第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股 东、实际控制人、或者存在利害关系的单位和个人的影响。 第四条 独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事人数应不少于公司董事会董事总数的三分之一，其中 至少包括一名会计专业人士（会计专业人士应符合本制度第十三条规定的条件）。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会，独立董事 应当在其委员会成员中占有二分之一以上的比例。 上海罗曼照明科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 ...

一、修订《公司章程》具体情况 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-062 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第 四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及附件的议案》《关于修 订公司<独立董事工作制度>的议案》《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》 《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》《关于制定公司<独立董事专门会议工作 细则>的议案》《关于修订公司<董事会专门委员会工作细则>的议案》《关于修订公司 <内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》《独立 董事工作制度》 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、审议通过《公司2023年第三季度报告》； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体上披露的《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-059）。 议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。 二、审议通过《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体上披露的《关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告》（公告编号：2023- 060）。 议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。 三、审议通过《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的议案》； 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体上披露的《关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2023- 061）。 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-060 审计委员会：李剑（主任委员）、原清海、黄培明、刘敏、吴建伟 调整后的审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任 期届满之日止。 特此公告。 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委 员会委员的议案》。 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司对第四届董事会审计 委员会成员进行调整，调整后孙凯君女士、张晨女士不再担任审计委员会成员。 调整前后审计委员会成员情况如下： 调整前： 审计委员会：李剑（主任委员）、原清海、黄培明、孙凯君、张晨 调整后： 董事会 2023 年 10 月 28 日 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-055 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开时间：2023 年 9 月 26 日(星期二) 下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 三、 参加人员 董事长、总经理：孙凯君女士 独立董事：原清海先生 独立董事：黄培明女士 董事、副总经理、财务总监：张晨女士 董事、副总经理：王聚先生 董事、董事会秘书：刘锋女士 （如有特殊情况，参会人员可能进行调整） 四、 投资者参加方式 （一）投资者可在 2023 年 9 月 26 日 下午 15:00-16:00，通过互联网登录上 证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及 时回答投资者的提问。 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 ...

上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 上海东方华银律师事务所 关于上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 致：上海罗曼照明科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海罗曼照明科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大会 的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市杨浦区杨树浦路 1198 号山金金融广场 B 座 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-054 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,207,307 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 5.1909 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | ...

罗曼股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 1 罗曼股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于为参股公司辽宁国恒提供融资担保暨关联交易的议案 6 | 2 罗曼股份 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》及《上海罗曼照明科技股份有限公司章程》 《上海罗曼照明科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海罗曼照明 科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知。 一、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则， 认真履行《公司章程》规定 ...

刘 锋，上海罗曼照明科技股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 6 月 9 日 13 时，上海罗曼照明科技股份有 上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕115 号 关于对上海罗曼照明科技股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 上海罗曼照明科技股份有限公司，A 股证券简称：罗曼股份， A 股证券代码：605289； -1- ──────────────────────── 限公司（以下简称公司）在上证 e 互动平台上回复投资者提问时 称"公司获得英国 HOLOVIS 22 项专有技术的国内独家许可使 用权，其中包含了空间计算技术。上海霍洛维兹 2022 年度实现 收入 1525.52 万元，目前经营正常"。公司作出上述回复后，公 司股票价格于当日收盘涨停。 经监管督促，公司于 2023 年 6 月 11 日提交澄清说明公告， 披露称公司于 2022 年 2 月出资 350 万元与战略合作伙伴英国 HOLOVIS International Ltd.（以下简称英国 HOLOVIS）共同组 建上海霍洛维兹数字科技有限公司（以下简称上海霍洛维兹）， 公 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2023-053 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于完成公司住所、注册资本变更 并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 25 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册地址、增加注 册资本、修订<公司章程>并办理工商登记的议案》（具体内容详见公告编号： 2023-039）。近日，经上海市市场监督管理局核准，公司住所由"上海市杨浦区 黄兴路 2005 弄 2 号 B 楼 611-5 室"变更为"上海市杨浦区杨树浦路 1196 号 5 层"，注册资本由"人民币 10,833.7500 万元整"变更为"人民币 10,977.7500 万元整"，相关工商变更登记手续已完成，并取得了新的营业执照，变更后的登 记信息如下： 名称：上海罗曼照明科技股份有限公司 统一社会信用代码：913100006314149553 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法 ...