法律意见书 ⡒㈊⫔⧪ ᷉㛟⤉᷊ 㔪㬇㬣㹒㰚 䇻 㛟 ⤉ ⭣ 䄖 ㋧ゝ⳾䇱㻿⹌㯟 2024 㛋 䊒⹅⧷ ェ⿏᷉⤾➙᷊ 䐏 ⳉ㔪䅃ボ㭊 大成证字[2024]第 006 号 ⡒㈊⫔⧪ ᷉㛟⤉᷊ 㔪㬇㬣㹒㰚 www.dentons.cn 㛟⤉㬱⼮イㅷ 180 ⼦⺛カ㆑㦻䐱㾥 E 䔚 17-18 ⥄᷉315040᷊ 17-18/F, IFC Tower E, No.180, Heji Street, 315040, Ningbo, China Tel: +86 574-8732 6088 Fax: +86 574-8789 3911 | 释 义 1 | | --- | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 5 | | 二、本次员工持股计划的合法合规性 6 | | 三、本次员工持股计划履行的法定程序 9 | | （一）本次员工持股计划已履行的法定程序 9 | | （二）本次员工持股计划尚需履行的法定程序 10 | | 四、本次员工持股计划的信息披露 11 | | 五、结论性意见 11 | 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 本所 | 指 | 北京大成（宁波）律师事务所 | ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-003 宁波德业科技股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，宁波德 业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日上午 9 时在公司 9 楼会议室召开第三届董事会第二次会议，本次会议以现场结合通讯方式召开。本 次会议于 2023 年 12 月 29 日以书面、电话等方式通知了全体董事。会议应到董 事 7 名，实到董事 7 名，董事张和君、张栋斌、张栋业、谈最以现场参会形式参 加了会议，董事朱一鸿、诸成刚、沙亮亮以通讯方式参加了本次会议，会议达到 了《公司法》和《公司章程》规定的召开董事会法定董事人数。 本次会议由张和君先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的 召开符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 宁波德业科技股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案） 宁波德业科技股份有限公司 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 二○二四年一月 声 明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、宁波德业科技股份有限公司（以下简称"德业股份"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准后方可 实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根据实际需要聘请外部 专业机构为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因 ...

宁波德业科技股份有限公司 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"德业股份"或"公 司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《指导意见》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 及《宁波德业科技有限公司 2024 员工持股计划（草案）》（以下简称"员工持股计 划草案"）之规定，特制定本管理办法。 （三）风险自担原则 （一）公司实施本员工持股计划前， ...

公司拟实施的员工持股计划的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制 员工参加持股计划的情形，故通过《<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要》 《2024 年员工持股计划管理办法》。 公司实施员工持股计划有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担 机制，调动管理者和员工的积极性，健全公司的激励和约束机制，提升公司治理 水平，有利于促进公司长期、稳定发展。 特此公告。 宁波德业科技股份有限公司 证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-002 宁波德业科技股份有限公司 职工代表大会关于 2024 年员工持股计划 的决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）职工代表大会于 2024 年 1 月 5 日召开，本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。 经全体与会职工代表民主讨论，审议通过了《<2024 年员工持股计划（草案）> 及其摘要》《2024 年 ...

（一）审议通过《<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要》 证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-004 宁波德业科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，宁波德 业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日上午 10 时在公司 9 楼会议室召开第三届监事会第二次会议，本次会议以现场方式召开。本次会议 于 2023 年 12 月 29 日以书面、电话等方式通知了全体监事。会议应到监事 3 名， 实到监事 3 名，监事来二航、乐飞军、乐静娜以现场参会形式参加了会议，会议 达到了《公司法》和《公司章程》规定的召开监事会法定监事人数。 本次会议由来二航先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召开符合 《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形 ...

宁波德业科技股份有限公司监事会 关于第三届第二次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定,宁波德业科技股份有限公司 (以下简称"公司")监事会对公司员工持股计划相关事项发表审核意见如下: 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简 称 "《指导意见》")等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计 划的情形; 2、公司本次员工持股计划的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》《上 市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定, 不存在损害公司及中小股东权益的情形,亦不存在摊派、强行分配等强制员工参 与员工持股计划的情形; 3、本次员工持股计划确定的持有人均符合相关法律法规、规范性文件规定 的持有人条件,符合员工持股计划规定的参与对象的确定标准,其作为公司本次 员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效; 4、公司实施员工持股计划有利于深化公司激励体系,健全公司长期、有效 的激励约束机制,进 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 宁波德业科技股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案）摘要 宁波德业科技股份有限公司 二○二四年一月 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 德业股份 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、宁波德业科技股份有限公司（以下简称"德业股份"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准后方可 实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，也可根据实际需要聘请外部 专业机构为本员工持股计划提供资产管理、咨询等服务；但能否达到计划规模、 目标存在不确定性； 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复 ...

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2024-001 宁波德业科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划 2023 年第四季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果：宁 波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激励计划首次授 予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 289.8000 万份，实际可行权期 间为 2023 年 9 月 1 日至 2024 年 7 月 25 日，行权方式为自主行权。2023 年第四 季度，无激励对象参与行权。 2022 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权结果： 2022 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量 为 41.5440 万份，实际可行权期间为 2023 年 12 月 20 日至 2024 年 12 月 19 日， 行权方式为自主行权。2023 年第四季度，无激励对象参与行 ...

关于《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的 回复 关于《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》的回复 宁波德业科技股份有限公司: 贵司发来的《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动的问询函》已收 悉,作为贵司的控股股东,本公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章 程》和其他法律法规的相关规定。经认真自查核实,现就该函问询的有关事项回 复如下: 1、本公司未在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合 作、引进战略投资者等重大事项。 2、在公司股票交易异常波动期间,本公司不存在买卖公司股票的情况,亦 不存在质押所持公司股份的情形。 3、根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,本公司不存在对股 票价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应予披露而未披露的重大事 项。 特此复函。 宁波梅山保税港区 理有限公司 年12月24 宁波德业科技股份有限公司: 本人已收到贵司发来的《宁波德业科技股份有限公司股票交易异常波动 的问询函》,经认真自查核实,现就该函问询的有关事项回复如下: 1、作为公司的实 ...