湖南艾华集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，就公司在任独立董事肖海军先 生、邓中华先生、黄森女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司三位独立董事肖海军先生、邓中华先生、黄森女士严格遵守《公司法》 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董 事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 湖南艾华集团股份有限公司 董事会 2024年4月22日 湖南艾华集团股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人肖海军作为湖南艾华集团股份有限公司独立董事，在 2023 年度任职期 间恪尽职守，忠实履职，切实维护了中小投资者的利益，符合《上市公司独立董事 管理办法》等相关规定的独立性要求，现将本人 2023 年度独立性自查情况报告 如下： 1、本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附属企 业任职； ☑是 □ ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司章程》 《审计委员会工作细则》等公司制度的有关规定，湖南艾华集团股份有限公司董 事会审计委员会积极履行在审核公司财务信息及其披露、监督公司关联交易情 况、审查公司的内控制度、审阅年度审计计划、评价外部审计机构工作等方面的 职责，促进公司规范高效运作。现将 2023 年审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事邓中华先生、独立董事肖海军先生 和董事王安安女士三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事 邓中华先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员亲自出席了会议，审核 通过了会议相关议案并发表了同意提交董事会审议的意见，具体情况如下： | | 时间 | | | | 届次 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 月 | 17 | 日 | 第五届董事会审计委 | 1、对公司编制的 2022 年财务 ...

财务业绩 - 公司2023年营业收入为3,378,936,303.36元，较上年下降1.91%；归属于上市公司股东的净利润为350,996,813.46元，较上年下降21.28%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,583,886,617.53元，同比增长6.91%[14] - 公司2023年基本每股收益为0.8757元，同比下降21.39%[14] - 公司2023年第四季度营业收入为803,951,850.35元，净利润为27,698,440.62元[15] - 公司实现营业收入337,893.63万元，实现净利润34,228.06万元[32] - 公司报告期内实现营业收入337,893.63万元，营业成本254,169.97万元[35] - 电子元器件行业制造业务营业收入3,213,948,641.16元，毛利率24.84%[36] - 主要产品铝电解电容器生产量为972,556.9935万只，销售量为961,197.7899万只[37] - 公司2023年主营业务为铝电解电容器和铝箔的生产与销售，铝电解电容器产能超过190亿支，产量同比增长19.60%[19] - 公司通过新型技术和产品提升了工业市场占有率，工业类用电容销售收入同比增长8.27%[19] - 公司在新能源市场产品达成了95%的品牌覆盖，车载OBC和工控市场分别实现90%、92%的覆盖，市场占有率进一步提升[20] - 公司产品广泛应用于新能源汽车、光伏、储能、风电、工业自动化等多维度市场[27] - 公司拥有完整的产业链，联合优秀供应商形成产能、技术、品质、管理联盟[29] - 公司拥有领先行业的先进制造产线和智慧化生产管理系统[30] - 铝电解电容器全球市场规模预计2023年约为633.8亿元，至2027年将达到808.1亿元[60] - 铝电解电容器供给端格局比较分散，但前五大厂商占据超过三成市场份额[60] 环保责任 - 公司建有完善的环保应急机制，确保突发事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置[135] - 公司采取了减碳措施，减少排放二氧化碳当量262吨，节约用电量约80多万度，光伏发电量达233万度[172] - 公司在2024年4月23日披露了《湖南艾华集团股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》[174] 股东利益 - 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.265元（含税），总计拟派发现金红利105,676,662.9元（含税），现金分红比例为30.11%[4] - 公司2023年年度拟向全体股东每股派发现金红利0.265元，总股本为401,130,603股[117] 内部控制 - 公司依据企业内部控制规范体系及其它内部控制监管要求，结合公司相关内部控制管理制度，围绕内部控制要素，组织开展内部控制评价工作[120] - 公司聘请的天职国际会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了无保留意见的内部控制审计报告[121] - 公司聘请天职国际会计师事务所对2023年度财务报告内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内控审计报告[123] 投资项目 - 公司子公司绵阳高新区资江电子元件有限公司搬迁扩产项目投资总金额约为1.5亿元[63] - 公司全资子公司湖南艾源达电容器有限公司投资建设薄膜电容器及新材料项目，项目计划总投资4.56亿元[63] - 公司股权投资中股权投资金额为9.44321亿元，应收款项融资金额为1.705181003亿元，理财产品金额为1049.57593448亿元[65] - 公司逐步增加结算货币种类，避免因用美元结算给公司带来的不利影响[83] 公司治理 - 公司2023年第一次股东大会审议通过了2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的议案[87] - 公司2023年年度报告中审议通过了2022年度董事会工作报告、监事会工作报告、独立董事述职报告、财务决算报告等议案[89] - 公司2022年年度股东大会审议通过了关于2022年度利润分配、公司开展外汇套期保值业务、变更公司注册资本等议案[90] - 公司董事、监事和高级管理人员报酬合计为435.43万元[107] - 公司第五届董事会审议通过了确认公司2023年度董事及高级管理人员薪酬的议案[104] - 公司根据所处行业和地区的薪酬水平、结合经营情况，确定董事和高级管理人员的薪酬[105] - 公司2022年度财务决算报告获得审议通过[110] - 公司2023年第一季度报告获得审议通过[111] - 公司2023年半年度报告全文及摘要获得审议通过[111] - 公司2023年第三季度报告获得审议通过[111] - 公司可转换公司债券部分募集资金投资项目延期的议案获得审议通过[112] - 公司报告期末母公司和主要子公司在职员工数量合计为4,800人[113] - 公司2022年度向全体股东每10股派发现金股利3元，分配实施日公司总股本为400,820,172股[116]

湖南艾华集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件和《湖南艾华集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定制定本制度。 第二条 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 肖海军，男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。2007年10月至2008年9月英国诺丁汉大学法学院访问学者。曾任邵阳学院 政史系讲师、副教授，湖南通程律师事务所兼职律师，上海建纬（长沙）律师事 务所兼职律师，湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事，力合科技（湖南）股份有 限公司独立董事。现任湖南大学法学院教授、博士研究生导师，湖南大学学术委 员会委员，湖南大学商事法与投资法研究中心主任，湖南大学法学院民商事法律 科学研究中 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），发行 价格为人民币 100 元/张，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年， 扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额 677,069,716.98 元，上 述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集 资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天职业字[2018]8274 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 平安证券股份有限公司 关于湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为湖南艾华 集团股份有限公司（以下简 ...

人员与客户数据 - 截止2023年12月31日，合伙人89人，注册会计师1165人，签过证券服务业务审计报告的414人[3] - 2022年上市公司审计客户248家，同行业上市公司审计客户152家[5] 收入与费用数据 - 2022年经审计收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[5] - 2022年上市公司审计收费总额3.19亿元[5] - 2023年度审计费用90万元，较上一期无新增[11] 风险与处罚情况 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[6] - 近三年刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施1次、纪律处分0次[7] 人员业务情况 - 签字注册会计师康代安近三年签9家复核3家，康云高签2家复核0家，颜艳飞签6家复核2家[8] 续聘情况 - 2024年4月相关会议审议通过续聘议案[12][14][15]

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 邓中华，男，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。曾任益阳职业技术学院（原益阳供销学校）教师，湖南中骏高新科技股份有 限公司董事，北京永拓会计师事务所湖南分所审计师，湖南湘邮科技股份有限公 司独立董事，湖南友谊阿波罗商业股份有限公司独立董事，湖南和顺石油股份有 限公司独立董事，创智和宇信息技术股份有限公司独立董事，云南黄金矿业集团 股份有限公司独立董事。现任长沙学院（原长沙大学）教授，三一重能股份有限 公司独立董事，昌德 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司可转换 公司债券转股的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并 提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手 续。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350 号文核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行面值总额 6.91 亿元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34 号文同意，公司 6.91 亿元可转换公司债券于 2018 年 3 月 23 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"艾华转债"，债券代码"113504"。根据有关规 定和《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定， 公司发行的"艾华转债"自 2018 年 9 月 10 日起可转换为公司 A 股普通股。"艾 华转债"已于 2024 年 2 月 28 日开始停止交易，2024 年 2 月 27 日为最后交易 日，2024 年 3 月 1 日为最后转股日。 ...

公司代码：603989 公司简称：艾华集团 湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南艾华集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...