盛泰智造集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第2号—信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司 章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关规定以及上海证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人登记档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、 完整。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 证券部负责公司内幕信息的监 ...

盛泰智造集团股份有限公司 章 程 二零二五年八月 | 第一章 | 总 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股 份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案和通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 26 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | 董 事 会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 34 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 高级管理人员 39 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第一节 ...

盛泰智造集团股份有限公司 内部审计管理制度 盛泰智造集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，加强内部控制与审计监督，防 范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《盛泰智造集团股份有限公司章 程》的规定，并参照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于组织范围为盛泰智造集团股份有限公司及其全资、控股及 实际控制企业。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构和审计工作人员，依据国 家有关法律、法规、规章、规范性文件的规定对本公司各职能部门、公司的全资、控股 及实际控制的公司所进行的一种独立、客观的监督检查和评价行为。通过审查和评价内 部控制、经济效益、财务收支及其有关经济活动的真实、合法、有效性，促进公司经济 目标的实现。 第二章 内部审计职责及范围 第四条 公司董事会设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计 ...

盛泰智造集团股份有限公司 盛泰智造集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第四条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东可 以向公司股东征集其在股东会上的投票权。公司及股东会召集人不得对股东征集 投票权设定最低持股比例限制。 投票权征集应当采取无偿的方式进行，并向被征集人充分披露具体投票意向 等信息。不得以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 累积投票制的投票原则 第六条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事人数之积。 盛泰智造集团股份有限公司 累积投票制实施细则 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》和《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上 ...

盛泰智造集团股份有限公司 募集资金管理制度 盛泰智造集团股份有限公司 第一章 总 则 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其 他企业遵守本制度。 1 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及《盛泰 智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专 ...

盛泰智造集团股份有限公司 关联交易管理制度 盛泰智造集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、 公开、公正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等相关法律、法规、规范性文件及《盛泰智造集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第三条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影 响的具体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包 括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一） 直接或者间接地控制公司的法人（或其他组织）； （二） 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司、控股子公 司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； （三） 由 ...

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当 履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时 报告义务。 盛泰智造集团股份有限公司 信息披露管理制度 盛泰智造集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监 会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等 信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监 会规定条件的报刊披露。 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外 发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 第三条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露 义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中 1 第一条 为加强盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保对外披露信 息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司 ...

盛泰智造集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 盛泰智造集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （ 2025 年 8 月） 第一条 为进一步完善盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，切实保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《盛泰 智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 法律、法规及规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

盛泰智造集团股份有限公司 股东会议事规则 盛泰智造集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少 于公司章程所定人数的三分之二时（即不足 6 人时）； 1 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分 发挥股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股东特别是中小 股东的合法权益，保证大会程序及决议的合法性，根据《中华人 民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （下称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《盛泰 智造集团股份有限公司章程》（下称"公司章程"），并参照《上市 公司股东会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制 定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东 ...

盛泰智造集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相关法律、行政法规和规 范性文件以及《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、上海证券交易所的相关规定，特制定本制度。 第二章 担保原则 子公司拟发生对外担保事项，应当履行下列程序： 1 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人（包括公司子公司）银行债 务或其它债务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。 具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等。 第三条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司、全资子 公司及控制的其他主体。 第四条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，未按照《公 司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 (一) 提交子公司董事会审议的同时，向公司证券部进行书面申报； (二) 子公司提交公司董事会或股东会作出决议 ...