创新和技术领先作为持续发展的源动力[75] 风险提示 - 公司矿山服务及矿山资源开发存在高危性，可能面临安全环保风险和质量风险[126] - 公司矿山资源开发项目未来产品主要涉及铜、磷矿石，产品价格波动将影响盈利能力[126] - 公司自有矿山资源项目需要大量资金投入，资金供应不足或来源中断将影响项目实施和经济效益[127]

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金诚信矿 业管理股份有限公司（以下简称"金诚信"或"公司"）2021 年公开发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律法规规定，对金诚 信 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2325 号文核准，金诚信向社会公 众公开发行可转换公司债券 10,000,000.00 张，每张面值为人民币 100 元，共计 募集资金 100,000.00 万元，扣除承销和保荐费用 848.00 万元后的募集资金为 99,152.00 万元，已由中信证券于 2020 年 12 月 29 日汇 ...

财务表现 - 2024年第一季度，金诚信营业收入达到19.73亿元，同比增长33.67%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2.74亿元，同比增长48.07%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为6.91亿元，同比增长123.38%[4] - 加权平均净资产收益率为3.74%，较上年同期增加0.74个百分点[5] - 营业收入增长主要来源于矿产资源产品销售，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长较为显著[7] 股东情况 - 金诚信集团有限公司持有公司股份最多，持股数量为2.42亿股，占比39.27%[9] - 2024年第一季度，公司前10名股东持股情况中，金诚信集团有限公司持有242,519,049股普通股[10] - 公司可转债转股情况显示，截至2024年3月31日，已有34,123,687股转换为公司股票，占已发行股份总额的5.8490%[14] 公司业务 - 公司主要业务来源于矿山服务和矿山资源开发，矿山服务本期营业收入为155,059.26万元，同比增长7.31%[15] - 2024年第一季度，金诚信矿业管理股份有限公司的流动资产总额为7,314,467,756.65元，较上一季度持平[16] - 公司的非流动资产合计为6,455,159,781.36元，较上一季度有所增长[17] 资产负债情况 - 负债合计为6,068,687,191.42元，较上一季度略有下降[18] - 2024年第一季度，金诚信矿业管理股份有限公司的营业总收入为1,972,694,120.13元，较去年同期有所增长[19] - 营业总成本为1,613,889,849.81元，较去年同期有所增加[19] - 营业利润为350,363,344.95元，较去年同期有所增长[19] - 净利润为271,707,262.63元，较去年同期有显著增长[19] 现金流量 - 2024年第一季度公司持续经营净利润为2.717亿元，较去年同期增长47.9%[20] - 综合收益总额为2.4652亿元，较去年同期增长83.7%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为6906.72万元，较去年同期增长123.1%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.7921亿元，较去年同期下降3.6%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.8169亿元，较去年同期下降67.9%[23]

由于公司矿山服务业务量稳定增加，前期需投入较多的设备和材料；资 源开发业务在建项目资金需求量大，本年度现金分红比例低于30%。 一、2023年度利润分配方案内容 | 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利0.20元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日当日可参与分配的股份数量为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司 母公司报表中期末未分配利润为人民币119,417.42万元。经董事会决议，公司拟 以2023年利润分配实施公告确定的实施权益分派的 ...