盛泰智造集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘兴华） 作为盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 任职期内本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 和《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《盛泰智造集 团股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规和公司制度的相关规定，忠实勤 勉地履行独立董事职责，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 刘兴华，中国籍，无境外永久居留权。1967年7月出生，管理学博士，应用 经济学博士后。从1991年开始，在中央国家机关从事经济社会发展政策和理论研 究工作。从2021年11月开始，在同济大学任职。现任同济大学长聘特聘教授、博 士生导师，兼任中国国家创新与发展战略研究会中国经济研究中心主任，利华益 维远化学股份有限公司独立董事，梅花生物科技集团股份有限公司独立董事，兼 任盛泰集团独立董事。 本人自2024年7月17日起担 ...

盛泰智造集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（魏春燕） 作为盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 任职期内本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 和《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《盛泰智造集 团股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规和公司制度的相关规定，忠实勤 勉地履行独立董事职责，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 魏春燕，中国籍，无境外永久居留权。1987年8月出生，会计学博士。历任 上海财经大学会计学院讲师；现任上海财经大学会计学院副教授，本科及硕士研 究生导师，上海汉钟精机股份有限公司独立董事，上海金枫酒业股份有限公司独 立董事，兼任盛泰集团独立董事。 本人自2024年7月17日起担任公司独立董事，2024年任职期间，本人未在公 司担任除独立董事以外的其他职务，与公司、公司的主要股东或有利害关系的机 构和人员不存在可能妨碍本 ...

会议情况 - 2024年股东大会召开6次，审议通过22项议案[2] - 2024年董事会召开11次，审议通过49项议案[2] - 2024年董事会4个专门委员会共召开12次会议[2] 报告披露 - 按时披露《2023年年度报告》等多份报告[6] - 披露《2023年度内部控制评价报告》，无重大缺陷[7] 人事与薪酬 - 进行董事会换届改选并聘任高级管理人员[8] - 审查2023年度薪酬发放，审议2024年度薪酬标准[8] 其他事项 - 2024年员工持股计划相关议案审议通过[9] - 2025年独立董事将继续履职建言[10]

公司基本信息 - 公司于2021年10月27日在上海证券交易所上市，首次发行5556万股[6] - 公司注册资本为55556.2416万元[7] - 公司股份总数为55556.2416万股，均为人民币普通股[16] 股东信息 - 宁波盛泰纺织有限公司持股120411555股，比例33.7034%[14] - 伊藤忠卓越纤维（亚洲）有限公司持股89317184股，比例25%[14] - 雅戈尔服装控股有限公司持股70926232股，比例19.8523%[14] 股份相关规定 - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[18] - 收购本公司股份，特定情形合计持股不得超已发行总额10%[18] - 发起人股份自公司成立1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[18] 股东权益与诉讼 - 董事等6个月内买卖股票收益归公司[19] - 监事会等未履职，股东可自行起诉[22] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[23] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需特别决议[59] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需审议[29] - 关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[35] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[35] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集[39] - 单独或合并持有3%以上股份股东可提临时提案[41] 董事与监事相关 - 董事任期3年，独立董事连续任职不超6年[71] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[78] - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[97] 利润分配 - 公司每年现金分配利润不少于当年度可供分配利润20%[108] - 不同发展阶段现金分红比例有不同要求[109][111] - 股东大会通过利润分配提案后，2个月内实施[69] 其他规定 - 公司从税后利润提取10%列入法定公积金[106] - 法定公积金转增资本留存不少于转增前注册资本25%[104] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[116]

人员与资质 - 截至2024年12月31日，容诚有合伙人212人，注册会计师1552人[2] - 项目合伙人等近三年未受处罚且无兼职[4] 业务数据 - 2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元[2] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48,840.19万元[2] 合作进展 - 2024年4月19日董事会通过聘请容诚为2024年度审计机构议案[5] - 2024年5月15日股东大会审议通过该议案[5] 保障措施 - 容诚购买的注册会计师职业责任保险累计赔偿限额不低于2亿元[6] 未来计划 - 2024年针对公司情况制定审计方案，配合审计工作[7] - 制定详细审计计划与时间安排，按时提交工作[8]

人员情况 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签署过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 容诚2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元[3] - 容诚承担394家上市公司2023年年报审计业务，审计收费总额48,840.19万元，相同行业上市公司审计客户282家[3] 公司决策 - 2024年4月19日公司第二届董事会第二十六次会议通过聘请容诚为2024年度审计机构议案，5月15日经2023年度股东大会通过[5] - 2024年4月18日审计委员会会议通过聘请容诚为2024年度审计机构议案[7][8] - 2025年4月17日审计委员会会议通过2024年度报告及其摘要、2024年度内部控制评价报告等议案并同意提交董事会[8] 审计意见 - 容诚认为公司财务报表按企业会计准则编制，为公司出具标准无保留意见审计报告[6]

盛泰智造集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 转债代码：111009 转债简称：盛泰转债 公司代码：605138 公司简称：盛泰集团 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 盛泰智造集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 ...

募集资金情况 - 公司公开发行7,011,800张可转换公司债券，募集资金总额70,118.00万元，净额68,384.50万元[12] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金63,087.93万元[13] - 截至2024年12月31日，实际投入募集资金项目42,977.80万元，2024年度投入5,601.55万元[13] - 截至2024年12月31日，暂时补充流动资金20,110.13万元[13] - 截至2024年12月31日，收到银行存款利息扣除手续费净额1,009.80万元[13] - 截至2024年12月31日，募集资金余额6,306.37万元[13] 资金使用与调整 - 2024年12月16日，归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金20,110.13万元[19] - 2024年12月17日，同意使用不超20,110.13万元募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[19] - 2024年8月23日同意将部分项目预定可使用状态日期延期至2025年10月[24][25] - 2024年度公司募集资金投资项目未新增变更[26] 项目投资情况 - 官项目承诺投资总额2,000.00万元，调整后投资总额7,719.69万元，截至期末承诺投入金额17,719.69万元，年度投入金额3,006.36万元[31] - KI项目承诺投资总额30,000.00万元，截至期末承诺投入金额30,000.00万元，年度投入金额11,215.90万元[31] - 广州盛泰项目承诺投资总额5,500.00万元，截至期末承诺投入金额5,500.00万元，年度投入金额4,364.26万元[31] - 变更用途的募集资金项目承诺投资总额2,000.00万元，截至期末承诺投入金额2,000.00万元，年度投入金额226.47万元[31] 特定项目进展 - 周口高档针织项目投资进度为73.40%[38] - 周口高档针织项目累计已使用募集资金3,006.36万元，累计支出5,253.18万元，项目末计投资17,719.69万元[38] 其他事项 - 某公司注册资本为8811.5万元[41]

公司概况 - 公司2007年5月25日成立，在上海证券交易所主板上市，代码605138[29] - 公司致力于打造纺织服装全产业链，产品有棉花、棉纱、面料和成衣[30] 生产基地 - 嵊州生产基地2007年成立，占地约500亩，从事面料制造加工等[32] - 河南生产基地2019年成立，占地约1500亩，有员工1000余人[33] 海外布局 - 2010年左右开始在越南布局，2012年设第一家大型面料工厂[34] - 2011年起在柬埔寨创建、并购制衣工厂形成生产基地[36] - 2022年收购澳大利亚农场，加强一体化产业链布局[35][37] 生产规模 - 形成年产各类纱线2万吨、梭织面料8500万米等的生产规模[37] ESG相关 - 2024年发布第2份《环境、社会和公司治理（ESG）报告》[9] - 2024年依据上交所《指引》和GRI标准建立议题识别和重要性分析流程[39] - 2024年识别并筛选出19项议题，环境维度7项、社会维度9项、治理维度3项[46] - 2024年投入约4231万元用于环保设施建设和运行[64][70] 环境指标 - 2024年每万元营收温室气体排放量较2023年降低6.00%[79] - 2024年光伏发电用电总量占用电总量约12.77%，较2023年增长59.63%[79] - 2024年清洁能源占比较2023年提升21.35%[95] - 2024年温室气体排放量绝对值较2022年下降47.77%[95] 资源利用 - 2024年可持续原纱采购量占比9.33%[118] - 2024年总耗水量（不含澳洲农场）5039856.69立方米[123] - 2024年生物质燃料总量占锅炉总燃料用量的62.3%[126] 研发情况 - 研发金额投入1418.27万元，占营业收入比例0.39%[146] - 研发人员142人，占全体员工比例1.09%[146] - 有效专利86个，商标授权139个[146] 技术提升 - 智能验布设备检测速度从人工的25m/min提升至45m/min[155] - 自动打样及配色系统使样品制作效率提升50%以上[157] 质量管控 - 2024年8家公司获得ISO 9001:2015质量管理体系认证[160] - 国内针、梭织服装一次交验合格率目标＞98%，2024年进展＞98%[178] - 海外针、梭织服装一次交验合格率目标＞95%，2024年进展＞95%[178] 数据安全 - 2024年为确保核心数据安全和可用性，重要数据每天备份1次[192] - 2024年公司未发生数据安全及客户隐私泄露事件[192] 供应商管理 - 2024年对54家染化料供应商开展评定[194] - 制定《供应商控制程序》等管理程序明确供应商管理流程[196] - 2024年供应链各项管理指标均已达成[198]

募集资金情况 - 公司发行7,011,800张可转换公司债券，募集资金总额701,180,000元，净额683,845,020.63元[4] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金63,087.93万元，余额6,306.37万元[4] - 2024年投入募集资金5,601.55万元，2022年募资本年度投入4,868.05万元，累计投入42,977.80万元[4][19] - 变更用途的募集资金总额为4,280.31万元，占比6.26%[19] 项目投入进度 - 年产48,000吨高档针织面料印染生产线（一期）和仓储建设项目投入进度73.40%，预计2025年10月达预定可使用状态[19] - 越南十万锭纱线建设项目投入进度37.39%，2023年12月达预定可使用状态，本年度效益2,734.24万元[19] - 嵊州盛泰22MWp分布式光伏电站建设项目投入进度79.35%，2023年12月达预定可使用状态，本年度效益518.11万元[19] - 信息化建设项目投入进度61.32%，预计2025年10月达预定可使用状态[19] 资金使用与变更 - 2024年12月16日归还前次补流资金20,110.13万元，17日审议通过继续使用不超该金额补流[10] - 2024年8月23日审议通过将部分募投项目达预定可使用状态日期延至2025年10月[11] - 公司将原“年产48,000吨高档针织面料印染生产线项目（一期）”4,280.31万元节余资金永久补流[1] - 公司拟使用7,660.12万元募集资金向周口盛泰提供借款实施新项目[4]